全球史和跨國(guó)史的興起在全球范圍內(nèi)引發(fā)了一場(chǎng)“史學(xué)革命”，并正在深刻影響中國(guó)的史學(xué)研究。如何運(yùn)用全球史和跨國(guó)史視角研究中外歷史已經(jīng)成為史學(xué)界熱烈討論的話題。與此同時(shí)，這一潮流的迅猛發(fā)展也引發(fā)一些學(xué)者的擔(dān)心：過(guò)度關(guān)注跨國(guó)和全球的進(jìn)程是否會(huì)導(dǎo)致對(duì)地方力量的忽視，從而帶來(lái)另一種方法論上的狹隘性。本專欄的4篇文章加入這一潮流，試圖從不同方面探究如何在具體的斷代、專題和國(guó)別史研究中運(yùn)用跨國(guó)史和全球史方法。這些文章聚焦不同國(guó)家和不同主題下全球與地方力量的復(fù)雜互動(dòng)，表明跨國(guó)史和全球史研究有廣闊的前景。本文是王立新教授2017年11月在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院近代史研究所主辦的“全球史視野下的民國(guó)史研究”高峰論壇上的發(fā)言，原載于《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2019年第3期。經(jīng)授權(quán)，澎湃新聞轉(zhuǎn)載。

民國(guó)時(shí)期可能是中國(guó)歷史上最開(kāi)放和最國(guó)際化的時(shí)代，對(duì)外關(guān)系和外來(lái)力量深刻地塑造了民國(guó)的歷史進(jìn)程。哈佛大學(xué)教授柯偉林曾言：“第一個(gè)共和國(guó)時(shí)代的中國(guó)歷史是由其對(duì)外關(guān)系的性質(zhì)來(lái)界定和塑造的，最終也是據(jù)此來(lái)解釋的……所有重要的事情都具有國(guó)際維度……在這個(gè)時(shí)代，對(duì)外關(guān)系無(wú)處不滲入、無(wú)處不彌漫、無(wú)處不影響，徹底穿透于中國(guó)社會(huì)的各個(gè)方面。”這一說(shuō)法或許不無(wú)夸張之處，但有一點(diǎn)是確定無(wú)疑的：中國(guó)人對(duì)外來(lái)思想、文化、制度的包容和接受的程度，域外力量影響和塑造中國(guó)歷史進(jìn)程的深度以及中國(guó)參與國(guó)際事務(wù)的廣度，超過(guò)了此前歷史上的任何時(shí)期。研究這一時(shí)期的歷史，柯文所倡導(dǎo)的“中國(guó)中心”取向并不合適，而大陸流行的革命史范式和現(xiàn)代化范式也都只能觀照和闡釋民國(guó)歷史的某些方面。進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，超越民族國(guó)家框架考察和重建人類過(guò)去已經(jīng)成為國(guó)際學(xué)術(shù)界強(qiáng)大的潮流，民國(guó)史研究有必要引入全球史和跨國(guó)史方法，彌補(bǔ)已有范式之不足，以豐富和深化對(duì)20世紀(jì)上半期中國(guó)歷史的理解，并重建被傳統(tǒng)范式忽視和湮沒(méi)的個(gè)人和群體的經(jīng)歷。

跨國(guó)史和全球史既是一種研究視角和方法，又是新開(kāi)辟的研究領(lǐng)域和史學(xué)分支。作為視角和方法的跨國(guó)史是把民族國(guó)家的歷史置于更廣闊的地區(qū)和全球背景中考察，將跨國(guó)聯(lián)系、國(guó)際事態(tài)以及全球潮流視為塑造本國(guó)歷史的重要力量，從而更準(zhǔn)確和更全面地理解本國(guó)歷史的演進(jìn)。而作為研究領(lǐng)域的跨國(guó)史和全球史則關(guān)注跨國(guó)行為體的活動(dòng)以及不同國(guó)家和地區(qū)相互聯(lián)系、相互依賴日益加深的過(guò)程，試圖重建被民族國(guó)家歷史范式忽視的邊緣群體的經(jīng)歷、全球化的進(jìn)程和人類的整體經(jīng)驗(yàn)。跨國(guó)史和全球史的引入至少可以從3個(gè)方面激發(fā)我們重新理解民國(guó)的歷史，并開(kāi)辟新的研究題材和研究領(lǐng)域。

將民國(guó)歷史置于世界歷史中加以考察，重視世界性潮流和國(guó)際環(huán)境變化對(duì)中國(guó)的沖擊和影響

19世紀(jì)中期以降，中國(guó)被迫納入歐洲主導(dǎo)的國(guó)際社會(huì)，并作為一個(gè)弱國(guó)處于國(guó)際體系的邊緣地位。強(qiáng)國(guó)可以塑造國(guó)際事態(tài)和外部環(huán)境，而弱國(guó)只能被國(guó)際事態(tài)所塑造并被動(dòng)地適應(yīng)外部環(huán)境。起源于歐美國(guó)家的重大事態(tài)和進(jìn)程對(duì)中國(guó)的沖擊和塑造在民國(guó)時(shí)期達(dá)到高潮。民國(guó)時(shí)期幾乎所有重大現(xiàn)象都受到世界性事態(tài)和主題的影響，這些事態(tài)和主題包括：殖民主義和帝國(guó)主義擴(kuò)張、資本主義的全球擴(kuò)散、工業(yè)化和現(xiàn)代化潮流、民族主義興起和現(xiàn)代民族國(guó)家構(gòu)建、現(xiàn)代性的全球傳播、政治與社會(huì)革命、世界性的危機(jī)與戰(zhàn)爭(zhēng)。撇開(kāi)這些重大的全球性事態(tài)，20世紀(jì)上半期的中國(guó)歷史其實(shí)無(wú)法理解。

中國(guó)國(guó)際地位的衰敗、從帝國(guó)到民族國(guó)家的演變主要是西方殖民主義入侵和民族主義興起的結(jié)果。從洋務(wù)運(yùn)動(dòng)開(kāi)始的中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程主要依賴外國(guó)（西方）的技術(shù)、資金和管理經(jīng)驗(yàn)，實(shí)際上是工業(yè)化和現(xiàn)代化全球進(jìn)程的一部分。資本主義的全球擴(kuò)散不僅把中國(guó)納入全球市場(chǎng)，把資本主義生產(chǎn)方式帶到中國(guó)，同時(shí)全球資本主義的波動(dòng)也對(duì)中國(guó)產(chǎn)生直接和間接的影響。例如，在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的全球性資本主義危機(jī)就其起源而言與中國(guó)關(guān)系不大，卻直接惡化了中國(guó)所面臨的國(guó)際環(huán)境，誘發(fā)日本走上侵略中國(guó)的道路，對(duì)中國(guó)的影響至遠(yuǎn)至深。而現(xiàn)代性的全球傳播沖擊了中國(guó)傳統(tǒng)的制度、文化和生活方式，改變了中國(guó)社會(huì)的方方面面。

20世紀(jì)中國(guó)的3場(chǎng)革命——辛亥革命、國(guó)民革命和新民主主義革命都與世界潮流和外部事態(tài)有著密切的關(guān)系。特別是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命最具國(guó)際性，必須放在國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)的歷史中才能夠被準(zhǔn)確地理解。中國(guó)革命的結(jié)果也在很大程度上與當(dāng)時(shí)的國(guó)際局勢(shì)和國(guó)際事態(tài)息息相關(guān)。國(guó)民革命的勝利得益于20世紀(jì)20年代列強(qiáng)在遠(yuǎn)東形成的均勢(shì)局面和新的國(guó)際關(guān)系準(zhǔn)則的建立，最重要的就是《九國(guó)公約》所確立的“尊重中國(guó)之主權(quán)與獨(dú)立及領(lǐng)土與行政之完整”以及“給予中國(guó)完全無(wú)礙之機(jī)會(huì)以發(fā)展并維持一有力鞏固之政府”的原則。正是在這一國(guó)際局勢(shì)下，列強(qiáng)面對(duì)國(guó)民革命保持了克制。而新民主主義革命的進(jìn)程和結(jié)果也在相當(dāng)程度上受到國(guó)際形勢(shì)的變化，特別是美蘇冷戰(zhàn)興起的影響。

正如文安立的研究中所證明的，冷戰(zhàn)爆發(fā)和蘇美沖突“使得蔣介石政權(quán)難以全面壟斷來(lái)自大國(guó)的援助，從而使這一政權(quán)受到削弱”，同時(shí)蘇美沖突加強(qiáng)了蘇聯(lián)援助中共和塑造中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)結(jié)局的動(dòng)力。實(shí)際上，“國(guó)際事務(wù)對(duì)于中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)的結(jié)果所起的作用比大多數(shù)中外學(xué)者所認(rèn)識(shí)到的都大得多”。從華盛頓會(huì)議開(kāi)始，中國(guó)逐漸改變?nèi)稳嗽赘畹木置?，失去的?guó)家權(quán)益逐漸得到恢復(fù)，國(guó)際地位開(kāi)始緩慢上升，到二戰(zhàn)后期成為“四強(qiáng)”之一。中國(guó)國(guó)際地位和對(duì)外關(guān)系的這些變化源于中國(guó)所處的國(guó)際環(huán)境的變化，特別是美國(guó)作為強(qiáng)國(guó)的崛起和對(duì)遠(yuǎn)東事務(wù)的介入。一戰(zhàn)前，中國(guó)處于列強(qiáng)共同宰制的地位，列強(qiáng)團(tuán)結(jié)一致共同對(duì)付中國(guó)，中國(guó)的國(guó)際環(huán)境極為惡劣。而一戰(zhàn)后，列強(qiáng)一致對(duì)付中國(guó)的局面不復(fù)存在，代之以中美合作共同對(duì)付日本。很大程度上，是不受中國(guó)控制的國(guó)際局勢(shì)的變化左右著中國(guó)的命運(yùn)。中國(guó)抗戰(zhàn)的結(jié)局和意義也需要放在世界局勢(shì)的演變，即20世紀(jì)30—40年代的全球戰(zhàn)爭(zhēng)中加以理解。

將民國(guó)歷史置于世界歷史中考察的另一路徑是比較研究。20世紀(jì)很多重大歷史現(xiàn)象，如帝國(guó)解體和民族國(guó)家的建立、基督教傳教運(yùn)動(dòng)、民族主義運(yùn)動(dòng)、對(duì)資本主義的反抗、工業(yè)化和現(xiàn)代化等等不僅發(fā)生在中國(guó)，也發(fā)生在其他國(guó)家和地區(qū)，是跨國(guó)甚至全球性的現(xiàn)象。對(duì)這些重大現(xiàn)象的比較研究無(wú)疑有助于更透徹地理解民國(guó)歷史。例如，通過(guò)比較20世紀(jì)初期帝國(guó)解體和民族國(guó)家建立的歷史，可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)有意思的現(xiàn)象，即德意志帝國(guó)、奧匈帝國(guó)和土耳其帝國(guó)在轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代民族國(guó)家過(guò)程中都失去了大量的國(guó)土，其中土耳其最為典型，而中國(guó)在這一過(guò)程中基本上繼承和維持了帝國(guó)時(shí)期的中國(guó)版圖。盡管這一結(jié)局要?dú)w功于很多復(fù)雜的因素，但該事實(shí)本身已足以讓后人對(duì)民國(guó)外交刮目相看，并引發(fā)我們對(duì)中國(guó)國(guó)家特性以及中西方關(guān)系的進(jìn)一步思考。簡(jiǎn)言之，民國(guó)歷史應(yīng)該被置于更廣闊的跨國(guó)和全球背景中以及20世紀(jì)的世界歷史進(jìn)程中考察，借用梁?jiǎn)⒊脑捳f(shuō)，要把中國(guó)作為“世界之中國(guó)”，而非僅僅“中國(guó)之中國(guó)”和“亞洲之中國(guó)”來(lái)加以研究。

關(guān)注跨國(guó)的思想、資本、商品、技術(shù)、制度的輸入如何重塑中國(guó)

從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)到中華人民共和國(guó)的成立是中國(guó)歷史上最痛苦、最動(dòng)蕩的時(shí)期之一，這一時(shí)期經(jīng)歷了中國(guó)政治制度、文化價(jià)值和社會(huì)結(jié)構(gòu)的全面解體。這一解體是內(nèi)外因素相互交織的結(jié)果，但重建中國(guó)政治、文化和社會(huì)的材料和藍(lán)圖主要來(lái)自外部，特別是西方。

眾所周知，近代以來(lái)，中國(guó)向西方學(xué)習(xí)經(jīng)歷了從引進(jìn)器物到學(xué)習(xí)制度再到改造思想這一漸次更替但又互有交錯(cuò)的過(guò)程，這實(shí)際上是按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（主要是歐美的所謂“文明標(biāo)準(zhǔn)”）對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、軍事、政治、教育、思想、文化和生活方式進(jìn)行改造的過(guò)程。

經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的現(xiàn)代化自不待言，所謂工業(yè)化就是“西方化”。軍事領(lǐng)域從最初的學(xué)習(xí)德國(guó)，轉(zhuǎn)為學(xué)習(xí)蘇俄，后來(lái)又仿效美國(guó)。在政治領(lǐng)域，中國(guó)按照民族國(guó)家模式重構(gòu)了國(guó)家認(rèn)同和主權(quán)觀念，成功地把中國(guó)從帝國(guó)塑造成現(xiàn)代民族國(guó)家。從民國(guó)開(kāi)始的歷屆政府的合法性和正當(dāng)性不是建立在中國(guó)傳統(tǒng)政治文化和意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)上的，而是建立在外來(lái)的意識(shí)形態(tài)（共和主義、法西斯主義和共產(chǎn)主義）和政體模式（立憲君主、議會(huì)政治、軍事獨(dú)裁以及列寧主義的人民民主專政）基礎(chǔ)上的。外來(lái)力量對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)的最深刻改變是文化上的棄舊圖新，即拋棄中國(guó)舊文化、擁抱外來(lái)的新文化。從民國(guó)初年開(kāi)始，中國(guó)成為各種外來(lái)思潮的試驗(yàn)場(chǎng)，我們熱烈擁抱的“德先生”和“賽先生”也是洋人的面孔。發(fā)源于美國(guó)的大眾消費(fèi)主義的輸入改變了很多中國(guó)人，特別是通商口岸大都市中國(guó)人的工作方式和生活方式。中醫(yī)的萎縮和西醫(yī)的輸入是另一個(gè)跨國(guó)力量塑造中國(guó)的故事。這一歷史進(jìn)程被一些學(xué)者稱為中國(guó)的“國(guó)際化”，即中國(guó)加入國(guó)際體系、融入國(guó)際社會(huì)、接受國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)進(jìn)行改造。這一過(guò)程在西方看來(lái)也是“文明化”的過(guò)程，特別是外交領(lǐng)域向海外派遣常駐使節(jié)，司法領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)保護(hù)外國(guó)人的生命、自由和財(cái)產(chǎn)以及減少酷刑，社會(huì)領(lǐng)域取消纏足和提倡男女平等，都被視為中國(guó)接受歐洲“文明標(biāo)準(zhǔn)”的標(biāo)志。中國(guó)對(duì)中外條約的認(rèn)知本身也反映了外來(lái)觀念對(duì)中國(guó)沖擊的過(guò)程。一開(kāi)始，晚清時(shí)期的中國(guó)人反對(duì)中外條約是因?yàn)槠渫{了中國(guó)自己的“文明標(biāo)準(zhǔn)”和世界秩序，特別是中國(guó)的天朝地位和朝貢體系。中國(guó)接受歐洲“文明標(biāo)準(zhǔn)”后，開(kāi)始根據(jù)歐洲的國(guó)家平等和主權(quán)不可侵犯原則反對(duì)中外條約，認(rèn)為這些條約是不平等的，特別是治外法權(quán)條款被認(rèn)為是中國(guó)在國(guó)際社會(huì)中處于從屬地位的標(biāo)志。中國(guó)按照外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的國(guó)際化和“文明化”努力得到了“回報(bào)”：1943年英美分別與中國(guó)簽訂新約，放棄在華治外法權(quán)。不僅如此，中國(guó)還從原來(lái)的半殖民地躍升為“四強(qiáng)”之一。這一過(guò)程固然應(yīng)該歸功于中國(guó)在抗戰(zhàn)中的表現(xiàn)，但也與西方各國(guó)認(rèn)可中國(guó)已經(jīng)達(dá)到西方的“文明標(biāo)準(zhǔn)”有關(guān)。中國(guó)融入西方主導(dǎo)的國(guó)際社會(huì)、實(shí)現(xiàn)國(guó)際化和“文明化”的過(guò)程也是中國(guó)逐漸獲得大國(guó)地位的過(guò)程。這一現(xiàn)象無(wú)疑是耐人尋味的。

對(duì)這一國(guó)際化進(jìn)程，已經(jīng)有不少的研究，但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，特別是關(guān)于跨國(guó)和全球性力量的來(lái)源、傳入中國(guó)的路徑及其在中國(guó)在地化的過(guò)程還有很大的研究空間。關(guān)于歐洲“文明標(biāo)準(zhǔn)”的內(nèi)容以及中國(guó)接受這一標(biāo)準(zhǔn)改造自己的“文明化”過(guò)程，還缺乏詳細(xì)的討論。

開(kāi)辟新的研究題材和領(lǐng)域，考察民國(guó)歷史上的跨國(guó)團(tuán)體和跨國(guó)現(xiàn)象

有大量的跨國(guó)公司、國(guó)際非政府組織、外國(guó)在華文教機(jī)構(gòu)以及包括外國(guó)傳教士、商人和專業(yè)人士在內(nèi)的跨國(guó)群體活躍在民國(guó)歷史舞臺(tái)上。這些團(tuán)體和個(gè)人并非主權(quán)國(guó)家的代表，其職業(yè)、宗教、族群、性別身份壓倒了其國(guó)家身份，是民國(guó)社會(huì)跨國(guó)主義或跨國(guó)性（transnationalism）的主要體現(xiàn)。

郭衛(wèi)東教授主編的《近代外國(guó)在華文化機(jī)構(gòu)綜錄》收錄的1840—1949年間外國(guó)在華設(shè)立的文化機(jī)構(gòu)有2627家，包括宗教、教育、新聞出版、醫(yī)療慈善和社會(huì)文化5大類。黃光域先生主編的《外國(guó)在華工商企業(yè)辭典》收錄的這一時(shí)期英、美、法、德、日、意等20余國(guó)的在華工商企業(yè)有2500多家。二書收錄的名單肯定有遺漏，難以囊括全部的在華文化機(jī)構(gòu)和工商企業(yè)，但數(shù)量已經(jīng)相當(dāng)可觀。這兩個(gè)數(shù)字也說(shuō)明了近代特別是民國(guó)時(shí)期，外人在中國(guó)經(jīng)濟(jì)與文化生活中的顯著存在和重大影響。在華外人的數(shù)量更是難以勝數(shù)，僅寓華的新教傳教士在1930年就有6346人。這些數(shù)字已經(jīng)足以顯示跨國(guó)力量在中國(guó)的規(guī)模和活躍程度。文化機(jī)構(gòu)無(wú)疑是現(xiàn)代性知識(shí)、思想、觀念的傳布者，而工商企業(yè)在獲取中國(guó)資源和市場(chǎng)的同時(shí)，也帶來(lái)了技術(shù)、資金和管理文化，促進(jìn)了中國(guó)的工業(yè)化和國(guó)際化?；钴S的個(gè)人則在民國(guó)政治、軍事、社會(huì)、教育、文化和對(duì)外關(guān)系等方面留下了或大或小的印記，是民國(guó)歷史的重要參與者和見(jiàn)證者。民國(guó)時(shí)期另一顯著的跨國(guó)性存在是租界。租界作為中國(guó)領(lǐng)土上的“國(guó)中之國(guó)”既是國(guó)家恥辱的象征，又是展示西方的制度、文化與生活方式的櫥窗，對(duì)中國(guó)社會(huì)的影響還遠(yuǎn)沒(méi)有被揭示出來(lái)?？鐕?guó)性無(wú)疑是民國(guó)歷史最突出的特征之一，跨國(guó)行為體是塑造民國(guó)歷史的重要力量，對(duì)它們的關(guān)注和研究可以拓展民國(guó)史研究的邊界，加深我們對(duì)中國(guó)與世界互動(dòng)關(guān)系的理解。

總之，引入全球史和跨國(guó)史方法可以擴(kuò)大民國(guó)史研究的視野，開(kāi)辟新的研究領(lǐng)域，增加新的研究題材，從而豐富和深化對(duì)民國(guó)歷史的闡釋。民國(guó)史研究可以從當(dāng)前國(guó)際史學(xué)界的最新潮流中受益良多。