被罰暫停新增客戶3個月后，浙江同花順云軟件有限公司（簡稱“同花順云軟件”）總經(jīng)理趙遠及合規(guī)專員吳杰被監(jiān)管約談。

11月25日，浙江證監(jiān)局新增兩則針對同花順云軟件相關(guān)人員的行政監(jiān)管措施。因在直播過程中存在暗示推薦個股等六項違規(guī)情形，浙江證監(jiān)局決定對同花順云軟件總經(jīng)理趙遠、合規(guī)專員吳杰采取監(jiān)管談話措施。

公開資料顯示，同花順云軟件為浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（下稱“同花順”，300033）子公司。同花順云軟件成立于2001年8月，公司前身是浙江國金投資咨詢有限公司。同時，云軟件公司是中國證券業(yè)協(xié)會會員，擁有中國證監(jiān)會許可的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

11月15日，有市場傳言稱同花順因涉非法薦股被立案，或?qū)和Ｕ箻I(yè)數(shù)月，導致同花順股價異動。同日晚間，同花順發(fā)布公告，稱子公司同花順云軟件被浙江證監(jiān)局采取相應(yīng)的行政監(jiān)督管理措施，因在直播過程中存在暗示推薦個股等多重違規(guī)情形，同花順云軟件被浙江證監(jiān)局責令改正、責令暫停新增客戶，整改及暫停期限為3個月。11月18日，浙江證監(jiān)局正式發(fā)布針對同花順云軟件的罰單。

浙江證監(jiān)局在向同花順云軟件開出罰單的7日后，再度發(fā)布關(guān)于對趙遠、吳杰采取監(jiān)管談話措施的決定。

具體來看，經(jīng)浙江證監(jiān)局調(diào)查，同花順云軟件存在多項違規(guī)行為，包括營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

浙江證監(jiān)局認為，上述行為違反了多項規(guī)定，趙遠作為公司總經(jīng)理，吳杰作為公司合規(guī)專員，對公司的合規(guī)管理負有責任，因此，浙江證監(jiān)局根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，決定分別對趙遠、吳杰采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

11月15日，同花順在公告里表示，2023年度，同花順云軟件證券投資咨詢業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.99億元，占該公司合并報表營業(yè)收入的5.58%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預(yù)計對2024年公司收入和利潤的影響較小。

在公告的末尾，同花順表示，云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓，及時整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗收和恢復新增客戶。公司將進一步重視合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運營。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月25日收盤，同花順收報280.70元/股，微漲0.4%。