華泰證券股份有限公司（簡稱“華泰證券”，601688）及一營業(yè)部員工領(lǐng)兩張罰單。

12月4日，江蘇證監(jiān)局開出了4張罰單。其中，華泰證券及一員工因存在未規(guī)范展業(yè)等情形，分別被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

具體來看，經(jīng)查，華泰證券存在2項(xiàng)違規(guī)：一是與非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易，且在開展過程中未能有效監(jiān)測參與產(chǎn)品購買場外期權(quán)的占比情況；二是對于部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，存在員工向客戶提供測試答案、替客戶辦理證券交易、協(xié)助非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易等未規(guī)范展業(yè)等情形。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形違反了相關(guān)規(guī)定，決定對華泰證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

而員工罰單則涉及華泰證券南通姚港路營業(yè)部的傅靜。經(jīng)查，傅靜在該營業(yè)部從業(yè)期間，存在使用營業(yè)部演示機(jī)替客戶辦理證券交易的情形。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對華泰證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

事實(shí)上，這已不是華泰證券今年來首次被罰。公開信息顯示，11月18日，華泰證券鎮(zhèn)江分公司收到江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正監(jiān)管措施，原因是該分公司及下屬句容華陽北路營業(yè)部工作人員存在違規(guī)銷售金融產(chǎn)品的情形，反映出其合規(guī)管理不到位。王吉祥也因是時(shí)任華泰證券鎮(zhèn)江分公司負(fù)責(zé)人收到江蘇證監(jiān)局警示函并記入證券期貨市場誠信檔案。

澎湃新聞注意到，今年以來，證券行業(yè)監(jiān)管保持高壓態(tài)勢，涉及投行、自營業(yè)務(wù)、期權(quán)業(yè)務(wù)的罰單較多。其中就開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)方面，除華泰證券外，銀河證券、中金證券、中信建投、海通證券也因相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)被罰。

4月16日，北京證監(jiān)局向銀河證券及其高管羅黎明開出兩張罰單。因銀河證券存在開展場外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，違反了相關(guān)規(guī)定。北京證監(jiān)局分別向銀河證券以及分管上述業(yè)務(wù)的高級管理人員羅黎明，采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

4月30日，中金公司存在自營和投顧賬戶間發(fā)生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)不審慎，對子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位，公司治理不規(guī)范的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善等問題，中金公司被北京證監(jiān)局責(zé)令整改并每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查。

同樣在4月30日，北京證監(jiān)局向中信建投采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，中信建投開展場外期權(quán)及自營業(yè)務(wù)不審慎，對從業(yè)人員管理不到位的情況，公司治理不規(guī)范，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制違反了相關(guān)規(guī)定。

上海證監(jiān)局向海通證券及員工開出的兩張罰單，均涉及場外期權(quán)業(yè)務(wù)。今年1月，因場外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制不健全，未建立健全覆蓋場外期權(quán)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度，海通證券分管高管潘光韜以及負(fù)責(zé)人李旻超被采取責(zé)令處分有關(guān)人員措施的決定。今年4月，因與個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)管理需求不足的客戶開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)等違規(guī)，海通證券被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施的決定。