中國證監(jiān)會網(wǎng)站7月15日發(fā)布?？朔策`反法律法規(guī)案市場禁入決定書。

當(dāng)事人：?？朔?，男，1973年11月出生，時任民生證券股份有限公司原太原長風(fēng)街證券營業(yè)部總經(jīng)理助理，住址：山西省晉中市榆次區(qū)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對?？朔策`反相關(guān)法律法規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場禁入決定的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，?？朔泊嬖谝韵逻`法事實：

在民生證券股份有限公司原太原長風(fēng)街證券營業(yè)部工作期間，?？朔裁髦摖I業(yè)部總經(jīng)理許靜通過私刻民生證券公司公章、財務(wù)專用章，偽造投資理財合同，虛構(gòu)投資項目的手段欺騙客戶，仍然和許靜一起騙取他人財物10277.75萬元。2017年8月7日，山西省高級人民法院作出《刑事裁定書》（（2017）晉刑終226號），認(rèn)定?？朔卜负贤p騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

上述違法事實，有相關(guān)職務(wù)任免通知、刑事裁定書等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

?？朔驳男袨檫`反了《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第五條第一項所述的行為。

當(dāng)事人?？朔驳倪`法行為情節(jié)嚴(yán)重。依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條，《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第三項、第四條、第五條第一項的規(guī)定，我局決定：對常克凡采取終身證券市場禁入措施。自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局

2020年7月8日

（原題為《常克凡違反法律法規(guī)案市場禁入決定書（2020年7月8日）》）