前海期貨有限公司（簡稱“前海期貨”）及董事長收到多張罰單。

1月16日，深圳證監(jiān)局連發(fā)三張?zhí)幜P決定書，前海期貨被采取責令改正監(jiān)管措施的決定，還被罰暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務，處罰期限為半年，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。同時，黃志華作為前海期貨董事長，對公司上述違規(guī)行為負有責任，深圳證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。

被暫停經(jīng)紀業(yè)務新開戶6個月

早在2023年12月1日，深圳證監(jiān)局下發(fā)了《關于對前海期貨有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕232號），指出前海期貨的互聯(lián)網(wǎng)營銷活動存在多項違規(guī)，包括互聯(lián)網(wǎng)營銷活動相關制度不健全、執(zhí)行不到位，營銷廣告具有誘導性、誤導性內容，部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議，部分從業(yè)人員指導客戶在開戶環(huán)節(jié)填寫投資者風險測評問卷等。

彼時，深圳證監(jiān)局要求前海期貨應立即停止互聯(lián)網(wǎng)營銷活動違規(guī)行為，對互聯(lián)網(wǎng)營銷活動全面整改。

不過，1月16日發(fā)布的《深圳證監(jiān)局關于對前海期貨有限公司采取暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務監(jiān)管措施的決定》中提及，在此之后，前海期貨仍有部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議。

此外，深圳證監(jiān)局還表示，經(jīng)查，前海期貨存在與關聯(lián)人在業(yè)務、人員等方面未嚴格分開；未對分支機構實行集中統(tǒng)一管理；未建立健全公司風險管理、內部控制等制度和流程；未真實、準確、完整報送檢查資料和風險監(jiān)管報表等其他問題。

深圳證監(jiān)局指出，前海期貨上述情況不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行或者可能損害客戶合法權益，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號，下同）第四十一條第一款、第五十二條第一款、第五十六條、第一百條第二款規(guī)定，《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》（證監(jiān)會令第202號，下同）第三條規(guī)定。

鑒于此，深圳證監(jiān)局決定對前海期貨采取暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務六個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。前海期貨應當對公司治理、內部控制、風險管理、分支機構管控、互聯(lián)網(wǎng)營銷活動等方面違規(guī)行為進行全面整改，在暫停期間屆滿前向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。經(jīng)檢查驗收通過，深圳證監(jiān)局依法解除上述暫停期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務措施后，前海期貨方可重新開展期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務。

同時，深圳證監(jiān)局還表示，黃志華作為前海期貨董事長，對公司上述違規(guī)行為負有責任。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第四十三條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對黃志華采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。

被采取責令改正的監(jiān)管措施

此外，深圳證監(jiān)局當日還發(fā)布關于對前海期貨采取責令改正監(jiān)管措施的決定。

該決定表示，2024年1月5日，深圳證監(jiān)局收到前海期貨報送的《關于前海期貨有限公司“凈資本”和“負債/凈資產(chǎn)”監(jiān)管指標不達標的報告》（前海期字[2024]第6號），報告“凈資本”風險監(jiān)管指標低于3000萬元，“負債與凈資產(chǎn)的比例”風險監(jiān)管指標高于150%，出現(xiàn)不符合規(guī)定標準的情形。

深圳證監(jiān)局稱，上述情形違反了《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》（證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《辦法》）第四條、第八條第一項及第五項的規(guī)定。

《辦法》第八條指出，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準: （一）凈資本不得低于人民幣3000萬元; （二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%; （三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%; （四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%; （五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%; （六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。

根據(jù)《辦法》第二十九條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對前海期貨采取責令改正的監(jiān)管措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行，要求其對風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的情形進行全面整改，整改期限不得超過20個工作日。

官網(wǎng)顯示，前海期貨成立于1995年7月，經(jīng)營范圍為商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀，期貨投資咨詢。公司注冊資本1.5億元，主要股東包括杭州永潤泰經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司、前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企業(yè)金融服務股份有限公司等。

其中杭州永潤泰經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司為公司第一大股東、持股占比46.67%。第二大股東為私募機構前海金融控股有限公司，持股比例為13.33%。