華安證券  視覺(jué)中國(guó) 資料圖

因未能有效規(guī)范研究所個(gè)別工作人員執(zhí)業(yè)行為，華安證券股份有限公司（下稱(chēng)“華安證券”，600909）研究所負(fù)責(zé)人被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

3月3日，安徽證監(jiān)局披露《關(guān)于對(duì)尹沿技采取出具警示函措施的決定》稱(chēng)，經(jīng)查，華安證券未能有效規(guī)范研究所個(gè)別工作人員執(zhí)業(yè)行為，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

安徽證監(jiān)局指出，尹沿技作為華安證券研究所負(fù)責(zé)人，對(duì)此負(fù)有直接管理責(zé)任。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)尹沿技采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

值得一提的是，開(kāi)年以來(lái)的2個(gè)多月內(nèi)，華安證券已多次被安徽證監(jiān)局點(diǎn)名。

具體而言，1月17日，安徽證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》稱(chēng)，經(jīng)查，華安證券存在兩方面問(wèn)題： 一是私募基金托管業(yè)務(wù)方面，部分制度規(guī)定的可執(zhí)行性不強(qiáng)，部分產(chǎn)品的合同審查和準(zhǔn)入管控不嚴(yán)格、信息披露復(fù)核不到位、未在基金定期報(bào)告中出具托管人報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告不及時(shí)。二是員工管理方面，未能有效規(guī)范個(gè)別工作人員執(zhí)業(yè)行為，反映出公司合規(guī)管理不到位。

根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“華安證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向我局提交書(shū)面整改和問(wèn)責(zé)報(bào)告，杜絕類(lèi)似事件再次發(fā)生。”安徽證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

而在1月3日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)查，華安證券合肥高新區(qū)證券營(yíng)業(yè)部未采取有效措施嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，存在營(yíng)業(yè)部員工長(zhǎng)期使用辦公場(chǎng)所電腦進(jìn)行代客理財(cái)下單操作的情況。

“上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項(xiàng)規(guī)定。李杰作為時(shí)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任，違反了《合規(guī)管理辦法》第十條第一款規(guī)定。”安徽證監(jiān)局指出。

根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)華安證券合肥高新區(qū)證券營(yíng)業(yè)部、李杰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“華安證券合肥高新區(qū)證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)行為管理，完善內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)?！卑不兆C監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

官網(wǎng)資料顯示，華安證券前身是1991年成立的安徽省證券公司，安徽省第一家專(zhuān)營(yíng)證券機(jī)構(gòu)。2001年，在整合原安徽省證券公司、安徽證券交易中心的證券類(lèi)資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，增資擴(kuò)股成立華安證券有限責(zé)任公司，是安徽省最早設(shè)立的綜合類(lèi)證券公司。此后，經(jīng)歷綜合治理和多次增資擴(kuò)股，于2012年整體變更為華安證券股份有限公司，并于2016年12月6日在上海證券交易所掛牌上市。

分支機(jī)構(gòu)方面，華安證券共設(shè)證券分支機(jī)構(gòu)151家，期貨分支機(jī)構(gòu)13家，是華富基金（公募基金）的第一大股東，并全資擁有華安資管（資產(chǎn)管理）、華安嘉業(yè)（私募基金）、華富瑞興（另類(lèi)投資）、華安期貨、華安新興（投資咨詢(xún)）和華安證券（香港）。

業(yè)績(jī)方面，截至2024年12月末，華安證券總資產(chǎn)1033億元，同比增幅29.87%；歸母凈資產(chǎn)225億元，同比增幅7.02%。2024年全年累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入45.62億元、歸母凈利潤(rùn)14.84億元，分別同比增長(zhǎng)24.93%、16.48%。

截至3月4日收盤(pán)，華安證券收?qǐng)?bào)5.66元/股，漲0.53%。