11月11日，中國證監(jiān)會廈門監(jiān)管局公布的行政處罰決定書顯示，一名證券從業(yè)人員，控制他人賬戶違法買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，不僅虧損13.98萬元，因其違法行為，又被監(jiān)管處罰4.5萬元。

該行政處罰決定書顯示，2020年1月10日至2024年11月22日期間，光大證券廈門展鴻路營業(yè)部證券從業(yè)人員劉某某，控制使用開立在光大證券廈門展鴻路營業(yè)部的“劉某紅”“劉某輝”“劉某昆”賬戶委托買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，總成交金額39141591.80元，合計虧損139803.64元。

上述事實有人事檔案、證券賬戶開戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資金流水、詢問筆錄、相關(guān)情況說明等證據(jù)證明，足以認定。根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》（證監(jiān)會令第178號）第二條第二款規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券屬于《證券法》規(guī)定的具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

中國證監(jiān)會廈門監(jiān)管局認為，劉某某的上述行為違反了《證券法》之相關(guān)規(guī)定，根據(jù)其違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，廈門監(jiān)管局于11月5日對劉某某作出罰款4.5萬元的行政處罰決定。