財(cái)通證券股份有限公司（下稱“財(cái)通證券”，601108）因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)存在問題，被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。

11月7日，浙江證監(jiān)局公布的《關(guān)于對(duì)財(cái)通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》指出，經(jīng)查，財(cái)通證券場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)存在以下問題：標(biāo)的管理機(jī)制不健全，未對(duì)掛鉤標(biāo)的實(shí)施及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整；投資者資質(zhì)年度復(fù)核工作不到位；未對(duì)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限、密碼實(shí)施有效管理。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第五十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)通證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

“財(cái)通證券應(yīng)引以為戒，對(duì)上述問題深入整改，采取有效措施提高場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和合規(guī)管理水平，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告?！闭憬C監(jiān)局稱。

與此同時(shí)，浙江證監(jiān)局還發(fā)布《關(guān)于對(duì)裴根財(cái)采取出具警示函措施的決定》表示，裴根財(cái)作為財(cái)通證券高級(jí)管理人員，分管相關(guān)業(yè)務(wù)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第五十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)裴根財(cái)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

財(cái)通證券官網(wǎng)最新資料顯示，裴根財(cái)現(xiàn)任財(cái)通證券總經(jīng)理助理，1966年2月出生，現(xiàn)年59歲，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)國(guó)籍，無境外永久居留權(quán)。

裴根財(cái)曾任浙江證券經(jīng)紀(jì)管理總部副總經(jīng)理、上海昆山路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)管理總部機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理，方正證券經(jīng)紀(jì)管理總部機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部營(yíng)銷中心總經(jīng)理，華西證券杭州學(xué)院路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。

2010年6月，裴根財(cái)加入財(cái)通證券，曾任總經(jīng)理助理兼營(yíng)銷服務(wù)中心總經(jīng)理，總經(jīng)理助理兼經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，財(cái)通創(chuàng)新董事長(zhǎng)，總經(jīng)理助理兼研究所所長(zhǎng)?，F(xiàn)任財(cái)通證券總經(jīng)理助理。

官網(wǎng)資料顯示，財(cái)通證券是一家總部在杭州的特色型綜合型證券控股集團(tuán)，公司前身為創(chuàng)立于1993年的浙江財(cái)政證券公司，2017年10月在上交所掛牌上市，為浙江唯一省直屬券商。截至2025年6月底，公司合并報(bào)表總資產(chǎn)1392.46億元，歸屬于母公司的凈資產(chǎn)366.33億元。

目前，財(cái)通證券旗下設(shè)財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司、浙江財(cái)通資本投資有限公司、財(cái)通創(chuàng)新投資有限公司、財(cái)通證券（香港）有限公司、永安期貨股份有限公司和財(cái)通基金管理有限公司6家控（參）股子公司。

業(yè)績(jī)方面，財(cái)通證券2025年三季報(bào)顯示，今年第三季度，公司營(yíng)業(yè)收入為21.03億元，同比（與前一年同期相較）增加48.58%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（下稱“凈利潤(rùn)”）9.54億元，同比增加75.10%。

2025年前三季度，財(cái)通證券營(yíng)業(yè)收入為50.63億元，同比增加13.99%；凈利潤(rùn)為20.38億元，同比增加38.42%。

股權(quán)方面，財(cái)通證券2025年三季報(bào)顯示，截至報(bào)告期末，公司持股比例在5%以上的股東僅有1家，為浙江省創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司，持股比例為29.16%。

據(jù)大智慧VIP，截至11月7日收盤，財(cái)通證券收?qǐng)?bào)8.59元/股，跌0.46%。