2024年10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露了對(duì)開源證券采取暫停債券承銷業(yè)務(wù)措施的公告。

公告顯示，開源證券存在以下違規(guī)行為：一是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說明書中存在誤導(dǎo)性陳述。二是在承銷多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項(xiàng)目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項(xiàng)目的資金被挪為他用。三是在多個(gè)投行項(xiàng)目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)開源證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業(yè)務(wù)。

年內(nèi)已被多次處罰

面包財(cái)經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報(bào)統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)開源證券收到多張監(jiān)管部門開出的罰單。

2024年9月29日，開源證券收到陜西證監(jiān)局警示函。文件顯示，公司因個(gè)別員工未經(jīng)公司審批，私下二次分配協(xié)同業(yè)務(wù)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，反映出公司薪酬管理機(jī)制不完善，未能有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。此外，公司人員任職信息報(bào)送不準(zhǔn)確、不及時(shí)。

2024年5月6日，陜西證監(jiān)局披露公告顯示，2022年4月開源證券作為相關(guān)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人，未充分履行主動(dòng)管理職責(zé)，未能有效防范發(fā)行人通過資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)其發(fā)行的債券，陜西證監(jiān)局決定對(duì)開源證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。