江蘇證監(jiān)局近日發(fā)布了對東海證券股份有限公司（下稱東海證券）三名人員采取監(jiān)管談話措施的決定，因其在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理制度不健全等問題。

在對東海證券時任負責(zé)人趙俊的監(jiān)管決定中，江蘇證監(jiān)局認為東海證券在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在兩方面問題。一是風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理制度不健全；二是個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)。

江蘇證監(jiān)局認為，作為公司時任負責(zé)人，趙俊為對上述問題負有責(zé)任的高級管理人員。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第五十六條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對趙俊采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，要求趙俊于2020年3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

此外，東海證券時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負責(zé)人彭曉星也被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

在對彭曉星的監(jiān)管決定中，江蘇證監(jiān)局認為，東海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題，一是個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)；二是信息披露不及時。上述問題違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條、第四十條的規(guī)定。彭曉星為上述問題直接負責(zé)的主管人員。作為東海證券時任產(chǎn)品經(jīng)理的彭華同樣被采取監(jiān)管談話的措施，江蘇證監(jiān)局認為，彭華作為時任產(chǎn)品經(jīng)理，為上述問題其他直接責(zé)任人員。

彭曉星和彭華也被要求于2020年3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。 

東海證券的合規(guī)問題一直是近來監(jiān)管層關(guān)注的問題，在2019年4月份，江蘇證監(jiān)局還因為東海證券的合規(guī)人員人數(shù)不足而下發(fā)警示函。

東海證券總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例，低于《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十七條中要求的1.5%的比例。

另外，在2019年，東海證券還因為存在私募托管業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)違規(guī)、債券承銷的盡職調(diào)查存在缺陷、營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、合規(guī)不達標等問題接連收到監(jiān)管的5張的罰單。

值得關(guān)注的是，2月26日，東海證券公告，公司聘任馬蕓出任公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官。簡歷顯示，馬蕓此前任江蘇證監(jiān)局會計監(jiān)管處調(diào)研員、處長。 而東海證券的前任合規(guī)總監(jiān)巫蘭則在2019年8月提交了辭職報告。

東海證券的高管近期也頻繁變動，1月13日，江蘇證監(jiān)局核準了殷建華的證券公司經(jīng)理層高級管理人員任職資格，東海證券公告聘任殷建華為公司總裁。而殷建華則曾任江蘇證監(jiān)局黨委委員、紀委書記。

此前的2019年12月，東海證券新任董事長人選塵埃落定，江蘇省證監(jiān)局核準東海證券現(xiàn)任黨委書記錢俊文任職東海證券董事長的資格。

東海證券的前身是1993年成立的常州證券。2003年5月，常州證券改名為東海證券有限責(zé)任公司，2013年7月公司改制為東海證券股份有限公司，2015年7月27日，東海證券在新三板市場掛牌。目前東海證券注冊資本為16.7億元。

2019年上半年，東海證券營業(yè)收入達9.10億元，同比（較上年同期）增長59.50%，利潤總額達3.53億元，同比增長2308.26%，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤達2.36億元，較上年同期（-0.22億元）扭虧為盈。