浙商證券股份有限公司（簡稱“浙商證券”，601878.SH）并購國都證券股份有限公司（簡稱“國都證券”）迎來新進展。

5月27日，浙商證券發(fā)布《關于競拍國都證券股份有限公司股份的進展公告》公告，稱收到上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所通知，公司成為國華能源投資有限公司（簡稱“國華能源”）所持國都證券4.49億股股份（對應國都證券7.6933%股份）公開掛牌項目的受讓方，成交價格為10.09億元。

同日，浙商證券與國華能源簽署了《上海市產(chǎn)權交易合同》。據(jù)了解，本合同簽署后，雙方將準備關于本次產(chǎn)權交易的證監(jiān)會核準申請文件。在證監(jiān)會核準本次產(chǎn)權交易之日起10個工作日內(nèi)，向股轉(zhuǎn)公司提交關于本次產(chǎn)權交易的合規(guī)確認申請文件；股轉(zhuǎn)公司出具關于本次產(chǎn)權交易的合規(guī)性確認函之日起5個工作日內(nèi)，至中國證券登記結算有限責任公司辦理完成產(chǎn)權交易標的的過戶登記手續(xù)。

國都證券《2023年半年度報告》 顯示，截至2023年6月30日，國都證券前十大股東包括中誠信托有限責任公司，持股比例13.3264%；北京國際信托有限公司，持股比例9.5873%；國華能源投資有限公司，持股比例7.6933%；同方創(chuàng)新投資(深圳)有限公司，持股比例5.9517%；重慶國際信托股份有限公司（簡稱“重慶信托” ），持股比例5.2820%；東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司，持股比例5.1288%；山東海洋集團有限公司，持股比例5.1288%；天津重信科技發(fā)展有限公司（簡稱“天津重信”），持股比例4.7170%；重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)有限公司（簡稱“重慶嘉鴻” ），持股比例3.7736%；深圳市遠為投資有限公司（簡稱“深圳遠為”），持股比例3.3089%。

國都證券目前無控股股東及實際控制人，此次交易的國華能源為國都證券第三大股東。

不久之前，3月29日，浙商證券第四屆董事會第十六次會議審議通過了關于公司擬受讓國都證券部分股份的議案，擬受讓重慶信托、天津重信、重慶嘉鴻、深圳遠為、深圳中峻投資有限公司等5名轉(zhuǎn)讓方持有的國都證券合計約19.15%股份；該筆交易完成后，浙商證券就有望成為國都證券第一大股東。若此次競得國都證券7.69%股份后續(xù)同樣順利完成交易，浙商證券持股比例將增至26.84%。

公開資料顯示，2023年初，北京證監(jiān)局公布了對國都證券6名股東的罰單，其中重慶信托等股東因通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權等股東權利，被采取責令改正行政監(jiān)管措施。

2023年4月，國都證券也被北京證監(jiān)局指出存在公司治理、投資銀行業(yè)務涉嫌違法違規(guī)，投行業(yè)務受公司治理影響存在獨立性不足、通道化等問題，業(yè)務被暫停半年。監(jiān)管層要求國都證券采取切實有效的整改措施，理清股東股權關系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機制，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量。彼時，由于公司治理存在問題，翁振杰和時任董事會秘書朱玉萍均被監(jiān)管約談。

按照中央金融工作會議確定的“培育一流投資銀行和投資機構”的基調(diào)，中國證監(jiān)會3月15日發(fā)布《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》（下稱《意見》），明確支持證券行業(yè)并購整合，行業(yè)優(yōu)勝劣汰有望加速。

不過，浙商證券最初目標鎖定民生證券。2023年3月，浙商證券曾參與競拍民生證券34.71億股股份，但最終股權花落國聯(lián)集團。在錯失民生證券數(shù)月之后，浙商證券將目光鎖定國都證券，并開始籌劃參股。