【美】蘭斯·E.戴維斯 道格拉斯·C.諾思 著 張志華 譯

格致出版社2019年3月出版（即出）

這本《制度變遷與美國經(jīng)濟(jì)增長》，是1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主之一道格拉斯·C.諾思（Douglass North, 1920-2015）和美國加州理工大學(xué)的經(jīng)濟(jì)史學(xué)教授蘭斯·E.戴維斯（Lance E.Davis, 1928—2014）合著的著作，于1971年由英國劍橋大學(xué)出版社出版。這應(yīng)該是諾思教授的第二本學(xué)術(shù)專著（包括與他人合著）。之前，諾思教授出版過《美國的經(jīng)濟(jì)增長：1790-1860》（1961），隨后又與羅伯特·托馬斯（Robert Thomas）合著了享譽(yù)世界的名著《西方世界的興起：一種新經(jīng)濟(jì)史》（1973），以及《美國過去的增長與福利》（1974）、《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷》（1981）、《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》（1990）、《理解經(jīng)濟(jì)變遷過程》（2005）和《暴力與社會(huì)秩序》（2009）等。在1972年，諾思教授被評(píng)選為美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)會(huì)會(huì)長。

在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中和諾思教授的學(xué)術(shù)思想演變史上，這本常常被人們所忽視的著作在今天看來尤為重要。這本著作標(biāo)志著諾思已經(jīng)從對(duì)美國經(jīng)濟(jì)史的研究轉(zhuǎn)向了以制度（institutions）和制度變遷的視角研究大范圍的世界經(jīng)濟(jì)史，之后使諾思教授成為譽(yù)滿全球的理論經(jīng)濟(jì)史學(xué)家和有著深厚經(jīng)濟(jì)史知識(shí)的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而其制度和制度變遷理論恰恰在于探索和復(fù)述人類社會(huì)的現(xiàn)代化過程的內(nèi)在機(jī)理。1993年，諾思教授與福格爾（Robert W.Fogel）一起獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，就在于他“用經(jīng)濟(jì)理論和數(shù)量方法來解釋經(jīng)濟(jì)和制度變遷從而在經(jīng)濟(jì)史方面的新研究”。

這本著作之所以在今天具有特別重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，并不在于諾思提出了世界范圍的現(xiàn)代社會(huì)的制度變遷理論，而在于他和戴維斯教授一起，具體研究了美國這個(gè)在人類近現(xiàn)代社會(huì)歷史上產(chǎn)生的全新的市場經(jīng)濟(jì)國家的法治建設(shè)與經(jīng)濟(jì)增長的相互關(guān)系。實(shí)際上，在寫作這本書的時(shí)候，諾思和戴維斯教授對(duì)“制度”和“制度變遷”理論分析的框架還不是太成熟，如使用了“制度環(huán)境”“制度安排”“制度工具”“制度創(chuàng)新”“制度結(jié)構(gòu)”“制度層次”“初級(jí)行動(dòng)群體”“次級(jí)行動(dòng)群體”等概念，且對(duì)“制度”及其相關(guān)概念的界定也不是很清楚，一些在這本書中所使用的概念到后來的著作中諾思也不再使用了。但是，諾思和戴維斯教授這一研究的理論的、歷史的和現(xiàn)實(shí)的意義，在于他們不僅研究了這些抽象的社會(huì)制度變遷的理論概念，而且具體研究了在美國近兩百年經(jīng)濟(jì)成長和社會(huì)發(fā)展中，美國的憲法和法律制度的制定、修訂和演變，政府的組織安排、規(guī)模、構(gòu)成方式，以及政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管規(guī)則的變化對(duì)美國經(jīng)濟(jì)成長的影響，并把這些美國歷史上的制度創(chuàng)新和變遷理論，具體分析到美國的土地政策和農(nóng)業(yè)的發(fā)展，美國的金融業(yè)如商業(yè)銀行、證券市場、保險(xiǎn)公司與鋼鐵企業(yè)、鐵路、運(yùn)河、石油、電力、制造業(yè)和交通運(yùn)輸業(yè)發(fā)展的歷史變遷過程。戴維斯和諾思指出：“美國法律制度起源于英國普通法，因此1800年時(shí)這兩個(gè)國家的法人（公司）地位非常相似就不足為奇了。在英國，法人的經(jīng)營期限只能由國王許可批準(zhǔn)，而美國則是政府有同樣的壟斷權(quán)限。因此，直到19世紀(jì)之前，所有的公司執(zhí)照都是由立法機(jī)構(gòu)通過專門的法令特許同意的，根據(jù)美國憲法，特許公司成立的立法機(jī)構(gòu)通常是國家立法機(jī)關(guān)的組成部分。在18世紀(jì)，公司特許權(quán)大部分限于城鎮(zhèn)、大學(xué)，或與公共利益密切相關(guān)的其他類似企業(yè)。到了19世紀(jì)早期，越來越多的人認(rèn)識(shí)到，如果交通業(yè)想要不斷發(fā)展，就需要在‘超越個(gè)人’（super personal）層面上進(jìn)行組織，因而企業(yè)形式發(fā)生了大范圍的創(chuàng)新?！保ㄒ姳緯?25頁至第126頁）在美國的憲法和法律制度的基本框架下，戴維斯和諾思在這本著作中回溯和分析了美國企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新和重組的歷史過程，并具體分析了美國的土地出讓法案與美國鐵路網(wǎng)、公路網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)以及運(yùn)河開挖，乃至美國公司制度和制造業(yè)發(fā)展的關(guān)系。除此之外，戴維斯和諾思還分析美國的法制與美國服務(wù)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，并具體論述到除了美國的一些行業(yè)協(xié)會(huì)（如美國醫(yī)學(xué)協(xié)會(huì)、律師協(xié)會(huì)）的行業(yè)行規(guī)和自律在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。最后，兩位作者還分析了勞工組織和工會(huì)制度的發(fā)展以及1935年通過的《國家勞動(dòng)關(guān)系法》（即《瓦格納法案》）在美國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用，并研究了一些行業(yè)內(nèi)部收入分配、就業(yè)保障制度、教育、科研、職業(yè)培訓(xùn)方面的制度安排及其在美國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用。這些具體的美國歷史上“制度創(chuàng)新和變遷”與經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系的研究（實(shí)際上這本書并沒有具體講美國的經(jīng)濟(jì)增長），開辟了一個(gè)美國社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度史研究的領(lǐng)域。

從這本著作的研究中，我們發(fā)現(xiàn)美國這個(gè)只有兩百多年歷史的國家，在成為世界第一經(jīng)濟(jì)大國的經(jīng)濟(jì)成長過程中，正是在法治建設(shè)中不斷完成其經(jīng)濟(jì)崛起的。不但美國本身就是在制定了憲法后依此而構(gòu)建起來的一個(gè)現(xiàn)代國家，而且在其兩百多年的經(jīng)濟(jì)成長過程中，美國國會(huì)不斷制定各種法案來確保和護(hù)航國家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)成長（如美國歷史上著名的1890年由國會(huì)立法通過的《謝爾曼反托拉斯法案》，1911年通過的旨在保護(hù)通航河流和航道的允許政府購買全國性林地的《維克斯法案》，1924年通過的森林保護(hù)的《克拉克—麥克納瑞法案》，1956年通過的《聯(lián)邦稅污染控制法案》等等，見本書第8章）。在當(dāng)代美國社會(huì)歷史上，如果發(fā)現(xiàn)一些法案和政府的機(jī)構(gòu)創(chuàng)新不利于美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，或者發(fā)現(xiàn)某些時(shí)期制定的法案違憲，也會(huì)被及時(shí)廢除［如1933年美國的《國家產(chǎn)業(yè)復(fù)興法案》（NIRA）下政府發(fā)起的卡特爾化實(shí)驗(yàn)，以及依據(jù)該法案成立了國家復(fù)興局（NRA），在通過兩年后均被廢除，見本書第165頁］。當(dāng)然，隨著美國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，美國也出現(xiàn)了多次憲法修正案（到目前為止，已有27項(xiàng)修正案經(jīng)國會(huì)三分之二的多數(shù)投票而批準(zhǔn)通過，尤其是有重大影響的關(guān)于公民權(quán)利的美國憲法前10條修正案），從而確保了美國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的良序發(fā)展。而這本《制度變遷與美國經(jīng)濟(jì)增長》，正好部分展示了美國建國兩百多年來這一社會(huì)動(dòng)態(tài)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長過程。

雖然這本著作沒有進(jìn)行進(jìn)一步的理論總結(jié)，但它恰恰向世人展示了這樣一個(gè)基本道理：只有建立法治化的市場經(jīng)濟(jì)秩序，才有經(jīng)濟(jì)增長和人民福祉的快速增進(jìn)。美國從17世紀(jì)之前一個(gè)印第安人的聚居地，到18世紀(jì)末由西班牙人、荷蘭人、法國人、英國人等相繼移民至此而構(gòu)建起一個(gè)全新移民國家，并在1776年依據(jù)憲法而構(gòu)建起來的一個(gè)聯(lián)邦共和立憲制國家，在短短兩百多年的時(shí)間里，成長為世界第一經(jīng)濟(jì)大國（2017年美國的GDP總量高達(dá)19.363萬億美元，人均GDP也高達(dá)59496美元），且在如此高的GDP總量和如此高的人均GDP的發(fā)展水平上，每年大致還能保持3%上下的經(jīng)濟(jì)增長，恰恰是一個(gè)法治與市場秩序的良序互動(dòng)發(fā)展的范例。

自1978年改革開放以來，中國也把建立起法治化的市場經(jīng)濟(jì)體制作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基本目標(biāo)，并把建設(shè)社會(huì)主義法治國家寫入了憲法。改革開放40年來中國經(jīng)濟(jì)的高速增長，實(shí)際上也正在驗(yàn)證建立法治化的市場經(jīng)濟(jì)才是未來中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展當(dāng)走的道路。在中國改革開放40年的這一經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的歷史關(guān)頭，戴維斯和諾思教授這本《制度變遷與美國的經(jīng)濟(jì)增長》中譯本的出版，有著巨大和深遠(yuǎn)的歷史和現(xiàn)實(shí)意義。

是為中文版序。

韋森2018年11月11日謹(jǐn)識(shí)于復(fù)旦

（本文為《制度變遷與美國經(jīng)濟(jì)增長》中譯本序言，作者韋森為復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授）