成立多家咨詢(xún)管理類(lèi)公司，在沒(méi)有相關(guān)資質(zhì)的情況下，以電銷(xiāo)和直播的方式為客戶(hù)提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)、建議，吸引投資者到期貨公司開(kāi)戶(hù)交易，從而獲得居間報(bào)酬。這屬于非法期貨居間。

近日，上海市第一中級(jí)人民法院就一宗非法期貨居間案作出終審裁定，兩名期貨居間人被判刑，并被禁止從業(yè)三年。

經(jīng)查明，2020年2月至2022年7月，唐某伙同丁某某、管某某（均已被判刑）先后設(shè)立多家咨詢(xún)管理類(lèi)公司，在未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)許可的情況下，與多家期貨公司簽署居間合同，以線上直播課程、講師一對(duì)一指導(dǎo)服務(wù)等方式為客戶(hù)提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)、建議，吸引投資者到合作的期貨公司開(kāi)戶(hù)交易，以此從對(duì)應(yīng)期貨公司獲得報(bào)酬，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額共計(jì)人民幣500余萬(wàn)元。

其間，唐某等人在公司內(nèi)設(shè)立了發(fā)展部、客服部、策劃部等，并于2020年6月招募周某為策劃部主管。其中，發(fā)展部以電話客服為主。在通過(guò)廣告服務(wù)獲取客戶(hù)聯(lián)系方式后，通過(guò)電話營(yíng)銷(xiāo)推薦其到公司直播間聽(tīng)課；客服部通過(guò)微信向客戶(hù)推送資訊文章、交易內(nèi)參等維護(hù)客戶(hù)關(guān)系；策劃部通過(guò)直播和微信運(yùn)營(yíng)吸引客戶(hù)，如開(kāi)設(shè)多個(gè)直播節(jié)目“出期制勝”“午間直播”等，安排講師分析期貨行情、推薦期貨品種并指導(dǎo)買(mǎi)賣(mài)。每個(gè)月召開(kāi)報(bào)告會(huì)，講解當(dāng)前重大行情、交易機(jī)會(huì)，進(jìn)行“喊單”；開(kāi)發(fā)“聚寶盆”微信小程序和“王牌訓(xùn)練營(yíng)”企業(yè)微信群，向客戶(hù)提供期貨行情資訊、交易內(nèi)刊等。同時(shí)，策劃部將講師未實(shí)盤(pán)操作的、預(yù)測(cè)準(zhǔn)確的戰(zhàn)績(jī)進(jìn)行美化包裝，做成虛假戰(zhàn)績(jī)圖發(fā)給客戶(hù)，誘導(dǎo)客戶(hù)跟從講師開(kāi)戶(hù)交易。

2022年7月21日，唐某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案。同年8月3日，周某在其勸說(shuō)下也向公安機(jī)關(guān)自首。兩人如實(shí)供述了非法經(jīng)營(yíng)的事實(shí)，并分別退出違法所得。

一審法院結(jié)合唐某、周某在共同犯罪中的地位、作用、自首、立功等情節(jié)，分別判處刑罰并禁止唐某、周某自刑罰執(zhí)行完畢之日或假釋之日起三年內(nèi)從事期貨居間業(yè)務(wù)。

原審被告人唐某及辯護(hù)人以原判量刑過(guò)重提出上訴，二審法院經(jīng)審理最終裁定駁回上訴，維持原判。

根據(jù)法律規(guī)定，期貨居間人不得以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議，禁止“喊單”“帶單”等行為，以防止獲取非法利益和造成投資者巨大損失。上海市金山區(qū)檢察院高菲檢察官表示，期貨是典型的金融業(yè)務(wù)，堅(jiān)持金融特許經(jīng)營(yíng)是防范金融風(fēng)險(xiǎn)、守住金融底線的重要保證。涉案期貨居間人突破期貨居間業(yè)務(wù)范圍，違反國(guó)家規(guī)定，通過(guò)非法提供期貨交易咨詢(xún)、建議誘導(dǎo)投資者開(kāi)立賬戶(hù)、頻繁交易從而獲得高額手續(xù)費(fèi)提成，這種刺激、引誘交易的行為嚴(yán)重影響了交易者的合法權(quán)益和期貨行業(yè)聲譽(yù)，讓一些可能不具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者進(jìn)行高頻交易，造成本金大量虧損、無(wú)形中交付高額手續(xù)費(fèi)等損失，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，擾亂期貨市場(chǎng)秩序，危害期貨行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，應(yīng)予以堅(jiān)決打擊。

據(jù)了解，為進(jìn)一步規(guī)范證券期貨活動(dòng)網(wǎng)上信息，切實(shí)維護(hù)人民群眾財(cái)產(chǎn)安全，上海市委網(wǎng)信辦、上海證監(jiān)局、上海市檢察院、上海市公安局于5月15日“全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”聯(lián)合啟動(dòng)開(kāi)展“清朗浦江·e企共治”打擊網(wǎng)上非法證券期貨行為專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。 下一步，上海市委網(wǎng)信辦將會(huì)同相關(guān)部門(mén)深入開(kāi)展“清朗浦江·e企共治”打擊網(wǎng)上非法證券期貨行為專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，重拳整治、綜合施策，對(duì)違法違規(guī)網(wǎng)站平臺(tái)和“自媒體”賬號(hào)從嚴(yán)查處、形成震懾。