1月10日晚間，全國股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)發(fā)布消息稱，2019年全國股轉(zhuǎn)公司共出具紀律處分決定書751份，涉及掛牌公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等責任主體1914人次。

另外，全國股轉(zhuǎn)公司還表示，為保障新三板全面深化改革順利實施，將按照提高掛牌公司質(zhì)量的總體工作安排，啟動提高掛牌公司治理水平專項行動。

根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司介紹，紀律處分涉及的違規(guī)行為主要是信息披露違規(guī)及公司治理違規(guī)，合計占比96%。其中以未按期披露定期報告、資金占用、違規(guī)擔保情形居多，為年度監(jiān)管重點。

2019年，全國股轉(zhuǎn)公司從四個方面完善紀律處分制度機制，有效提升了監(jiān)管效能。

一是堅持依法依規(guī)監(jiān)管，持續(xù)完善規(guī)則體系。在總結(jié)市場運行六年來監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，修訂《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》，完善監(jiān)管對象范圍，進一步優(yōu)化與行政監(jiān)管的銜接機制，并探索分層分類監(jiān)管。

二是加大違規(guī)懲處力度，充分發(fā)揮警示作用。對于嚴重侵害投資者利益、破壞市場秩序的惡性違規(guī)，如拒不履行定期報告披露義務(wù)、惡意侵占公司財產(chǎn)等行為，實施公開譴責、公開認定不適合擔任相關(guān)職務(wù)等紀律處分措施，提高違規(guī)成本，形成監(jiān)管威懾效應(yīng)。

三是抓住關(guān)鍵少數(shù)，落實主要責任。針對部分掛牌公司股權(quán)集中度高，控股股東、實際控制人、董事長等關(guān)鍵少數(shù)在違規(guī)案件中的主導性較強的情形，完善責任認定標準，注重區(qū)分主次責任。結(jié)合案件具體情況，對主要決策者、實施者和責任人從嚴實施紀律處分，對確不知情且積極采取補救措施的其他人員從輕或減輕處分，保證紀律處分的公平性和公正性。

四是完善權(quán)利救濟途徑，保障主體抗辯權(quán)利。擴大紀律處分事先告知書發(fā)送范圍，發(fā)布實施《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)復核實施細則》，明確申請紀律處分申請復核的情形及程序，充分給予監(jiān)管對象事先、事后的知情權(quán)和申辯權(quán)。

對于2020年，全國股轉(zhuǎn)公司表示，將持續(xù)完善自律監(jiān)管制度體系，優(yōu)化紀律處分工作程序，提升紀律處分工作的規(guī)范性和透明性，通過“劃紅線、立禁區(qū)”，讓市場主體“知進退、守規(guī)矩”，切實提升掛牌公司信息披露質(zhì)量和公司治理規(guī)范，改善市場投融資生態(tài)環(huán)境，切實保護市場投資者合法權(quán)益。

另外，全國股轉(zhuǎn)公司還發(fā)布2019年四季度做市商評價結(jié)果、2019年做市商年度評優(yōu)結(jié)果。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商評價指引（試行）》，15家做市商獲得2019年四季度做市交易經(jīng)手費減免資格，合計減免經(jīng)手費占2019年四季度做市商經(jīng)手費總額的61.86%。