2024年開年后已有2家投顧公司先后被監(jiān)管處罰。

日前，安徽證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施公告指出，經(jīng)查，武漢云掌數(shù)字科技有限公司（下稱“云掌數(shù)科”）合肥分公司存在三方面違規(guī)行為：

一是內(nèi)部控制執(zhí)行不到位。

二是營銷推廣活動存在夸大、誤導性表述。

三是個別未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的人員開展板塊和大盤分析直播活動。

“以上事實有公司提供的情況說明、勞動合同、談話筆錄等證據(jù)證明。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第二十四條的規(guī)定。”安徽證監(jiān)局表示。

根據(jù)相關規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對云掌數(shù)科合肥分公司采取責令暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，并責令云掌數(shù)科合肥分公司自收到?jīng)Q定書之日起暫停新增客戶6個月，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“云掌數(shù)科合肥分公司應立即開展全面整改工作，嚴格落實相關規(guī)定，加強內(nèi)部控制建設，切實提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿后，云掌數(shù)科合肥分公司應當完成整改并向我局提交書面整改報告，我局將對整改情況進行核查驗收?！卑不兆C監(jiān)局強調(diào)。

官網(wǎng)資料顯示，云掌數(shù)科獲得了中國證監(jiān)會證券投資咨詢資格的證券信息綜合服務商，是一家以金融科技為核心，集“數(shù)字化”“科技化”“平臺化”“場景化”于一體的證券投資咨詢機構，致力于為投資者打造一站式的金融咨詢及智能投顧服務。

無獨有偶，另一家投顧公司北京天相財富管理顧問有限公司（下稱“天相財富”）在2024年開年也因投顧人員的登記問題被“點名”。

1月4日，山東證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施公告指出，經(jīng)查，天相財富分公司存在多名從事證券投資顧問業(yè)務的營銷、客服人員未在中國證券業(yè)協(xié)會登記的問題。

“上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第十七條第一款和第五十六條的規(guī)定?！鄙綎|證監(jiān)局進一步指出，“根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定，決定對天相財富分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！?/p>

天眼查資料顯示，天相財富成立于2015年，北京天相創(chuàng)業(yè)投資管理顧問成員，是一家以從事商務服務業(yè)為主的企業(yè)。

值得關注的是，對于證券投資咨詢行業(yè)的發(fā)展，監(jiān)管正持續(xù)關注。2023年8月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資咨詢機構專業(yè)委員會（以下簡稱“委員會”）召開主任委員會議。

會議認為，隨著證券投資咨詢業(yè)務積極探索由賣方投顧向買方投顧轉型，對投資咨詢機構而言，發(fā)展機遇與挑戰(zhàn)并存。

“雖然近兩年行業(yè)發(fā)展總體向好，資產(chǎn)規(guī)模及營收水平有所增長，備案從業(yè)人員數(shù)量及合規(guī)人員數(shù)量均有所增加，但仍需持續(xù)提升專業(yè)能力、加大合規(guī)管理系統(tǒng)投入，不斷夯實發(fā)展基礎?！睍h稱。

會議強調(diào)，行業(yè)要堅持合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展理念，不斷提升規(guī)范化、專業(yè)化水平，堅持“以客戶為中心”，更好發(fā)揮財富管理專業(yè)機構作用，贏得客戶信任。同時，行業(yè)機構要嚴格落實監(jiān)管要求，持續(xù)加強員工執(zhí)業(yè)管理，規(guī)范營銷行為。充分利用金融科技手段加強投資者服務和全流程合規(guī)管理，切實保護投資者合法權益，維護正常經(jīng)營秩序，樹立行業(yè)聲譽，同市場各方共同營造良好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)。