因承銷格力地產(chǎn)股份有限公司（簡稱“格力地產(chǎn)”，600185.SH）債券違規(guī)，廣東證監(jiān)局同日向三家券商開出罰單。

4月30日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對海通證券股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》，因海通證券（600837.SH，06837.HK）作為格力地產(chǎn)債券“21格地02”“22格地02”的主承銷商和受托管理人，未對個別存貨周邊樓盤開盤價格低于項目樓面價的情況予以審慎分析核查；在“22格地02”期后事項核查中，未對存貨可變現(xiàn)凈值的評估進行持續(xù)關(guān)注和盡職調(diào)查；未制作咨詢審計機構(gòu)工作底稿；未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告；對發(fā)行人差錯更正事項披露臨時受托管理事務(wù)報告不及時，不符合相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對海通證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

同樣因承銷格力地產(chǎn)債券，中信建投證券股份有限公司（簡稱“中信建投證券”，601066.SH，06066.HK）、中泰證券股份有限公司（簡稱“中泰證券”，600918.SH）與海通證券同日領(lǐng)罰。

根據(jù)罰單，中信建投證券作為格力地產(chǎn)債券“23格地01”的主承銷商和受托管理人，咨詢審計機構(gòu)工作底稿留痕不足，未對發(fā)行人管理層制作訪談記錄，未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告，不符合相關(guān)規(guī)定，最終，廣東證監(jiān)局決定對中信建投證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中泰證券作為格力地產(chǎn)股份有限公司債券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承銷商和受托管理人，對存貨不存在跌價情況的分析核查不嚴謹，未制作咨詢審計機構(gòu)工作底稿，未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告，對發(fā)行人立案調(diào)查事項披露臨時受托管理事務(wù)報告不及時，不符合相關(guān)規(guī)定，最終，廣東證監(jiān)局決定對中泰證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。