【編者按】

上海社聯(lián)2024年度論文已出爐。觀察和研讀最新評選出的10篇年度論文，我們對近一年來上海社科學者的研究方向會有一個概括性認知，既有“全球供應鏈重構、科技創(chuàng)新機制、全媒體時代、無形經(jīng)濟、信息保護、代際共育”等當下時代關心和關注的熱點難點問題，也有“歷史書寫、政黨與國家、唯物史觀、中國美學”等關系中國學術研究的機理問題。

“年度論文”評選活動由上海社聯(lián)2013年組織發(fā)起，至今已連續(xù)開展12年。年度論文評選無需作者自行申報，而是依托各學科權威專家、學術期刊主編、資深學術編輯等專業(yè)力量，開展多輪遴選評審。

澎湃新聞記者對話上海社聯(lián)2024年度論文獲獎者，聽學者講述數(shù)字時代學術研究的堅守和改變，新文科建設如何創(chuàng)新，以及學者如何研究真問題，回應時代之問。

中國經(jīng)濟體制的特色在于擁有不同所有制混合的產(chǎn)業(yè)體系，因此，能兼容國企與民企兩種制度環(huán)境。那么，兩種制度環(huán)境如何發(fā)揮各自優(yōu)勢，更好孕育與支持技術創(chuàng)新？上海交通大學國際與公共事務學院副教授陳瑋認為，國企、民企分別在“長周期技術”產(chǎn)業(yè)及“短周期技術”產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面各具優(yōu)勢。

如何化解不同制度環(huán)境的不完美？在上海社聯(lián)2024年度論文《制度環(huán)境如何影響技術創(chuàng)新——以技術周期為視角的考察》（原載于《探索與爭鳴》2024年第7期，作者陳瑋、耿曙）中，陳瑋等作者指出，中國產(chǎn)業(yè)體系中，國企與民企是互補的，雙方基于各自優(yōu)勢，展開多樣的產(chǎn)業(yè)布局，追求不同領域的技術創(chuàng)新，從而展現(xiàn)不同于西方發(fā)達國家的創(chuàng)新制度優(yōu)勢，為廣大后發(fā)展國家提供創(chuàng)新發(fā)展的路徑借鑒。

2025年1月，澎湃新聞就論文中談到的相關問題專訪陳瑋，她認為，鋼鐵業(yè)、造船業(yè)和發(fā)動機制造等屬于“長周期技術”產(chǎn)業(yè)，新技術出現(xiàn)緩慢，舊技術退出也緩慢。半導體和信息技術等則為“短周期技術”產(chǎn)業(yè)，技術更新迭代快。然而，沒有一種制度環(huán)境是完美的。國企所處的制度環(huán)境，使得國企決策往往滯后于市場變化，存在組織與網(wǎng)絡僵化的問題。民企所處的制度環(huán)境，則使得民企由于融資不足，難以長期專注于溢出效應更大的創(chuàng)新活動。 

國企與民企為技術創(chuàng)新帶來不同的制度優(yōu)勢

澎湃新聞：從培育技術創(chuàng)新角度看，當前中國國企與民企所處的制度環(huán)境有何不同？

陳瑋：中國國企與民企所處的制度環(huán)境，在治理模式、金融關系、勞資關系、協(xié)作網(wǎng)絡等方面均有所不同，且這種差異是系統(tǒng)性的。兩者的核心差別體現(xiàn)在，企業(yè)在環(huán)境中的決策是遵循“非市場調(diào)節(jié)”還是“市場調(diào)節(jié)”。比如，國企所處的制度環(huán)境使其以“非市場”邏輯進行決策，民企則主要遵循“市場”邏輯。

因此，國企需承擔國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展任務，更關心產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展目標，而非利潤最大化的單一目標。國企更受銀行和金融資本的青睞，能獲得更多長期融資，即“耐心資本”。國企也保持著長期雇傭的人事制度，人員梯隊較為穩(wěn)定。國企更易通過體制內(nèi)網(wǎng)絡，協(xié)調(diào)更廣泛的組織網(wǎng)絡，如上下游企業(yè)、科研機構，甚至行政部門。

反觀民企，追求利潤最大化，甚至短期利潤最大化，是大多數(shù)民企的決策目標，且中國民企以中小規(guī)模為主。因此，民企更能充分發(fā)揮“船小好調(diào)頭”的優(yōu)勢，更好地創(chuàng)新試錯，更迅速地適應市場，發(fā)揮價格機制的激勵、引導優(yōu)勢。然而，當前多數(shù)民企依然面臨融資難、融資貴的困境。無論在規(guī)模還是持久性上，多數(shù)民企融資都很難與國企相比。市場化的雇傭制度，也使得民企的人員流動率更高。 

澎湃新聞：中國不同所有制混合的產(chǎn)業(yè)體系能為技術創(chuàng)新提供何種制度優(yōu)勢？您的研究成果有何現(xiàn)實意義？

陳瑋：論文從治理模式、金融關系、勞資關系、組織網(wǎng)絡四方面，分析國企和民企所處的制度環(huán)境，如何塑造企業(yè)不同的創(chuàng)新優(yōu)勢。國有體制更有利于塑造企業(yè)追求長期目標、獲得耐心資本、實現(xiàn)穩(wěn)定的雇傭關系與組織網(wǎng)絡的能力，因此國企在“長周期技術”產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面更具優(yōu)勢；民營體制則更有利于塑造企業(yè)的市場反應與組織調(diào)整能力，因此民企在“短周期技術”產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面更具優(yōu)勢。

在中國產(chǎn)業(yè)體系中，國企與民企互補，雙方基于各自優(yōu)勢，展開多樣的產(chǎn)業(yè)布局，追求不同領域的技術創(chuàng)新，呈現(xiàn)出不同于西方發(fā)達國家的創(chuàng)新制度優(yōu)勢。多樣且互補的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，既是中國式現(xiàn)代化的重要特色，也能為廣大后發(fā)展國家提供創(chuàng)新發(fā)展的新路徑。中國的體制特色與發(fā)展經(jīng)驗表明，在培育技術創(chuàng)新方面，所有制混合的產(chǎn)業(yè)體系能發(fā)揮不同的制度優(yōu)勢，全面推動前沿技術的突破。 

長、短周期技術產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新能力的要求與挑戰(zhàn)

澎湃新聞：從長周期與短周期技術產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新能力的需求看，國企與民企各自具有怎樣的制度優(yōu)勢？

陳瑋：國企在長周期技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新更有優(yōu)勢。初創(chuàng)時期，長周期技術產(chǎn)業(yè)準入壁壘高、投資大、前期收益低、技術積累時間長，這就需要大量、長期的資本投入和穩(wěn)定的人才梯隊。國企能有效利用政府在整合資源、提供資金方面的優(yōu)勢，持續(xù)為長周期技術產(chǎn)業(yè)注入耐心資本、培養(yǎng)技術人才、建立穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡，克服初創(chuàng)時期的挑戰(zhàn)。

因此，中國發(fā)展長周期技術產(chǎn)業(yè)離不開國企的助力。比如，中國商飛承擔著研制大飛機的戰(zhàn)略任務。作為國企，商飛不僅能得到國家政策的扶持，還能通過國有資本體系獲得大量融資。因此，商飛能制定長達10年的人才發(fā)展目標，并實施各類人才培養(yǎng)計劃。同時，依靠國企為主體的國有航空工業(yè)體系，商飛能擁有相對穩(wěn)定的“政-產(chǎn)-學-研”網(wǎng)絡，持續(xù)研發(fā)技術。

短周期技術產(chǎn)業(yè)變化快，允許企業(yè)跳過知識積累階段。因此，擁有資本、人才的初創(chuàng)企業(yè)，能很快進入市場，與現(xiàn)有企業(yè)平等競爭。此外，由于市場參與者擁有最新技術，配有最新設備，因此享有極大的“后發(fā)優(yōu)勢”。不過，隨著具備尖端技術的新參與者持續(xù)出現(xiàn)，先發(fā)企業(yè)在市場競爭中時刻受到威脅。因此，先發(fā)企業(yè)必須通過不斷更新技術、重組組織內(nèi)部結構、調(diào)整產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡，快速靈活地應對變化。

民企成長于“資源稀缺”的制度環(huán)境中，面臨激烈的市場競爭壓力和融資約束。這樣的制度環(huán)境塑造了民企對市場的敏銳嗅覺、靈活的組織調(diào)整能力，這也是短周期技術產(chǎn)業(yè)所需的創(chuàng)新能力。比如，無人機龍頭企業(yè)大疆早期進入市場時，也面臨了資源有限、人才短缺、融資困難等民企的共同困境。如何緩解資金壓力，如何在市場捕捉盈利機會，如何讓企業(yè)快速適應千變?nèi)f化的市場，就成為大疆等民企的必修課。

澎湃新聞：國企與民企所處的制度環(huán)境差異，塑造了企業(yè)不同的創(chuàng)新能力，應如何滿足不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新要求？還存在哪些問題？

陳瑋：一方面，國企所處的制度環(huán)境，塑造了企業(yè)追求長期目標、持續(xù)投入資本，以及長期培養(yǎng)技術人才的能力。這正是高度依賴既有知識、需要長期知識積累的“長周期技術”產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新所需的必備能力。這類產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新企業(yè)的進入門檻要求較高，國企所處的制度環(huán)境，更能塑造進入產(chǎn)業(yè)所需的能力。另一方面，民企所處的制度環(huán)境，塑造了企業(yè)緊跟市場、靈活調(diào)整組織的能力，恰好能滿足技術更新速度快的“短周期技術”產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新要求。

不過，沒有任何一種制度環(huán)境是完美的。國企所處的制度環(huán)境，雖然能為其帶來耐心資本和技術積累的有利條件，但也“軟化了”國企的預算約束。在這一制度環(huán)境下，國企會面臨決策滯后于市場變化、組織與網(wǎng)絡僵化的問題。民企所處的制度環(huán)境雖然靈活，但由于融資不足，難以長期專注于溢出效應更大的創(chuàng)新活動。

不過，在實踐中也看到，雖然國企更能提供技術創(chuàng)新需要的耐心資本，但國企也面臨國有資本保值增值的考核要求。因此，國企投資對投資風險的容忍度并未達到社會預期，投資比較謹慎。特別是對于早期投資來說，由于技術創(chuàng)新風險高，創(chuàng)業(yè)成功率低，需要更為健全的退出機制，這成為國有資本投資的痛點。

因此，我們應充分鼓勵、維持“多元的制度環(huán)境”，進行技術創(chuàng)新的自主選擇。讓需要耐心培育成長的創(chuàng)新，得到國企制度環(huán)境的支持，也讓市場變化激發(fā)的創(chuàng)新，找到適合的民企制度環(huán)境。國企能提供耐心資本、長期雇傭和穩(wěn)定的協(xié)作網(wǎng)絡，民企能塑造企業(yè)的市場敏銳度和靈活的組織調(diào)整能力，兩種制度環(huán)境在技術創(chuàng)新中相互補充結合。如此一來，就能最大程度發(fā)揮“中國體制”的獨特優(yōu)勢。

澎湃新聞：適配的制度環(huán)境是企業(yè)技術創(chuàng)新成功的基礎，國有與民營體制之間，如何根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術特性形成相對合理有效的產(chǎn)業(yè)布局？

陳瑋：處于“多元的制度環(huán)境”中，參與長周期技術產(chǎn)業(yè)的企業(yè)大部分是國企。一旦克服初創(chuàng)階段和市場準入的挑戰(zhàn)，長周期技術特征使得國企較易維持先發(fā)的相對優(yōu)勢。另一方面，短周期技術產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，獲得新技術及市場準入更容易，然而進入市場后，民企必須保持靈活性與適應性優(yōu)勢，否則可能因激烈競爭而失敗。

當一個產(chǎn)業(yè)屬于典型的長周期技術時，適合類似國企所處的制度環(huán)境。比如大飛機產(chǎn)業(yè)，研制時間需要20年，投入成本巨大，民企通常望而卻步。不過，一旦進入該行業(yè)，即將面臨的技術沖擊和挑戰(zhàn)者都相對較少。因此，中國的大飛機產(chǎn)業(yè)基本以商飛為主制造商，并啟用整個國有航空體系為供應商?，F(xiàn)實中，很多產(chǎn)業(yè)的技術周期介于大飛機和無人機之間。因此，在很多產(chǎn)業(yè)中，國企與民企并存，各占一定比例。

要想根據(jù)“產(chǎn)業(yè)技術特性”，形成合理有效的產(chǎn)業(yè)布局，既涉及政府職責，也關乎企業(yè)選擇。一方面，政府要有長遠眼光，維持一個多元的制度環(huán)境，通過法規(guī)指令的規(guī)制或優(yōu)惠分配的帶動，引導企業(yè)做出匹配其技術特性的選擇。另一方面，企業(yè)也需勇于探索，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，做出明智選擇，這是一個“試錯-演化”的過程。

同時，為了推動科技創(chuàng)新發(fā)展，國企需要更多耐心資本，民企需要更多創(chuàng)新空間。創(chuàng)新制度是一個“生態(tài)系統(tǒng)”，中國相比西方發(fā)達國家有兩方面優(yōu)勢。一是政府強大的資源調(diào)動能力、國企體系，能為基礎性的、需要技術積累的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新，提供耐心資本、風險資本。二是中國較大的應用市場，能支撐各類技術路線不斷試錯、競爭，通過優(yōu)勝劣汰篩選出最符合市場需求的技術產(chǎn)品。 

政府與市場哪個對技術創(chuàng)新更重要

澎湃新聞：您在學術研究中還存在哪些困惑？認為目前學術研究環(huán)境如何？應如何解決面臨的問題？

陳瑋：在我的研究領域中，關于“政府與市場哪個對技術創(chuàng)新更重要”的討論較多。具體來說，目前的主要困惑在于，“集中”機制還是“分散”機制更有利于創(chuàng)新。不同機制都有最佳的適用條件，我需要進一步深入研究。

中國的學術研究正走向“集中式創(chuàng)新”，具體表現(xiàn)是資源和機會向少數(shù)的、知名的團隊集中。對一些需要在短期內(nèi)攻克的研究課題，“集中式創(chuàng)新”具有特定優(yōu)勢。但是，如果要培育長期的、有活力的創(chuàng)新生態(tài)，也需要廣泛的、分散的科研環(huán)境。我們應該追求一種多元的、兼容并蓄的科研環(huán)境。

此外，目前學術研究的學科性、專業(yè)性更強，但也存在學科壁壘增強的趨勢，導致學科之間缺乏交流。比如，我所研究的技術創(chuàng)新議題，也受到政治學、經(jīng)濟學、管理學領域的關注。我采用的是比較政治、技術經(jīng)濟的相關理論，未來希望在多個學科共同關心的議題上，形成跨學科交流的環(huán)境。

澎湃新聞：2025年，您對所從事的研究領域有哪些未來規(guī)劃，計劃重點研究哪些課題？

陳瑋：我是以比較視角探討政府與市場在技術創(chuàng)新中的作用，未來仍將延續(xù)這一視角。一方面，比較全球不同國家技術創(chuàng)新體系中政府與市場的角色，為中國的技術創(chuàng)新提供借鑒。計劃重點研究的是，在當下新能源、人工智能等新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中，自由市場經(jīng)濟、協(xié)調(diào)市場經(jīng)濟的得失。另一方面，探索中國在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的機制建設，凝練中國創(chuàng)新體系的特色，為技術創(chuàng)新的政治經(jīng)濟理論提供新的視角。計劃重點研究兩方面。一是中國的政府引導基金，如何在新興技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，提供耐心資本、共擔風險。二是如何構建有效的合作機制，有機結合政府（國企）和市場（民企）優(yōu)勢，打通從技術創(chuàng)新到技術商業(yè)化過程中的堵點。