5家券商罰單集中公布。

3月20日，四川證監(jiān)局公布了華西證券被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定，國泰海通證券、中德證券、東方證券、聯(lián)儲證券等4家券商則均被上海證監(jiān)局采取出具警示函措施。

具體而言，四川證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華西證券在承銷和受托管理個(gè)別債券項(xiàng)目工作中存在對抵押物信息等重大事項(xiàng)盡職調(diào)查不到位、募集資金使用情況核查不充分、相關(guān)工作制度不健全等問題。

四川證監(jiān)局決定對華西證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

3月20日，上海證監(jiān)局還公布了對國泰海通證券、中德證券、東方證券、聯(lián)儲證券等4家券商，采取出具警示函措施的行政監(jiān)管措施公告。

上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，海通證券股份有限公司（經(jīng)吸收合并至國泰海通證券股份有限公司）作為海南普利制藥股份有限公司2020年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目和2021年向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)工作中，對部分應(yīng)予以關(guān)注的異常情況或問題的核查不到位，項(xiàng)目組工作人員執(zhí)業(yè)行為存在不規(guī)范，內(nèi)部質(zhì)量控制和內(nèi)核不完善，出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告及專項(xiàng)核查意見結(jié)論不準(zhǔn)確。

上述情形反映出國泰海通證券合規(guī)管控不完善，上海證監(jiān)局決定對國泰海通證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

中德證券方面，上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查中德證券存在兩方面違規(guī)行為：一是作為太原重工股份有限公司（以下簡稱“太原重工”）2020年非公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，對太原重工大額應(yīng)收賬款、大額預(yù)付賬款、財(cái)務(wù)費(fèi)用等事項(xiàng)的盡職調(diào)查不充分，部分盡職調(diào)查和持續(xù)督導(dǎo)工作底稿歸檔不及時(shí)。

“二是中德證券作為太原重工2022年非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目的聯(lián)席主承銷商，對太原重工重要子公司、主要客戶和供應(yīng)商等事項(xiàng)的盡職調(diào)查不充分，部分盡職調(diào)查工作底稿歸檔不及時(shí)?！鄙虾ＷC監(jiān)局進(jìn)一步指出，上述情形反映出中德證券合規(guī)管控不完善。決定對中德證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

東方證券方面，上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，東方花旗證券有限公司（更名為東方證券承銷保薦有限公司后經(jīng)吸收合并至東方證券股份有限公司）作為廣譽(yù)遠(yuǎn)中藥股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，在持續(xù)督導(dǎo)工作中，未對銷售業(yè)務(wù)真實(shí)性、銷售費(fèi)用準(zhǔn)確性等保持合理的職業(yè)懷疑，利用會計(jì)師事務(wù)所出具的專業(yè)意見時(shí)未進(jìn)行必要的審慎核查，對業(yè)績承諾完成情況的持續(xù)督導(dǎo)核查不到位，出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告及專項(xiàng)核查意見結(jié)論不準(zhǔn)確。

上述情形反映出東方證券合規(guī)管控不完善，上海證監(jiān)局決定對東方證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

聯(lián)儲證券方面，上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，聯(lián)儲證券作為上實(shí)融資租賃有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）公司債券的受托管理人，在受托管理過程中存在履職盡責(zé)不到位的情況：一是對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位；二是未能及時(shí)披露臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告，未能督導(dǎo)發(fā)行人及時(shí)披露臨時(shí)報(bào)告。

上海證監(jiān)局決定對聯(lián)儲證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！奥?lián)儲證券應(yīng)引以為戒，恪守勤勉盡責(zé)義務(wù)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制，進(jìn)一步提升合規(guī)水平?！鄙虾ＷC監(jiān)局表示。