12月2日，廣東寶麗華新能源股份有限公司（寶新能源，000690.SZ）發(fā)布公告，披露公司實際控制人葉華能收到中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，涉及2017年股份代持未如實披露及2021年違規(guī)減持等事項，合計擬被警告并罰沒3754萬元。

公告顯示，寶新能源于2025年3月15日披露了《關(guān)于實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》（公告編號：2025-007），因公司實際控制人葉華能涉嫌信息披露等違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱“中國證監(jiān)會”）決定對葉華能立案。2025年12月2日，葉華能收到中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局（簡稱“廣東證監(jiān)局”）下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（廣東證監(jiān)處罰字〔2025〕20號、廣東證監(jiān)處罰字〔2025〕21號，簡稱“《告知書》第20號”“《告知書》第21號”）。

其中《告知書》第20號主要內(nèi)容為，2017年1月，經(jīng)葉華能決策、寧遠(yuǎn)喜同意，將由寶麗華集團持有的111,188,325股寶新能源股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓至寧遠(yuǎn)喜名下，由寧遠(yuǎn)喜代持。葉華能未如實告知寶新能源股份代持情況，廣東證監(jiān)局根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，擬對葉華能給予警告，并處以200萬元罰款。據(jù)悉，因未如實告知寶新能源上述股份代持情況，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局同時對寧遠(yuǎn)喜下發(fā)了《行政處罰事先告知書》。

《告知書》第21號主要內(nèi)容為，2021年12月20日至12月27日期間，部分代持股份出售涉及違規(guī)減持，違規(guī)減持比例1.1%，違規(guī)減持金額約1.41億元，葉華能對違規(guī)減持事項負(fù)有責(zé)任。廣東證監(jiān)局根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，擬對葉華能給予警告，沒收違法所得約2554萬元，并處罰款1000萬元。

寶新能源在公告中稱，上述《告知書》的事項內(nèi)容涉及公司實際控制人及其他違規(guī)人員，不涉及上市公司，不涉及上市公司現(xiàn)任董事、高級管理人員，不會影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動；公司生產(chǎn)經(jīng)營情況一切正常。上述《告知書》認(rèn)定的情況不觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第九章第五節(jié)規(guī)定的重大違法強制退市情形，亦不觸及其他風(fēng)險警示情形。本次行政處罰最終結(jié)果以中國證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》為準(zhǔn)。

官網(wǎng)顯示，廣東寶麗華新能源股份有限公司于1997年在深圳證券交易所上市，以“新能源電力+新金融投資”為雙核心業(yè)務(wù)。業(yè)績表現(xiàn)來看，今年前三季度，該公司營業(yè)收入約67.54億元，同比增長10.61%；歸母凈利潤為8.21億元，同比增長38.62%；扣非歸母凈利潤為7.79億元，同比增長29.47%。