因在創(chuàng)業(yè)板IPO項目的保薦執(zhí)業(yè)中存在違規(guī)，國泰海通證券股份有限公司（下稱“國泰海通”，601211）被深圳證券交易所（下稱“深交所”）通報批評，中航證券有限公司（下稱“中航證券”）則被深交所書面警示。

5月23日晚間，深交所發(fā)布《關(guān)于對國泰海通證券股份有限公司及相關(guān)當事人給予紀律處分的決定》稱，2023年5月8日，本所受理中鼎恒盛氣體設(shè)備（蕪湖）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。項目保薦人原為國泰君安證券股份有限公司（下稱“國泰君安”），因國泰君安吸收合并海通證券，更名為國泰海通，賈超、陳金科為項目保薦代表人。

“經(jīng)查明，國泰海通、賈超、陳金科在執(zhí)業(yè)過程中存在五方面違規(guī)行為?！鄙罱凰赋觯皇俏闯浞株P(guān)注發(fā)行人存在的重大內(nèi)部控制缺陷，未對發(fā)行人財務(wù)信息的可靠性予以審慎核查，發(fā)表的核查意見不準確。二是未充分核查發(fā)行人研發(fā)費用內(nèi)部控制的有效性，發(fā)表的核查意見不準確。

深交所進一步指出，三是未充分關(guān)注發(fā)行人收入確認存在的不規(guī)范情形，發(fā)表的核查意見不準確。四是對發(fā)行人實際控制人資金占用流向以及關(guān)鍵崗位人員的資金流水核查不到位。五是未督促發(fā)行人及時披露對賭協(xié)議的特殊權(quán)利條款。

經(jīng)深交所紀律處分委員會審議通過，深交所作出如下處分決定：一是對賈超、陳金科給予六個月內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的處分。在2025年5月23日至2025年11月22日期間，不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件。二是對國泰海通給予通報批評的處分。

深交所強調(diào)，對于當事人國泰海通、賈超、陳金科的上述違規(guī)行為及本所給予的處分，將通報中國證監(jiān)會，并記入誠信檔案。當事人應(yīng)當引以為戒，嚴格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責(zé)，認真履行保薦職責(zé)，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準確、完整。

中航證券方面，深交所發(fā)布《關(guān)于對中航證券有限公司的監(jiān)管函》稱，2022年9月28日，本所受理了浙江泛源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。經(jīng)查，中航證券在擔任項目保薦人過程中，存在五方面違規(guī)行為。

深交所指出，一是未充分關(guān)注并審慎核查發(fā)行人存貨管理相關(guān)內(nèi)部控制不規(guī)范情形，發(fā)表意見不準確。二是未充分關(guān)注并審慎核查發(fā)行人研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制不規(guī)范情形，發(fā)表意見不準確。三是資金流水核查不到位。四是對發(fā)行人與Certus集團交易等相關(guān)事項核查不到位。五是函證、訪談等核查程序執(zhí)行不到位。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，深交所決定對中航證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

深交所強調(diào)，中航證券應(yīng)當引以為戒，采取切實措施進行整改，對照相關(guān)問題進行內(nèi)部追責(zé)，并自收到監(jiān)管函之日起二十個交易日內(nèi)向深交所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、質(zhì)控負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人簽字并加蓋公司公章的書面整改報告。

與此同時，深交所發(fā)布《關(guān)于對保薦代表人毛軍、陳靜給予通報批評處分的決定》稱，鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，對浙江泛源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目保薦代表人毛軍、陳靜給予通報批評的處分。對于毛軍、陳靜上述違規(guī)行為及給予的處分，深交所將通報中國證監(jiān)會，并記入誠信檔案。