8月23日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在新聞發(fā)布會(huì)上稱，股轉(zhuǎn)公司黨委書記、董事長(zhǎng)謝庚帶隊(duì)，深入新三板市場(chǎng)具有代表性的證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，以“一對(duì)一”深度交流的方式,開展“解剖麻雀式”調(diào)研，為完善市場(chǎng)制度、促進(jìn)改革落地提供借鑒。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，本次調(diào)研聚焦市場(chǎng)突出問題進(jìn)行研討，碰撞出解決思路。

通過調(diào)研，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司稱，了解了證券公司各業(yè)務(wù)條線的工作流程與機(jī)制、風(fēng)控措施、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所新三板審計(jì)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控措施、與上市項(xiàng)目的差異等，聽取了調(diào)研對(duì)象開展新三板業(yè)務(wù)面臨的困難和對(duì)市場(chǎng)改革發(fā)展的建議。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一是除希望新三板全面深化改革盡快落地、完善市場(chǎng)核心功能等共同訴求外，證券公司提議新三板完善掛牌準(zhǔn)入條件、細(xì)化盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)、明確督導(dǎo)能力匹配性要求、增加執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)質(zhì)量指標(biāo)等；會(huì)計(jì)師事務(wù)所則提議強(qiáng)化掛牌公司財(cái)務(wù)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和資質(zhì)要求，夯實(shí)掛牌公司規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)。

二是中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)過程中積累的有益經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。有證券公司自主開發(fā)高度自動(dòng)化的做市報(bào)價(jià)系統(tǒng)及風(fēng)控系統(tǒng)，提高交易效率，增強(qiáng)風(fēng)控能力；有審計(jì)機(jī)構(gòu)開發(fā)財(cái)務(wù)機(jī)器人等信息化產(chǎn)品，自動(dòng)抓取會(huì)計(jì)科目數(shù)據(jù)、自動(dòng)對(duì)賬，有效提高審計(jì)效率及質(zhì)量。部分中介機(jī)構(gòu)按行業(yè)對(duì)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行分工，業(yè)務(wù)開展有的放矢，工作程序更有針對(duì)性。

三是現(xiàn)有制度安排存在調(diào)整優(yōu)化空間。比如，督導(dǎo)券商工作內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)一步明確；對(duì)強(qiáng)制摘牌公司中小股東的保護(hù)需要有新舉措；督導(dǎo)券商與掛牌公司之間需要建立市場(chǎng)化選擇機(jī)制；做市商制度需要進(jìn)一步降低做市商庫(kù)存股成本及做市風(fēng)險(xiǎn)等。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，對(duì)于能夠及時(shí)解決的問題，將立行立改；對(duì)于短期內(nèi)不具備實(shí)施條件的問題，將提出改進(jìn)方向和解決思路，并向調(diào)研對(duì)象回復(fù)。

在近期可以落地實(shí)施的措施方面，一是通過有針對(duì)性培訓(xùn)、制度約束等提高掛牌公司規(guī)范運(yùn)作能力。二是推進(jìn)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司與中介機(jī)構(gòu)“合作+監(jiān)管”工作模式，加強(qiáng)與中小型券商的交流培訓(xùn)，提高其服務(wù)能力；發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)在幫助掛牌公司完善內(nèi)部控制制度、發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索和高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)等方面的作用。三是修訂持續(xù)督導(dǎo)工作指引，進(jìn)一步細(xì)化督導(dǎo)券商工作內(nèi)容；制定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議指引，明確掛牌公司與主辦券商單方解除督導(dǎo)協(xié)議的操作規(guī)范；制定新三板股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃規(guī)則；在主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)中增加質(zhì)量指標(biāo)。

隨著科創(chuàng)板的穩(wěn)步發(fā)展，新三板市場(chǎng)的改革近期也提上了日程。

此前8月14日，有新三板做市商人士向澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，全?guó)股轉(zhuǎn)公司近日召集了十多家新三板做市商，探討交易制度改革，考慮推出混合做市機(jī)制，但目前還沒有具體方案。