6月14日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（下稱全國股轉(zhuǎn)公司）發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)復(fù)核實(shí)施細(xì)則》（下稱《復(fù)核實(shí)施細(xì)則》），自發(fā)布之日施行。

《復(fù)核實(shí)施細(xì)則》共有29條，監(jiān)管對象可以對全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定申請復(fù)核，其中，將全國股轉(zhuǎn)公司作出的強(qiáng)制終止股票掛牌審查的決定、強(qiáng)制股票終止掛牌的決定納入復(fù)核范圍。

按照《復(fù)核實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司還成立了復(fù)核委員會，委員擬由20-30名委員組成。

全國股轉(zhuǎn)公司新聞發(fā)言人在答記者問中表示，制定《復(fù)核細(xì)則》的主要目的，是為了進(jìn)一步完善市場自律監(jiān)管的內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制，充分保障自律管理對象的合法權(quán)益，提升監(jiān)管工作的專業(yè)性、權(quán)威性和公信力。

以下是澎湃新聞?dòng)浾吒鶕?jù)全國股轉(zhuǎn)公司新聞發(fā)布會梳理出的四大看點(diǎn)。

一，九種情形可以申請復(fù)核

《復(fù)核實(shí)施細(xì)則》中要求，存在九種情形可以申請復(fù)核，其中包括全國股轉(zhuǎn)公司作出的強(qiáng)制終止股票掛牌審查的決定、強(qiáng)制股票終止掛牌的決定。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，上述2項(xiàng)決定直接關(guān)涉到市場參與人進(jìn)入和退出市場的重大利益，因此，允許當(dāng)事人對上述決定提請復(fù)核。

另外，《復(fù)核實(shí)施細(xì)則》將全國股轉(zhuǎn)公司作出的暫不受理主辦券商和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具文件、限制投資者證券賬戶交易以及暫停掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人解除股票限售等3項(xiàng)自律監(jiān)管措施決定納入復(fù)核范圍。

全國股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)調(diào)，上述3項(xiàng)自律監(jiān)管措施均對當(dāng)事人參與市場活動(dòng)的權(quán)利進(jìn)行了一定程度的限制，對當(dāng)事人權(quán)益影響較大，因此一并納入復(fù)核范圍。

二，成立復(fù)核委員會

《復(fù)核實(shí)施細(xì)則》要求，復(fù)核委員會擬由20-30名委員組成，其中擬選聘的內(nèi)部委員主要為各業(yè)務(wù)部門總監(jiān)及資深員工，擬選聘的外部委員來源主要包括：一是近年來證監(jiān)會證券公司分類評價(jià)和全國股轉(zhuǎn)公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)排名靠前的證券公司；二是熟悉市場業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所；三是具有豐富中小投資者保護(hù)經(jīng)驗(yàn)的中證中小投資者服務(wù)中心等機(jī)構(gòu)。

從召開流程來看，復(fù)核委員會擬由全國股轉(zhuǎn)公司總法律顧問擔(dān)任主任委員，組織復(fù)核會議的召開，復(fù)核委員會設(shè)在法律事務(wù)部，以保障相關(guān)決定的作出部門和復(fù)核部門有效分離。

在具體復(fù)核工作中，每次復(fù)核會議由5名復(fù)核委員參加，參會委員應(yīng)當(dāng)符合嚴(yán)格的回避要求，不得參與前期有關(guān)決定的審議決策程序，也不得與申請人等私下聯(lián)系溝通，復(fù)核會議中各委員獨(dú)立發(fā)表意見。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，外部委員主要來自具有市場影響力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量優(yōu)良的中介機(jī)構(gòu)以及具有豐富投資者保護(hù)經(jīng)驗(yàn)的中證中小投資者服務(wù)中心等機(jī)構(gòu)，以保障專業(yè)性與權(quán)威性。

關(guān)于換屆和任選，復(fù)核委員會委員每屆任期3年，可以連任；復(fù)核委員會主任委員擔(dān)任全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)職務(wù)的，其任職期限可以與職務(wù)任期保持一致。委員任期屆滿的，由全國股轉(zhuǎn)公司予以續(xù)聘或者更換。

三，復(fù)核工作透明公開

《復(fù)核實(shí)施細(xì)則》要求，復(fù)核決定于決定作出后5個(gè)交易日內(nèi)以郵寄或郵件方式答復(fù)申請人，并在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)公開。

而關(guān)于符合委員的聘任也是要公示的。全國股轉(zhuǎn)公司將經(jīng)審定的擬聘任委員名單在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)網(wǎng)站公示，公示期不少于5個(gè)交易日。公示期滿后，接受聘任的委員簽署履職相關(guān)承諾。最后，正式聘任委員名單對外公布。

四，發(fā)布前收到的監(jiān)管措施同適用，已提交復(fù)核不再適用

全國股轉(zhuǎn)公司還特別提到，《復(fù)核實(shí)施細(xì)則》發(fā)布前全國股轉(zhuǎn)公司作出的監(jiān)管措施，申請人已經(jīng)提交復(fù)核申請的，按照原規(guī)定予以辦理，全國股轉(zhuǎn)公司在具體復(fù)核工作中嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)回避和獨(dú)立性要求，充分保護(hù)申請人合法權(quán)益。

《復(fù)核實(shí)施細(xì)則》發(fā)布前全國股轉(zhuǎn)公司作出的監(jiān)管措施，滿足原規(guī)定復(fù)核事項(xiàng)范圍、復(fù)核申請時(shí)限等要求的，申請人可以按照《復(fù)核實(shí)施細(xì)則》規(guī)定提請復(fù)核申請。

《復(fù)核實(shí)施細(xì)則》發(fā)布后全國股轉(zhuǎn)公司作出的有關(guān)決定，按照《復(fù)核實(shí)施細(xì)則》規(guī)定辦理復(fù)核申請。

復(fù)核申請材料可以由申請人現(xiàn)場提交或者采取郵政專遞方式提交。