東方與西方在很長(zhǎng)時(shí)間里沒(méi)有什么差別，但后來(lái)西方逐漸崛起，最后稱霸世界，而東方卻一蹶不振，這就是學(xué)術(shù)界所說(shuō)的“東西大分流”。其中，有人認(rèn)為大分流發(fā)生在18世紀(jì)，另一些人則認(rèn)為，至少在1500～1600年就開(kāi)始發(fā)生了。不過(guò)大家都認(rèn)同，發(fā)生在18世紀(jì)中葉的工業(yè)革命是真正的分水嶺。

在工業(yè)革命（18世紀(jì)下半葉-19世紀(jì)）之前，歐洲已經(jīng)發(fā)生了六件大事：科學(xué)革命（16-18世紀(jì)）、軍事革命（16-17世紀(jì)）、財(cái)政-軍事國(guó)家的出現(xiàn)（17-18世紀(jì)）、大規(guī)模殖民主義（16-19世紀(jì)）、大規(guī)模奴隸貿(mào)易（16-19世紀(jì)）、稅收增長(zhǎng)（17-20世紀(jì)）。

關(guān)于科學(xué)革命與工業(yè)革命的關(guān)系，學(xué)術(shù)界已經(jīng)爭(zhēng)論上百年，不過(guò)斷言科學(xué)革命推動(dòng)了工業(yè)革命的人并不多。而后五件大事都從不同側(cè)面反映了國(guó)家能力的變化，而國(guó)家能力的增強(qiáng)很可能與工業(yè)革命的出現(xiàn)有關(guān)。

什么是國(guó)家能力？就是國(guó)家將自己的意志變?yōu)樾袆?dòng)、化為現(xiàn)實(shí)的能力。每個(gè)國(guó)家都有自己的意志，即想做的事，但是要把意志變?yōu)樾袆?dòng)、化為現(xiàn)實(shí)，決非易事。什么是基礎(chǔ)性國(guó)家能力？經(jīng)過(guò)多年的研究，我認(rèn)為有七個(gè)方面能力至關(guān)重要：（1）強(qiáng)制能力：國(guó)家要掌握暴力、壟斷使用暴力的權(quán)力；（2）汲取能力：國(guó)家要能夠從社會(huì)與經(jīng)濟(jì)中收取一部分資源，如財(cái)政稅收；（3）濡化能力：國(guó)家使得國(guó)人有共同的民族國(guó)家認(rèn)同感，有內(nèi)化于心的一套核心價(jià)值。此外，還有認(rèn)證能力、規(guī)管能力、統(tǒng)領(lǐng)能力、再分配能力。

二戰(zhàn)以后是歐洲資本主義發(fā)展的黃金時(shí)期，增速高達(dá)4.05%。而中國(guó)在整個(gè)19世紀(jì)與20世紀(jì)上半葉，人均GDP的增速很低，甚至是負(fù)數(shù)（見(jiàn)表1）。兩相對(duì)比，大分流的態(tài)勢(shì)十分清楚。

表1：現(xiàn)代國(guó)家形成前后人均GDP增長(zhǎng)速度

表2：現(xiàn)代國(guó)家形成前后世界人均GDP

大分流也表現(xiàn)在人均GDP水平的變化上（表2，按1990年國(guó)際美元估算）。從16-17世紀(jì)歐洲近現(xiàn)代國(guó)家開(kāi)始出現(xiàn)雛形，歐洲的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才開(kāi)始提速，東西之間的人均GDP差距形成巨大的鴻溝，西方領(lǐng)先于全球。這絕非偶然的巧合！

歐美崛起依靠的強(qiáng)制能力

如果認(rèn)真仔細(xì)閱讀亞當(dāng)·斯密的著作（如《國(guó)富論》第三篇與《關(guān)于法律、警察、歲入及軍備的演講》）就會(huì)發(fā)現(xiàn)，暴力始終是其關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)。在他看來(lái)，羅馬帝國(guó)崩潰后，歐洲之所以經(jīng)濟(jì)停滯，是因?yàn)楸┝κ⑿??！叭魏螄?guó)家，如果司法體系不能正常運(yùn)作，人們對(duì)其財(cái)產(chǎn)的擁有缺乏安全感，契約的履行缺乏法律的支持，國(guó)家的權(quán)威不能被用來(lái)強(qiáng)制有支付能力者償還債務(wù)，那么，那里的商業(yè)與制造業(yè)很少能夠長(zhǎng)久繁榮”。換句話說(shuō)，有效國(guó)家是他的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本前提；沒(méi)有一個(gè)有效國(guó)家的保障，市場(chǎng)主體根本無(wú)法正常運(yùn)作。

最近20年里，越來(lái)越多的歷史學(xué)家開(kāi)始使用“財(cái)政-軍事國(guó)家”來(lái)稱呼17-19世紀(jì)在歐洲出現(xiàn)的新型國(guó)家。那么，這種國(guó)家至少具備兩種基礎(chǔ)性國(guó)家能力：強(qiáng)制能力（軍事國(guó)家）與汲取能力（財(cái)政國(guó)家）。用歷史學(xué)家李伯重的話說(shuō)，“火槍加賬簿”就是早期經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代特征?！柏?cái)政-軍事國(guó)家”這種政治創(chuàng)新引領(lǐng)了西方的技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其實(shí)，“財(cái)政-軍事國(guó)家”更應(yīng)該被叫作“軍事-財(cái)政國(guó)家”，因?yàn)閺臍v史發(fā)展的視角看，軍事革命在先，財(cái)政創(chuàng)新在后，且財(cái)政創(chuàng)新最初是服務(wù)于軍事與戰(zhàn)爭(zhēng)的。

“軍事革命”這個(gè)概念最初是由英國(guó)歷史學(xué)家邁克·羅伯斯于1956年提出的。在16-17世紀(jì)，西方發(fā)生了一場(chǎng)軍事革命：即在武器、軍隊(duì)組織與規(guī)模等方面發(fā)生了革命性的變化。這當(dāng)然不是人類歷史上第一次軍事革命。另外一位英國(guó)著名軍事史學(xué)家杰弗瑞·帕克指出，上一次軍事革命是中國(guó)的秦始皇造就的，那場(chǎng)革命為一個(gè)持久的皇權(quán)體系奠定了基礎(chǔ)。西方發(fā)生的算得上是第二次軍事革命。在帕克看來(lái)，正如“秦國(guó)的優(yōu)越軍事組織使它得以征服整個(gè)中國(guó)；西方國(guó)家的優(yōu)越軍事組織則讓它們得以統(tǒng)治整個(gè)世界，因?yàn)樵诤艽蟪潭壬希鞣降尼绕稹Q于使用武力”。

莫里斯對(duì)東西方的開(kāi)戰(zhàn)能力進(jìn)行了估算和梳理。從公元500年到公元1400年，東方的戰(zhàn)爭(zhēng)能力高于西方；到15世紀(jì)末，歐洲的火炮已優(yōu)于中國(guó)，導(dǎo)致出現(xiàn)了第一次小型的軍事分流。16世紀(jì)以后，西方出現(xiàn)了軍事革命，其開(kāi)戰(zhàn)能力開(kāi)始超越東方。1550年以后的兩百年間，東亞地區(qū)烽煙四起，迫使中國(guó)反過(guò)來(lái)向歐洲學(xué)習(xí)制作先進(jìn)槍炮的技術(shù)，與歐洲國(guó)家形成軍事均勢(shì)；其間，鄭成功還打敗了不可一世的荷蘭殖民者，收復(fù)了臺(tái)灣。但1760-1839年間，中國(guó)戰(zhàn)事較少，因而軍事創(chuàng)新停頓，而歐洲戰(zhàn)火不斷，軍事創(chuàng)新突飛猛進(jìn)，形成了第二次更大規(guī)模的軍事分流。軍事大分流的結(jié)果就是莫里斯提到的第一次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)成為中國(guó)永久的恥辱。

這里需要注意的是，英國(guó)的工業(yè)革命的時(shí)點(diǎn)恰好發(fā)生在1760年到1820-1840年之間，與中西軍事大分流的時(shí)點(diǎn)幾乎完全吻合。這絕不是因?yàn)榍珊?，而是因?yàn)檐娛赂锩炀土藦?qiáng)制能力更加強(qiáng)大的現(xiàn)代國(guó)家，而具備強(qiáng)制能力的現(xiàn)代國(guó)家為經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。那么，強(qiáng)制能力具體如何影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展呢？從歐洲的歷史看，其作用表現(xiàn)在對(duì)內(nèi)、對(duì)外兩方面。

對(duì)內(nèi)，強(qiáng)制能力可以為當(dāng)時(shí)的“改革開(kāi)放”保駕護(hù)航，創(chuàng)造一個(gè)和平的內(nèi)部環(huán)境。世界上最早的常備軍出現(xiàn)在16世紀(jì)的西班牙，它是當(dāng)時(shí)的世界霸主。常備軍是現(xiàn)代社會(huì)的標(biāo)志，因?yàn)椤坝辛撕眉o(jì)律的常備軍，一個(gè)文明國(guó)才能抵御外侮”。

對(duì)外，強(qiáng)制能力用來(lái)做三件事情：第一是掠奪海外資源，包括勞動(dòng)力資源；第二是打開(kāi)海外市場(chǎng)；第三是培養(yǎng)管理人才。

掠奪海外資源的方式是殖民主義與奴隸貿(mào)易。歐洲推行殖民主義歷時(shí)約400年，從15世紀(jì)初到19世紀(jì)末。歐洲崛起時(shí)，幾乎所有的大小歐洲國(guó)家都參與了殖民主義掠奪，包括北歐國(guó)家（瑞典、丹麥、芬蘭、挪威）。

不僅是奴隸貿(mào)易，奴隸制也是工業(yè)革命率先在歐美爆發(fā)的重要原因。早在1944年，加勒比黑人歷史學(xué)家埃里克·威廉姆斯就在《資本主義與奴隸制》中提出一個(gè)著名論點(diǎn)：從英屬加勒比殖民地由奴隸種植的蔗糖與跨大西洋奴隸貿(mào)易中獲得的利潤(rùn)，為工業(yè)革命提供了初始資本，使英國(guó)成為世界上第一個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體。直到制造業(yè)站穩(wěn)腳跟、來(lái)自奴隸制的利潤(rùn)與之相比不再那么確定之后，英國(guó)才開(kāi)始倡導(dǎo)廢除奴隸制。

在大西洋的另一側(cè)，美國(guó)資本主義的發(fā)展與奴隸制的關(guān)系更加直接。整個(gè)美國(guó)的工業(yè)起飛都與奴隸制有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。奴隸種植的棉花是美國(guó)最有價(jià)值的出口產(chǎn)品；奴隸的總市值超過(guò)美國(guó)鐵路與工廠價(jià)值的總和……美國(guó)的奴隸制深深鑲嵌在美國(guó)資本主義的DNA上。

如果將時(shí)空視野進(jìn)一步放寬，就會(huì)看到，奴隸貿(mào)易與奴隸制把非洲、加勒比、拉丁美洲、北美、英國(guó)，以及整個(gè)歐洲都聯(lián)成一體，進(jìn)而與中國(guó)也發(fā)生了關(guān)系。“奴隸在美洲開(kāi)采的白銀首先為歐洲各帝國(guó)提供了進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)、并換取來(lái)自中國(guó)消費(fèi)品的機(jī)會(huì)；奴隸種植的農(nóng)產(chǎn)品使英國(guó)有可能逃避對(duì)其人口增長(zhǎng)的環(huán)境限制，從而取代中國(guó)成為世界經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)頭羊?！边@也就解釋了為什么改變?nèi)祟悮v史的工業(yè)革命會(huì)首先發(fā)生在英國(guó)，為什么歐洲的軍事革命、殖民主義、奴隸貿(mào)易、奴隸制會(huì)導(dǎo)致東西方之間出現(xiàn)所謂的“大分流”。

除了掠奪資源外，西方殖民主義者還依仗船堅(jiān)炮利在全球范圍四處橫行，搶占市場(chǎng)。英國(guó)、荷蘭等國(guó)的海外殖民野心急劇膨脹，開(kāi)始注重海軍艦隊(duì)的建設(shè)、并特許更多、更大規(guī)模的私人公司在海外進(jìn)行殖民掠奪。

簡(jiǎn)而言之，從歐洲發(fā)生軍事革命后，列強(qiáng)各國(guó)便在掠奪海外資源的同時(shí)，不擇手段地拓展海外市場(chǎng)。“由于遠(yuǎn)洋貿(mào)易巨大的成本和安全風(fēng)險(xiǎn)，歐洲商人集團(tuán)的遠(yuǎn)洋探索和全球貿(mào)易都是‘武裝貿(mào)易’?！边@個(gè)時(shí)期在歐洲被人稱作“英雄商業(yè)時(shí)期”。到18世紀(jì)末，歐洲列強(qiáng)已開(kāi)辟了大片的海外市場(chǎng)，“從而為引爆工業(yè)革命奠定了決定性的基礎(chǔ)。沒(méi)有世界市場(chǎng)，就不可能有工業(yè)革命”。

除了需要資本、其它資源、市場(chǎng)之外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)還需要相關(guān)人才，如企業(yè)家和工程技術(shù)人員。軍事組織與經(jīng)濟(jì)組織都是較為大型的人類組織，其運(yùn)作方式具有不少的共性。其實(shí)，“Company”這個(gè)詞最初是指“一群士兵”，后來(lái)才被用來(lái)指稱商業(yè)公司。組織戰(zhàn)事的人往往具有冒險(xiǎn)精神、敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，知道如何進(jìn)行遠(yuǎn)距離運(yùn)作，這些都與所謂“企業(yè)家精神”暗合。一直到今天，各國(guó)還有人說(shuō)，軍隊(duì)是培養(yǎng)企業(yè)家最好的學(xué)堂。軍事革命創(chuàng)造一種環(huán)境，使得軍人中走出一批又一批企業(yè)家與公司經(jīng)營(yíng)者、管理者。

資本、資源、市場(chǎng)、人才、技術(shù)在英國(guó)與歐洲各國(guó)的崛起過(guò)程中都扮演了不可或缺的角色。除此之外，英國(guó)與歐洲各國(guó)從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型，實(shí)際上都是以暴力或國(guó)家強(qiáng)制能力為基礎(chǔ)的。馬克思早在150多年前就已經(jīng)提出精辟見(jiàn)解：英國(guó)與歐洲各國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一些做法“是以最殘酷的暴力為基礎(chǔ)……所有這些方法都利用國(guó)家權(quán)力，也就是利用集中的有組織的社會(huì)暴力，大力促進(jìn)從封建生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變過(guò)程，縮短過(guò)渡時(shí)間。暴力是每一個(gè)孕育著新社會(huì)的舊社會(huì)的助產(chǎn)婆。暴力本身就是一種經(jīng)濟(jì)力”。馬克思這段話點(diǎn)明一個(gè)簡(jiǎn)單的事實(shí)：強(qiáng)制能力較強(qiáng)的國(guó)家在經(jīng)濟(jì)起飛的關(guān)鍵時(shí)刻可以領(lǐng)先一步。

強(qiáng)制能力必須有財(cái)力支撐

不過(guò)，強(qiáng)制能力或?qū)Ρ┝Φ膲艛啾仨氂胸?cái)力支撐；強(qiáng)制能力的增強(qiáng)也需要國(guó)家的汲取能力相應(yīng)增強(qiáng)。伴隨著16-17世紀(jì)展開(kāi)的軍事革命，為了支撐戰(zhàn)爭(zhēng)，政府必須要用財(cái)政金融工具來(lái)為軍隊(duì)的運(yùn)作籌錢(qián)。當(dāng)然，反過(guò)來(lái)軍事競(jìng)爭(zhēng)也可以倒逼財(cái)政、金融手段的進(jìn)步。

談到汲取能力時(shí)，往往有人會(huì)認(rèn)為，它是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的副產(chǎn)品，只有經(jīng)濟(jì)先增長(zhǎng)，汲取能力才能加強(qiáng)，前者是后者的必要條件。以英國(guó)為例，在光榮革命以后，它的財(cái)政稅收明顯上升，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并沒(méi)有這么快，稅收增長(zhǎng)速度大大高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。據(jù)估算，1688-1815年間，英國(guó)的GDP增長(zhǎng)了3倍，但實(shí)際稅收增長(zhǎng)了15倍。與英國(guó)和歐洲各國(guó)相比，滿清的汲取水平很低，且沒(méi)有提高。據(jù)估計(jì)，清代中央政府的年度財(cái)政收入，在康熙時(shí)期(1662-1722)約為3500萬(wàn)兩，在雍正時(shí)期(1722-1735)約為4000萬(wàn)兩，在乾隆時(shí)期(1736-1795)約為4300-4800萬(wàn)兩，這種狀況一直延續(xù)到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之前。各級(jí)政府的財(cái)政總收入大概在6000-8000萬(wàn)兩之間擺動(dòng)。這是人口快速增長(zhǎng)的時(shí)期，清代人均財(cái)政收入不僅沒(méi)有增長(zhǎng)，反倒是持續(xù)下滑的。

現(xiàn)在已有一批研究表明，國(guó)家能力與經(jīng)濟(jì)的早期發(fā)展有著密切的關(guān)系。倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家帕特里克·奧布萊恩2011年的研究發(fā)現(xiàn)：1815年以前，因?yàn)橛?guó)具有對(duì)外維護(hù)自身安全、對(duì)內(nèi)維持秩序與產(chǎn)權(quán)的國(guó)家能力，它得以促進(jìn)投資與國(guó)際貿(mào)易，成為第一個(gè)工業(yè)國(guó)家。西班牙沒(méi)有在加強(qiáng)汲取能力方面做出努力，導(dǎo)致這個(gè)曾經(jīng)的霸主于17世紀(jì)逐步衰落。在東西方之間出現(xiàn)大分流的時(shí)代，國(guó)家汲取能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在著明顯的相關(guān)關(guān)系。這類觀察使得越來(lái)越多的學(xué)者相信，造成東西方大分流的一個(gè)重要原因是國(guó)家能力的強(qiáng)弱。

（本文摘編自：《中國(guó)崛起的世界意義》，王紹光著，中信出版集團(tuán)出版）

《中國(guó)崛起的世界意義》，王紹光著，中信出版集團(tuán)