近日，安徽迎駕貢酒股份有限公司（簡稱“迎駕貢酒”，603198.SH）前監(jiān)事會職工監(jiān)事高玲因在任內(nèi)違法多次買賣股票，遭安徽證監(jiān)局處罰3萬元。

根據(jù)這份掛網(wǎng)時間為2019年8月30日的安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕3號），現(xiàn)年49歲的高玲存在以下違法事實：

2014年9月15日至2017年9月6日，高玲擔(dān)任迎駕貢酒第二屆監(jiān)事會職工監(jiān)事。

高玲在擔(dān)任“迎駕貢酒”監(jiān)事期間，操作“高玲”證券賬戶多次買賣“迎駕貢酒”股票，買賣行為間隔均短于6個月，累計買入8800股，累計賣出7800股。

2017年9月7日至2017年11月6日期間（高玲卸任公司監(jiān)事職務(wù)后半年內(nèi)），高玲操作“高玲”賬戶交易“迎駕貢酒”股票，累計買入1000股，累計賣出2000股。

基于上述事實，高玲在擔(dān)任“迎駕貢酒”監(jiān)事期間，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》有關(guān)上市公司監(jiān)事買賣股票的限制性規(guī)定，其多次買賣“迎駕貢酒”股票，買賣行為間隔短于6個月的行為，違反了《證券法》第四十七條第一款有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易；高玲在卸任監(jiān)事職務(wù)后六個月內(nèi)賣出“迎駕貢酒”的行為，違反《公司法》第一百四十一條第二款及《證券法》第三十八條的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成限制期買賣。

安徽證監(jiān)局認為，高玲在上述行為發(fā)生后積極配合調(diào)查，主動向迎駕貢酒董事會報告并上繳相關(guān)收益。其卸任監(jiān)事后限制期內(nèi)的相關(guān)賣出行為主要為前期短線交易的延續(xù)，且金額較小，違法行為輕微且沒有造成危害后果，符合《行政處罰法》第二十七條第二款“違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對于高玲限制期買賣行為不予行政處罰。

此外，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定：對高玲給予警告，并處3萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證監(jiān)會稽查局備案。

公開資料顯示，高玲，女，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，1970年2月生，本科學(xué)歷，國家級白酒評委，高級技師，高級品酒師。在迎駕貢酒招股書中，是該公司擁有核心技術(shù)的6人之一。高玲曾任酒業(yè)公司會計，業(yè)務(wù)員，酒體設(shè)計中心主任。2003年11月至2011年9月，任迎駕有限技術(shù)員，酒體設(shè)計中心主任。2011年9月至2017年9月5日，任該公司第一屆、第二屆監(jiān)事會職工代表監(jiān)事。

其實，對于高玲違規(guī)買賣公司股票一事，迎駕貢酒曾在2017年12月28日發(fā)布公告，披露過相關(guān)情況。

迎駕貢酒在公告中表示，近日查詢到公司原職工監(jiān)事高玲違規(guī)買賣公司股票。

不過，迎駕貢酒披露的高玲違規(guī)情況僅為2017年1月16日起至2017年11月6日期間。

最終，迎駕貢酒董事會對高玲違規(guī)買賣公司股票的行為做出如下處理決定：

1、依據(jù)《證券法》第四十七條的規(guī)定，公司董事會將收回高玲以上違規(guī)買賣公司股票所得收益人民幣4374.00元。

2、高玲已認識到以上違規(guī)事項的嚴(yán)重性，并就此向公司及廣大投資者致以誠摯的歉意。

3、公司董事會已將此事項通知了公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員，并在公司內(nèi)部對高玲進行了通報批評處理，要求公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員等以此為戒，嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為，加強證券賬戶的管理，加強對《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格履行相關(guān)承諾，恪盡職守，杜絕此類事項的再次發(fā)生。