天風(fēng)證券股份有限公司（下稱“天風(fēng)證券”，601162）多項處罰落地。

來源；上交所網(wǎng)站

3月14日，天風(fēng)證券發(fā)布公告稱，3月13日，公司收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。公告顯示，針對天風(fēng)證券為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司（下稱“當(dāng)代集團”）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)的行為，湖北證監(jiān)局對天風(fēng)證券處以1500萬元罰款。對天風(fēng)證券的5名時任相關(guān)責(zé)任人，合計處以2130萬元罰款。其中，天風(fēng)證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務(wù)總監(jiān)許欣，被終身證券市場禁入。

同時，因公司部分員工存在推介非公司代銷的金融產(chǎn)品等情形，天風(fēng)證券被暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年。

此外，因涉嫌福建省永安林業(yè)(集團)股份有限公司（下稱“永安林業(yè)”）持股變動信息披露違法違規(guī)，湖北證監(jiān)局對天風(fēng)證券責(zé)令改正，給予警告，并處以400萬元罰款；對天風(fēng)證券總裁王琳晶給予警告，并處以140萬元罰款。

上交所也對天風(fēng)證券及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分。

時任董事長、副總裁兼財務(wù)總監(jiān)被終身市場禁入

公告顯示，天風(fēng)證券因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，已于2025年11月28日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，并于2026年2月13日收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

2020年至2022年，天風(fēng)證券在當(dāng)代集團控制下，通過自有資金、客戶資產(chǎn)、私募產(chǎn)品、逆回購等復(fù)雜手段，累計為股東及關(guān)聯(lián)人提供融資逾90億元，相關(guān)關(guān)聯(lián)交易均未披露，導(dǎo)致2020年至2022年年報存在重大遺漏。

對于天風(fēng)證券方面的罰單，公告顯示：一、對天風(fēng)證券股份有限公司給予警告，并處以1500萬元的罰款；二、對時任天風(fēng)證券董事長余磊給予警告，并處以600萬元罰款；三、對時任天風(fēng)證券副總裁、財務(wù)總監(jiān)許欣給予警告，并處以600萬元罰款；四、對時任天風(fēng)證券副總裁、常務(wù)副總裁翟晨曦給予警告，并處以330萬元罰款；五、對時任天風(fēng)證券董事、總裁王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；六、對時任天風(fēng)證券常務(wù)副總裁馮琳給予警告，并處以300萬元罰款。

與此同時，鑒于當(dāng)事人余磊、許欣的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，湖北證監(jiān)局決定：對余磊、許欣采取終身市場禁入措施。

上交所也對天風(fēng)證券及時任董事長余磊，時任董事、總裁王琳晶，時任副總裁、常務(wù)副總裁翟晨曦，時任常務(wù)副總裁馮琳，時任副總裁、財務(wù)總監(jiān)許欣予以公開譴責(zé)；公開認(rèn)定余磊、許欣終身不適合擔(dān)任證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員。對其他有關(guān)責(zé)任主體將依規(guī)另行處理。涉及問題包括天風(fēng)證券為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資；天風(fēng)證券未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，年度報告存在重大遺漏。

被暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年、天風(fēng)天睿被暫停新設(shè)產(chǎn)品1年

公告顯示，3月13日，天風(fēng)證券還收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《湖北證監(jiān)局關(guān)于對天風(fēng)證券股份有限公司采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)人員及監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定》和《湖北證監(jiān)局關(guān)于對天風(fēng)天睿投資有限公司采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)及出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

湖北證監(jiān)局指出，經(jīng)查，天風(fēng)證券存在四方面問題：一是公司部分員工存在推介非公司代銷的金融產(chǎn)品的情形。二是公司違規(guī)與武漢當(dāng)代天信財富投資管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務(wù)。三是公司違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號固定收益類私募投資基金四是公司經(jīng)營決策不審慎，對子公司及分支機構(gòu)管控不力，未有效控制風(fēng)險。

湖北證監(jiān)局進一步指出，天風(fēng)證券還存在2022年業(yè)績預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確、個別研究報告制作和發(fā)布不規(guī)范、個別投資銀行類項目執(zhí)業(yè)不規(guī)范、組織架構(gòu)與私募基金業(yè)務(wù)整改不到位、人員管理及備案工作不規(guī)范、物業(yè)子公司經(jīng)營范圍事項違反承諾等問題。以上事項反映出公司經(jīng)營管理、內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)控存在缺陷。

因此，湖北證監(jiān)局決定：天風(fēng)證券自收到本決定書之日起暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年。

公告還顯示，天風(fēng)天睿投資有限公司（下稱“天風(fēng)天?！保┐嬖诮?jīng)營突破業(yè)務(wù)范圍、管理的部分私募基金產(chǎn)品運作不規(guī)范、私募債存在非市場化發(fā)行等問題。

湖北證監(jiān)局決定，對天風(fēng)天睿采取暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品1年和出具警示函的監(jiān)督管理措施，天風(fēng)天睿自收到本決定書之日1年內(nèi)不得新設(shè)私募基金產(chǎn)品。

據(jù)天風(fēng)證券2025年半年報，天風(fēng)天睿是天風(fēng)證券的全資子公司，主要業(yè)務(wù)為管理或受托管理股權(quán)類投資并從事相關(guān)咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。

截至2025年6月末，天風(fēng)天睿及下屬機構(gòu)共管理備案基金數(shù)量22只，認(rèn)繳規(guī)模為40.91億元，實繳規(guī)模為29.92億元。天風(fēng)天睿2025年上半年實現(xiàn)凈利潤為-7177.99萬元，營業(yè)利潤為-6681.39萬元，營業(yè)收入為-5074.07萬元，總資產(chǎn)為121.14億元，凈資產(chǎn)為14.2億元。

被福建證監(jiān)局警告并罰款400萬元

3月13日，天風(fēng)證券還收到福建證監(jiān)局下發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政處罰決定書》。

福建證監(jiān)局指出，2021年12月31日，福建省泉州市中級人民法院作出《執(zhí)行裁定書》，裁定將被執(zhí)行人蘇某旭、福建南安雄創(chuàng)投資中心（有限合伙）合計持有的4137.20萬股永安林業(yè)股票及紅利交付天風(fēng)證券抵償相關(guān)債務(wù)，并載明“上述財產(chǎn)權(quán)自本裁定送達申請執(zhí)行人時起轉(zhuǎn)移”。當(dāng)日，天風(fēng)證券作為申請執(zhí)行人簽收了上述《執(zhí)行裁定書》，其持有的永安林業(yè)股票占永安林業(yè)總股本的12.29%。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，天風(fēng)證券應(yīng)當(dāng)及時披露上述持股變動情況，但天風(fēng)證券遲至2022年2月23日、2022年3月7日才分別向永安林業(yè)發(fā)出《告知函》《簡式權(quán)益變動報告書》，永安林業(yè)在2022年2月24日、2022年3月9日分別披露《關(guān)于持股5%以上股東所持公司部分股份被司法裁定過戶的公告》《簡式權(quán)益變動報告書》。

福建證監(jiān)局表示，天風(fēng)證券未及時披露永安林業(yè)持股變動信息行為構(gòu)成違法。

因此，福建證監(jiān)局決定：對天風(fēng)證券責(zé)令改正，給予警告，并處以400萬元罰款。

福建證監(jiān)局進一步指出，王琳晶作為天風(fēng)證券總裁，主持天風(fēng)證券經(jīng)營管理工作，于2021年12月31日知悉天風(fēng)證券收到上述《執(zhí)行裁定書》后，未及時組織天風(fēng)證券履行永安林業(yè)持股變動信息披露義務(wù)，是天風(fēng)證券未及時披露永安林業(yè)持股變動信息行為直接負責(zé)的主管人員。

福建證監(jiān)局決定：對王琳晶給予警告，并處以140萬元罰款。

2025年預(yù)計扭虧為盈

2月13日，證監(jiān)會網(wǎng)站刊發(fā)《證監(jiān)會嚴(yán)肅查處天風(fēng)證券違法違規(guī)行為》稱，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當(dāng)代集團提供融資、未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團關(guān)聯(lián)交易，當(dāng)代集團與天風(fēng)證券共同實施相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。

證監(jiān)會表示，公司治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的根基，合規(guī)風(fēng)控是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的生命線。從天風(fēng)證券違法違規(guī)案例看，一方面大股東濫用股東權(quán)利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司突破合規(guī)底線、配合股東違法違規(guī)，性質(zhì)惡劣，必須依法從嚴(yán)懲處。

時隔一個月后，處罰最終落地，天風(fēng)證券吃下千萬元罰單。

對于本次系列處罰，接近天風(fēng)證券的相關(guān)人士表示，本次處罰結(jié)果與前期《行政處罰事先告知書》內(nèi)容一致，標(biāo)志著相關(guān)監(jiān)管程序已全面完結(jié)，也是對原民營股東時期造成的歷史遺留問題的全面清理。隨著行政處罰決定書正式下達，相關(guān)監(jiān)管程序全部完結(jié)，實現(xiàn)與過往風(fēng)險的切割。

官網(wǎng)資料顯示，天風(fēng)證券是由湖北省屬唯一金融服務(wù)類企業(yè)——湖北宏泰集團控股的省屬金融機構(gòu)。天風(fēng)證券成立于2000年，總部設(shè)于湖北省武漢市，于2018年10月19日在上海證券交易所掛牌上市，是湖北省首家通過IPO上市的金融機構(gòu)。

天風(fēng)證券總資產(chǎn)近千億，注冊資本達100.74億元，擁有29家分公司、77家營業(yè)部以及多家全資或控股子公司，員工人數(shù)逾2700人。

股權(quán)方面，天風(fēng)證券2025年三季報顯示，截至報告期末，公司持股比例在5%以上的股東共有2家，分別為湖北宏泰集團有限公司、武漢國有資本投資運營集團有限公司，持股比例分別為28.14%、7.50%。

業(yè)績方面，天風(fēng)證券此前披露的業(yè)績預(yù)盈公告顯示，經(jīng)財務(wù)部門初步測算，預(yù)計2025年年度實現(xiàn)歸母凈利潤為1.25億元到1.85億元，與上年同期相比，將實現(xiàn)扭虧為盈；預(yù)計扣非后歸母凈利潤為1.38億元到1.98億元。

據(jù)大智慧VIP，截至3月13日收盤，天風(fēng)證券收報3.96元/股，跌1.25%。