12月19日，央行披露的行政處罰公示顯示，工商銀行因10項(xiàng)違法行為被警告，沒收違法所得434.570857萬(wàn)元，罰款3961.5萬(wàn)元。作出處罰的時(shí)間為12月10日。

10項(xiàng)違法行為包括：1.違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定；2.違反賬戶管理規(guī)定；3.違反清算管理規(guī)定；4.違反特約商戶實(shí)名制管理規(guī)定；5.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；7.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；8.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；9.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；10.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

17名責(zé)任人同步被罰，罰款金額在2萬(wàn)元-15萬(wàn)元不等，其中有4人同時(shí)被警告。