科研誠(chéng)信是學(xué)術(shù)研究與科技創(chuàng)新的立基之本，但是不少科研人員卻在相關(guān)過(guò)程中“打招呼”，導(dǎo)致科研項(xiàng)目申請(qǐng)者與評(píng)審專家“貓鼠一家”“沆瀣一氣”。近日，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)發(fā)布《2024年不端行為案件處理結(jié)果通報(bào)（第二批次）》，處理了十起相關(guān)科研不端案件涉事主體。

其中，陜西某高校教師劉建妮的案例引人矚目。她在項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)向評(píng)審專家“打招呼”請(qǐng)托，而在自己成為評(píng)審專家后泄露身份并為他人提供幫助，被撤銷相關(guān)科研項(xiàng)目，追回已撥資金。應(yīng)該說(shuō)，此類案件帶有一定的典型性。

科研項(xiàng)目申請(qǐng)者“打招呼”與評(píng)審專家被“打招呼”，被自然科學(xué)基金委視為一個(gè)“頑疾”，并開展專項(xiàng)整治工作，足見該問(wèn)題的嚴(yán)重性。這說(shuō)明的確有一些科研人員通過(guò)“打招呼”爭(zhēng)取科研項(xiàng)目，并在自己成為評(píng)審專家后“投桃報(bào)李”，甚至形成“攻守同盟”，干擾和影響科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

10月12日，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)網(wǎng)站刊發(fā)《2024年不端行為案件處理結(jié)果通報(bào)（第二批次）》。

“關(guān)系”“人情”“面子”侵?jǐn)_同行評(píng)議制

在傳統(tǒng)社會(huì)里，人們講究私人關(guān)系的內(nèi)外不同和親疏有別，并基于私人關(guān)系而開展社會(huì)交往。學(xué)術(shù)界作為一個(gè)“小社會(huì)”，不是在真空之中的象牙塔，也會(huì)受到社會(huì)風(fēng)氣的熏染與左右?？蒲腥藛T不是不食人間煙火，在人情關(guān)系方面也難以免俗。

同行評(píng)議制這樣的正式制度，有利于確保學(xué)術(shù)評(píng)審的專用性、獨(dú)立性與公正性，是科技界獨(dú)立自主運(yùn)轉(zhuǎn)的根本制度。但是，同行評(píng)議制也遭受“關(guān)系”“人情”“面子”等非正式規(guī)則的侵?jǐn)_，往往難以完全按照學(xué)術(shù)潛力與質(zhì)量進(jìn)行評(píng)審。

當(dāng)前，科研項(xiàng)目申請(qǐng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，各類“國(guó)字號(hào)”科研項(xiàng)目的資助率下降明顯，往往意味著十中選一乃至百里挑一。不少科研項(xiàng)目申請(qǐng)者希望不“打招呼”或“請(qǐng)托”，但是擔(dān)心其他競(jìng)爭(zhēng)者會(huì)這樣操作，使自己陷入競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。所以，他們往往鋌而走險(xiǎn)，同可能參與評(píng)審的專家私下聯(lián)系，希望能夠獲得他們的支持。

項(xiàng)目申請(qǐng)者與評(píng)審專家的身份是相對(duì)的，評(píng)審專家也會(huì)申請(qǐng)科研項(xiàng)目，不敢得罪同行或不留情面。雖然一些評(píng)審專家對(duì)“打招呼”不勝其擾，但是有時(shí)候也礙于情面而難以回絕。與此同時(shí)，如果項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中對(duì)評(píng)審專家的個(gè)人身份信息保護(hù)不力，也會(huì)使他們有所顧忌而不敢公正評(píng)審。

近些年來(lái)，科研項(xiàng)目申請(qǐng)與評(píng)審的行政負(fù)擔(dān)有所減輕，科研人員在申請(qǐng)和評(píng)審項(xiàng)目的過(guò)程中遭遇的學(xué)習(xí)成本、合規(guī)成本與心理成本都明顯下降。但是，科研項(xiàng)目申請(qǐng)與評(píng)審的人情負(fù)擔(dān)、關(guān)系成本還沒(méi)有顯著減少，也使“打招呼”這樣的情況依然存在。

如果“打招呼”這樣的不良風(fēng)氣不能得到有效遏制，那么科研人員就不得不投入大量時(shí)間精力去維護(hù)關(guān)系，進(jìn)行無(wú)謂而有危害性的“搞關(guān)系”“拜碼頭”“走后門”。如果對(duì)“打招呼”聽之任之，長(zhǎng)此以往就會(huì)使學(xué)術(shù)界山頭林立、烏煙瘴氣。讓本應(yīng)得到重視的科學(xué)研究，得不到應(yīng)有的關(guān)注。

保護(hù)和鼓勵(lì)科研人員投訴，加強(qiáng)信息共享

早在2020年，科技部就印發(fā)《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中請(qǐng)托行為處理規(guī)定（試行）》，明確禁止請(qǐng)托行為。為什么請(qǐng)托“打招呼”屢禁不止？如何讓學(xué)術(shù)評(píng)審風(fēng)清氣正？

類似的問(wèn)題，在政府采購(gòu)與招投標(biāo)領(lǐng)域也不同程度地存在，導(dǎo)致“圍標(biāo)”“串標(biāo)”等問(wèn)題不時(shí)發(fā)生。近些年來(lái)，公共資源交易中心的建立與相關(guān)制度健全，在逐步推進(jìn)陽(yáng)光采購(gòu)與公平競(jìng)爭(zhēng)。

從治理“打招呼”等學(xué)術(shù)不端來(lái)看，科研資助機(jī)構(gòu)與科技管理部門需要敢于對(duì)不公正的學(xué)術(shù)評(píng)審“亮劍”，通過(guò)公開披露相關(guān)問(wèn)題與典型案例，起到強(qiáng)有力的震懾作用。

“打招呼”往往是私下進(jìn)行的，帶有一定的隱蔽性，往往難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)。這也意味著，要保護(hù)和鼓勵(lì)科研人員舉報(bào)投訴，為查處違規(guī)行為提供線索。

值得注意的是，自然科學(xué)基金委不僅公布因“打招呼”而被處理的人員，而且將其相關(guān)信息同其他部委和地方科技管理部門共享，通過(guò)科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)實(shí)施聯(lián)合懲戒。這有助于形成更廣泛的治理格局，使學(xué)術(shù)不端無(wú)所遁形，并通過(guò)聯(lián)合懲戒加大懲處力度。

當(dāng)然，不僅要加強(qiáng)跨部門信息共享，也需要加強(qiáng)國(guó)際科研誠(chéng)信協(xié)作。近些年來(lái)，一些科研人員在國(guó)際期刊發(fā)表的論文遭遇撤稿等處理，也說(shuō)明需要拓寬全球科研誠(chéng)信建設(shè)網(wǎng)絡(luò)。中國(guó)作為全球科技大國(guó)，也需要參與建設(shè)全球科研誠(chéng)信合作機(jī)制，推動(dòng)國(guó)家科技創(chuàng)新實(shí)力提升。

不少科研人員缺乏科研誠(chéng)信方面的培訓(xùn)，對(duì)于具體什么行為是允許和禁止的，經(jīng)常因?yàn)槟貌粶?zhǔn)而不知所措。因此也要進(jìn)一步推廣科研誠(chéng)信培訓(xùn)與教育，倡導(dǎo)和弘揚(yáng)科學(xué)家精神，使科研人員潔身自好。（作者為中國(guó)人民大學(xué)國(guó)家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院研究員、公共管理學(xué)院教授）