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當(dāng)代中國(guó)的五種農(nóng)民類型及其政策含義

改革開(kāi)放以來(lái),市場(chǎng)化體制轉(zhuǎn)型不僅推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的持續(xù)高速增長(zhǎng),而且伴隨著經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不同組成部分的結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)變遷。
作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家,我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)存在著城鄉(xiāng)之間的二元結(jié)構(gòu)特征,在市場(chǎng)化體制轉(zhuǎn)型背景下,導(dǎo)源于商品流動(dòng)性的提高和要素再配置功能的增強(qiáng),我國(guó)城鄉(xiāng)兩大部門的經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系發(fā)生了深刻變化,這種變化同時(shí)伴隨著農(nóng)村內(nèi)部不同成員行為方式的轉(zhuǎn)變。
上世紀(jì)70年代末期以來(lái),我國(guó)農(nóng)村的農(nóng)民群體在職業(yè)選擇、收入來(lái)源、消費(fèi)方式等方面的均齊化特征在不斷減弱,異質(zhì)性特征在持續(xù)增強(qiáng)。農(nóng)民越來(lái)越成為一個(gè)由不同類型行為主體構(gòu)成并相互產(chǎn)生作用的“組合體”,將農(nóng)民視為同質(zhì)化概念并據(jù)此認(rèn)識(shí)中國(guó)“三農(nóng)”問(wèn)題和城鄉(xiāng)融合問(wèn)題正面臨著重大挑戰(zhàn)。
更值得強(qiáng)調(diào)的是,2017年黨的十九大報(bào)告提出,我國(guó)需要集中回應(yīng)不平衡不充分發(fā)展問(wèn)題,并在建成現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系過(guò)程中實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。2018年中共中央、國(guó)務(wù)院共同發(fā)布的“一號(hào)文件”更是詳細(xì)闡述了推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重大意義、指導(dǎo)思想和主要思路。
鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略是我國(guó)在全面建成小康社會(huì)、基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化和建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的背景下,圍繞農(nóng)業(yè)、農(nóng)村現(xiàn)代化和城鄉(xiāng)融合發(fā)展命題而做出的基本戰(zhàn)略部署。在市場(chǎng)化體制轉(zhuǎn)型背景下,農(nóng)民是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的主要實(shí)施者、推動(dòng)者和獲益者。推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略不能寄希望于單向度的政府行政力量,而需要將激發(fā)農(nóng)民的活力、創(chuàng)新力作為根本立足點(diǎn),而激發(fā)農(nóng)民的活力和創(chuàng)新力首先需要理解農(nóng)民概念的變遷及其結(jié)果。
就此而言,探究現(xiàn)階段我國(guó)農(nóng)民分化的表征、發(fā)生機(jī)制及客觀效應(yīng),對(duì)基于本土化實(shí)踐深刻認(rèn)識(shí)二元結(jié)構(gòu)理論具有重大作用,對(duì)中國(guó)立足農(nóng)民的結(jié)構(gòu)特征有效地實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略也具有實(shí)踐價(jià)值。
一、農(nóng)民以及農(nóng)民分化內(nèi)涵的再審視
人猿相揖別之后,導(dǎo)源于農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的基礎(chǔ)地位,人類社會(huì)以及特定國(guó)家始終存在著認(rèn)識(shí)和改造農(nóng)業(yè)從業(yè)者——農(nóng)民的問(wèn)題。
問(wèn)題的困難在于:人們?cè)诙x農(nóng)民時(shí)往往面臨著巨大的認(rèn)識(shí)分歧。農(nóng)民定義的困難導(dǎo)源于其性質(zhì)和特征的多面性,農(nóng)民是一個(gè)包含經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、政治以及地域特征的綜合概念,從不同的概念出發(fā)可形成不同的農(nóng)民概念。
在中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó),農(nóng)民的定義不僅需要考慮農(nóng)民自身的特征,而且需要考慮城鄉(xiāng)之間的差別,即城市或市民提供了理解農(nóng)民概念的一個(gè)“參照物”。在實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的格局下,我國(guó)城鄉(xiāng)之間不僅存在著以居民收入和消費(fèi)差距為標(biāo)度的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),而且存在以居民社會(huì)保障和基本公共服務(wù)差距為標(biāo)度的二元社會(huì)結(jié)構(gòu)?;诖?,農(nóng)民可以被寬泛地定義為“家庭居住在農(nóng)村地區(qū),部分或主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng),其基本公共服務(wù)獲取程度(社會(huì)身份)與城市居民存在明顯差距的居民”。
在這個(gè)定義中,農(nóng)民的居住狀態(tài)是以家庭為單位進(jìn)行考察的,這意味著家庭部分成員的非農(nóng)化流轉(zhuǎn)并不改變其農(nóng)民特征;同時(shí),部分或主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng),意味著農(nóng)民可以進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié),也可以進(jìn)入農(nóng)業(yè)的產(chǎn)前產(chǎn)后等產(chǎn)業(yè)鏈延伸環(huán)節(jié),且部分或主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也不排除非農(nóng)人口進(jìn)入農(nóng)村地區(qū);社會(huì)身份與城市居民存在明顯落差意味著農(nóng)民面臨的不是單純的收入和消費(fèi)行為問(wèn)題,也是政府、市場(chǎng)和微觀主體之間權(quán)利結(jié)構(gòu)變動(dòng)的問(wèn)題。
在上述定義中,居住狀態(tài)、產(chǎn)業(yè)特征和社會(huì)身份并不需要完全具備,只要具備其中的某些特征就均應(yīng)納入農(nóng)民范疇,這種較為寬泛的界定為人們理解中國(guó)的農(nóng)民分化問(wèn)題提供了一個(gè)切入點(diǎn)。
新中國(guó)成立之后的較長(zhǎng)時(shí)期,農(nóng)民群體的同質(zhì)化特征極為顯著。經(jīng)過(guò)1949至1953年的土地改革之后,我國(guó)在1956年完成了針對(duì)農(nóng)業(yè)的社會(huì)主義改造。與這種改造相伴隨,農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷制度、戶籍制度和人民公社制導(dǎo)致農(nóng)民具有明顯的同質(zhì)化特征:農(nóng)民主要從事植物栽培業(yè)或動(dòng)物飼養(yǎng)業(yè)等單一農(nóng)業(yè);農(nóng)民在集體統(tǒng)一組織和管理下開(kāi)展生產(chǎn)活動(dòng);農(nóng)民收入來(lái)自農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)且具有平均主義特征;農(nóng)民不能脫離所在的集體進(jìn)行商品交易和要素再配置,農(nóng)民的勞動(dòng)力和人口流動(dòng)因戶籍制度而受到限制,農(nóng)民的農(nóng)產(chǎn)品交易因市場(chǎng)管制而難以發(fā)生。
然而,1978年開(kāi)始啟動(dòng)改革開(kāi)放戰(zhàn)略之后,上述同質(zhì)化格局開(kāi)始出現(xiàn)松動(dòng),進(jìn)而催生了急速的異質(zhì)化過(guò)程,農(nóng)民分化業(yè)已成為改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中的重要特征事實(shí)。
現(xiàn)有文獻(xiàn)從不同維度出發(fā)來(lái)解析我國(guó)的農(nóng)民分化問(wèn)題。就學(xué)科和工具而言,這些分析主要以社會(huì)學(xué)的社會(huì)分層理論為核心范式,且對(duì)農(nóng)民分化的類型劃分通常服務(wù)于不同的研究口標(biāo),這些努力對(duì)人們深入認(rèn)識(shí)中國(guó)農(nóng)民分化問(wèn)題是重要的。此外,現(xiàn)有文獻(xiàn)分別從職業(yè)、收入和消費(fèi)等角度分析了農(nóng)民分化的表征。然而,這些分類基準(zhǔn)并不是完全割裂的,農(nóng)民的職業(yè)變動(dòng)會(huì)成為影響收入變動(dòng)和收入差距的重要變量,而收入變動(dòng)和收入差距又成為農(nóng)民內(nèi)部消費(fèi)多樣性的解釋變量;反過(guò)來(lái)說(shuō),農(nóng)民群體在收入和消費(fèi)上的差異,又可以通過(guò)人力資本投資、社會(huì)資源獲取等渠道影響其職業(yè)選擇。在這個(gè)意義上,將職業(yè)、收入、消費(fèi)等劃分基準(zhǔn)關(guān)聯(lián)起來(lái),對(duì)于理解現(xiàn)階段的中國(guó)農(nóng)民分化可能是重要的。
進(jìn)一步地,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看,微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為總是與要素配置方式緊密相關(guān),農(nóng)民在職業(yè)、收入和消費(fèi)等維度的分化可能都是農(nóng)村要素配置方式變遷的結(jié)果。農(nóng)村勞動(dòng)力、土地和資本的組合方式出現(xiàn)了多樣性,這種多樣性衍生出農(nóng)民在職業(yè)、收入和消費(fèi)等領(lǐng)域的差別。由此,農(nóng)村要素配置方式可為理解農(nóng)民分化問(wèn)題提供新的認(rèn)識(shí)視角。
尤其是,現(xiàn)階段我國(guó)正處在實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的大格局下,鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略意味著農(nóng)村微觀主體的經(jīng)濟(jì)選擇權(quán)需要增加,意味著農(nóng)村勞動(dòng)力、土地和資本的配置類型需要拓展,配置方式需要轉(zhuǎn)變,配置效率需要提高,優(yōu)化農(nóng)村要素配置是市場(chǎng)化條件下鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實(shí)施主線,是農(nóng)業(yè)、農(nóng)村現(xiàn)代化的基本命題。
由此延伸開(kāi)來(lái),從農(nóng)村要素配置方式出發(fā)來(lái)理解中國(guó)的農(nóng)民分化問(wèn)題,在理論上是有依據(jù)的,在實(shí)踐中也是至關(guān)重要的。
二、基于要素配置方式劃分的五種農(nóng)民類型
從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,任何經(jīng)濟(jì)主體的行為總是與約束條件下的資源配置相聯(lián)系,農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)行為也總是與農(nóng)村勞動(dòng)力、土地、資本等要素的組合或配置緊密相關(guān),這種要素配置狀態(tài)進(jìn)而成為影響農(nóng)民職業(yè)選擇、收入水平、消費(fèi)方式的核心變量。
改革開(kāi)放之前,我國(guó)農(nóng)村的勞動(dòng)力、土地、資本等要素均由集體統(tǒng)一配置,而集體統(tǒng)一配置又導(dǎo)源于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略等國(guó)家特定口標(biāo),作為個(gè)體的農(nóng)民往往是集體配置要素方案的“最終實(shí)施者”,以及結(jié)果的“具體承擔(dān)者”。在高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,農(nóng)民分散化、自主性實(shí)施要素配置是受到抑制的,在制度層面也是缺乏條件的,這就導(dǎo)致農(nóng)民在職業(yè)、收入、消費(fèi)等方面具有顯著的均齊化性質(zhì)。
改革開(kāi)放之后,市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型不僅賦予了農(nóng)民微觀經(jīng)濟(jì)主體地位,而且通過(guò)持續(xù)的制度變革增強(qiáng)了城鄉(xiāng)要素的流動(dòng)性和再配置功能。在這種背景下,我國(guó)農(nóng)民開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)面對(duì)的要素獲取渠道得到了拓展:勞動(dòng)力要素可以來(lái)自家庭內(nèi)部,也可以來(lái)自外部雇傭;土地要素可以使用家庭承包的土地,也可以使用其他家庭流出的土地;資本要素可以來(lái)自家庭內(nèi)部的積累,也可以來(lái)自家庭或農(nóng)村社區(qū)之外的外部引入。
在上述各類要素中,農(nóng)村土地特指不包括集體建設(shè)用地的農(nóng)用地,且這種農(nóng)用地產(chǎn)權(quán)在農(nóng)民承包期內(nèi)被允許通過(guò)多種方式進(jìn)行流轉(zhuǎn)。例如,2003年3月開(kāi)始實(shí)施的《土地承包法》明確規(guī)定:“通過(guò)家庭承包取得的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)可以依法采取轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓或者其他方式流轉(zhuǎn)。”土地在承包期內(nèi)的流轉(zhuǎn)意味著土地產(chǎn)權(quán)的細(xì)分和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新,即家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制背景下的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)被分解為承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán),農(nóng)用地的集體所有權(quán)、農(nóng)戶承包權(quán)、土地經(jīng)營(yíng)權(quán)“三權(quán)分置”成為我國(guó)農(nóng)村的特征事實(shí)。
2014年中央發(fā)布的“一號(hào)文件”首次提出“在落實(shí)農(nóng)村土地集體所有權(quán)的基礎(chǔ)上,穩(wěn)定農(nóng)戶承包權(quán),放活土地經(jīng)營(yíng)權(quán),允許承包土地的經(jīng)營(yíng)權(quán)向金融機(jī)構(gòu)抵押融資”,“三權(quán)分置”隨即被視為我國(guó)新時(shí)期農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度變革的重要方向,而這種變革方向進(jìn)一步擴(kuò)大了農(nóng)村勞動(dòng)力、土地和資本的組合形態(tài)。
概括起來(lái),改革開(kāi)放以來(lái),農(nóng)村要素來(lái)源的拓展促成了不同要素組合方式的多樣化,不同的要素組合方式對(duì)應(yīng)著差異化的要素配置方式,差異化的要素配置方式則意味著農(nóng)民內(nèi)部分化為不同類型。我國(guó)的農(nóng)民分化是與農(nóng)村要素配置方式的多樣性相伴而生的,從要素配置方式角度出發(fā),現(xiàn)階段我國(guó)農(nóng)村地區(qū)已經(jīng)出現(xiàn)了如下五種農(nóng)民類型,如表1所示:

第一類是傳統(tǒng)農(nóng)民。這里的“傳統(tǒng)”不是指新中國(guó)成立之前,或者改革開(kāi)放之前的農(nóng)民類型,而是指改革開(kāi)放之后我國(guó)在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下形成的主要農(nóng)民類型。這類農(nóng)民是其他類型農(nóng)民的“原發(fā)狀態(tài)”,因此相對(duì)于其他衍生的農(nóng)民類型具有“傳統(tǒng)性”。
1978年我國(guó)以農(nóng)村包產(chǎn)到戶、包干到戶拉開(kāi)了改革開(kāi)放的帷幕,直至1982年中央“一號(hào)文件”明確了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的集體經(jīng)濟(jì)性質(zhì)。由此,我國(guó)在農(nóng)村逐步確立了以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制,而以人民公社制為核心的農(nóng)村土地制度也快速讓位于以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為基礎(chǔ)的農(nóng)村新型土地制度。
在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制普遍實(shí)施的背景下,我國(guó)廣大農(nóng)民以家庭為單位從集體那里承包土地,直接耕作或使用土地,并利用家庭內(nèi)部的資本積累進(jìn)行農(nóng)業(yè)投資,農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)使用的勞動(dòng)力也來(lái)自家庭成員,這樣就以家庭或單位實(shí)現(xiàn)了農(nóng)村內(nèi)部的勞動(dòng)力、土地和資本結(jié)合。
值得強(qiáng)調(diào)的是,在改革開(kāi)放初始階段,農(nóng)民承包并直接使用土地是經(jīng)濟(jì)制度變遷的隱含假定,并在政策文本中被嚴(yán)格規(guī)定下來(lái)。例如:1982年的中央“一號(hào)文件”明確規(guī)定“社員承包的土地,不準(zhǔn)買賣,不準(zhǔn)出租,不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓,不準(zhǔn)荒廢,否則,集體有權(quán)收回”。相對(duì)于人民公社制,農(nóng)民家庭內(nèi)部勞動(dòng)力、土地、資本直接結(jié)合賦予了農(nóng)民農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的自主權(quán),其經(jīng)濟(jì)收入也與經(jīng)營(yíng)決策直接關(guān)聯(lián)起來(lái),這樣就極大地解放和發(fā)展了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力,農(nóng)民普遍從家庭聯(lián)產(chǎn)承包制中獲取了收入和福利改善。
由于放活了農(nóng)民的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)選擇權(quán),迄今為止農(nóng)民家庭內(nèi)部勞動(dòng)力、土地和資本的直接結(jié)合仍具有活力,傳統(tǒng)農(nóng)民仍是我國(guó)農(nóng)民群體中的基本類型,在我國(guó)農(nóng)村地區(qū)(特別是中西部農(nóng)村地區(qū))仍占有極為重要的位置。根據(jù)CEIC(司爾亞司數(shù)據(jù)信息有限公司)數(shù)據(jù)庫(kù)提供的數(shù)據(jù),2013年我國(guó)農(nóng)村中農(nóng)林牧漁從業(yè)人員數(shù)量為2.66億人,占鄉(xiāng)村從業(yè)人員的比重為49. 3 %
第二類是離鄉(xiāng)農(nóng)民。相對(duì)于傳統(tǒng)農(nóng)民,離鄉(xiāng)農(nóng)民的最大特點(diǎn)是勞動(dòng)力配置并不局限在家庭內(nèi)部,甚至也不局限在農(nóng)民所在的農(nóng)村社區(qū)內(nèi)部,土地配置也并不是農(nóng)民承包土地后就直接使用土地,而是通過(guò)土地流轉(zhuǎn)將土地經(jīng)營(yíng)權(quán)讓渡給其他個(gè)人或組織。農(nóng)民在勞動(dòng)力非農(nóng)化流轉(zhuǎn)、土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)背景下,通過(guò)勞動(dòng)力與外部資本的結(jié)合來(lái)擴(kuò)大要素配置范圍,提高要素配置效率,增加家庭經(jīng)濟(jì)效益。
顯而易見(jiàn),離鄉(xiāng)農(nóng)民是從傳統(tǒng)農(nóng)民中派生出來(lái)的,即農(nóng)民之所以能夠進(jìn)行勞動(dòng)力非農(nóng)化流轉(zhuǎn)、土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn),首先是因?yàn)樵趥鹘y(tǒng)農(nóng)民背景下已經(jīng)獲得了勞動(dòng)力和土地自發(fā)配置的權(quán)利。然而,這個(gè)類型農(nóng)民又不同于傳統(tǒng)農(nóng)民,傳統(tǒng)農(nóng)民是實(shí)現(xiàn)家庭內(nèi)部勞動(dòng)力、土地、資本的直接結(jié)合,但離鄉(xiāng)農(nóng)民實(shí)現(xiàn)的是勞動(dòng)力跨產(chǎn)業(yè)、跨地區(qū)的再配置,以及土地在不同農(nóng)戶或組織之間的再配置,其要素配置的范圍被拓展了,要素配置的方式也被改變了。
從實(shí)踐背景來(lái)看,上世紀(jì)80年代中期之后,我國(guó)城鄉(xiāng)戶籍制度開(kāi)始放松,工業(yè)化和城市化進(jìn)程開(kāi)始加速,特別是融入全球化進(jìn)程需要我國(guó)發(fā)展以勞動(dòng)力密集為特征的制造業(yè)。在此背景下,規(guī)模龐大的農(nóng)村居民在保留土地承包權(quán)的前提下,通過(guò)勞動(dòng)力流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)與非農(nóng)部門資本、特別是東部沿海地區(qū)非農(nóng)部門資本的對(duì)接,“農(nóng)民工”成為我國(guó)城鄉(xiāng)關(guān)系變遷中的獨(dú)特經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。
農(nóng)民工意味著農(nóng)民仍保有農(nóng)民身份以及農(nóng)村土地的承包權(quán),但其從事的職業(yè)主要為城市部門的制造業(yè)、建筑業(yè)以及服務(wù)業(yè),離鄉(xiāng)農(nóng)民也隨即從傳統(tǒng)農(nóng)民中分化出來(lái)而成為新生的農(nóng)民類型。根據(jù)CEIC數(shù)據(jù)庫(kù)提供的數(shù)據(jù),2017年底我國(guó)農(nóng)民工數(shù)量為2.87億人,其中跨越戶籍所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的外出農(nóng)民工數(shù)量為1.72億人。農(nóng)業(yè)部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也顯示:2015年底我國(guó)農(nóng)村家庭承包耕地流轉(zhuǎn)面積為4. 468億畝,占家庭承包經(jīng)營(yíng)耕地面積的比重為33.3%,家庭承包耕地流轉(zhuǎn)出承包耕地的農(nóng)戶數(shù)為6329.5萬(wàn)戶,占家庭承包經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶數(shù)的比重為27.5%。
第三類是離土農(nóng)民。離鄉(xiāng)農(nóng)民離開(kāi)農(nóng)村在外地進(jìn)行勞動(dòng)力和資本的對(duì)接,但仍保留農(nóng)村土地的承包權(quán)。與此相區(qū)別,離土農(nóng)民不僅勞動(dòng)力和資本在農(nóng)村之外進(jìn)行結(jié)合,而且其不再擁有農(nóng)村土地承包權(quán)以及由此衍生的經(jīng)營(yíng)權(quán)。換言之,離土農(nóng)民已經(jīng)割裂了與農(nóng)用地的承包經(jīng)營(yíng)關(guān)系,放棄或失去了土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán),由此形成了區(qū)別于傳統(tǒng)農(nóng)民和離鄉(xiāng)農(nóng)民的新類型。
改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)離土農(nóng)民的產(chǎn)生主要源于兩種情形:
一是在農(nóng)民非農(nóng)化勞動(dòng)力流轉(zhuǎn)的過(guò)程中,其通過(guò)創(chuàng)業(yè)或務(wù)工在城市部門找尋到穩(wěn)定的就業(yè)形式,獲取了較高的經(jīng)濟(jì)收入,并相信個(gè)人或整個(gè)家庭有較強(qiáng)的能力融入城市,從而基于在城鄉(xiāng)之間的經(jīng)濟(jì)比較而放棄了農(nóng)村土地的承包權(quán),其承包的土地交由所在集體重新配置。這部分農(nóng)民實(shí)質(zhì)上是由離鄉(xiāng)農(nóng)民衍生而來(lái)的,是離鄉(xiāng)農(nóng)民中具有顯著城市融入能力的“精英群體”,也是離鄉(xiāng)農(nóng)民在城市就業(yè)、居住、生活等方面選擇權(quán)擴(kuò)展的體現(xiàn)。
二是在工業(yè)化和城市化快速發(fā)展過(guò)程中,伴隨著城市規(guī)模的擴(kuò)大、農(nóng)村土地征用并轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘薪ㄔO(shè)用地,城市近郊的部分農(nóng)民喪失了農(nóng)用地,從而出現(xiàn)了土地承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的同時(shí)滅失。這類農(nóng)民會(huì)獲得土地征用過(guò)程中的相應(yīng)補(bǔ)償,但其勞動(dòng)力、土地和資本的配置狀態(tài)發(fā)生了深刻變化,至少他們不能利用家庭內(nèi)部的勞動(dòng)力直接經(jīng)營(yíng)自己承包的土地了。
上述兩種情形中的農(nóng)民由于社會(huì)保障與城市戶籍居民仍存在差別,因此其仍具有“農(nóng)民”身份。此外,農(nóng)民要徹底放棄土地權(quán)益通常對(duì)其個(gè)人能力有很高要求,除非是農(nóng)村居民中的“個(gè)別精英”,否則很難做出這種選擇;土地征用導(dǎo)致的農(nóng)民失地也主要集中在大城市周邊。因此,現(xiàn)階段離土農(nóng)民的規(guī)模總體較小,且在空間分布上也很不均衡。
按照農(nóng)業(yè)部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),2013至2018年,我國(guó)農(nóng)村家庭承包經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶數(shù)從2.301戶下降至2. 287億戶,這說(shuō)明我國(guó)離土農(nóng)民是存在的,而由此派生的農(nóng)村居民城市融入問(wèn)題也應(yīng)放在現(xiàn)代化進(jìn)程中的突出位置。
第四類是內(nèi)源式新型農(nóng)民。我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)化流轉(zhuǎn)不僅推動(dòng)農(nóng)民與外部要素的組合方式變化,而且推動(dòng)農(nóng)村內(nèi)部不同要素的配置方式轉(zhuǎn)變。特別是,在傳統(tǒng)農(nóng)民分化出離鄉(xiāng)農(nóng)民、離土農(nóng)民的情形下,部分農(nóng)民因外出就業(yè)而放棄了農(nóng)村土地的使用權(quán),隨之而來(lái)的是,農(nóng)村內(nèi)部有可能發(fā)生不同農(nóng)戶之間的土地再配置,內(nèi)源式新型農(nóng)民也就應(yīng)運(yùn)而生了。
這里的“內(nèi)源”是指這類農(nóng)民來(lái)源于某個(gè)特定的農(nóng)村社區(qū),或者說(shuō)土地流轉(zhuǎn)是發(fā)生在同一農(nóng)村集體內(nèi)部的不同成員之間?!靶滦汀笔侵高@類農(nóng)民的勞動(dòng)力、土地、資本等組合關(guān)系區(qū)別于傳統(tǒng)農(nóng)民,其使用的土地包括自己家庭承包的土地,也包括通過(guò)土地流轉(zhuǎn)獲取的其他農(nóng)戶的土地。土地的流入戶和流出戶均來(lái)源于同一農(nóng)村集體,且通過(guò)流轉(zhuǎn)合同界定彼此的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,流入農(nóng)戶通過(guò)支付流轉(zhuǎn)費(fèi)用的方式獲得其他農(nóng)戶某個(gè)時(shí)段的土地使用權(quán)。
正是存在著集體內(nèi)部的土地流轉(zhuǎn),內(nèi)源式新型農(nóng)民的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模就明顯擴(kuò)大了,適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)成為內(nèi)源式新型農(nóng)民的重要特征。進(jìn)一步地,農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大促成這類農(nóng)戶更加“專業(yè)化”地從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng),推動(dòng)其不僅使用家庭內(nèi)部勞動(dòng)力,而且通過(guò)勞動(dòng)力市場(chǎng)使用家庭外部勞動(dòng)力;不僅使用家庭內(nèi)部積累的資本,而且通過(guò)金融市場(chǎng)使用家庭外部的資本。
顯然,內(nèi)源式新型農(nóng)民已不滿足于家庭內(nèi)部勞動(dòng)力、土地、資本的直接結(jié)合,而是在家庭內(nèi)部要素供給的基礎(chǔ)上,借助各類要素市場(chǎng)獲取外部的要素支持,立足家庭內(nèi)部要素并利用外部要素,構(gòu)成了內(nèi)源式新型農(nóng)民的基本屬性。這種性質(zhì)使其能在規(guī)?;I(yè)化經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)上,獲取與外出務(wù)工或從事其他職業(yè)大致相同的經(jīng)濟(jì)收益。
從實(shí)踐來(lái)看,近年來(lái)我國(guó)農(nóng)村地區(qū)涌現(xiàn)出眾多的內(nèi)源式新型農(nóng)民,特別是出現(xiàn)了大量的家庭農(nóng)場(chǎng),正如研究者指出的那樣,“現(xiàn)代家庭農(nóng)場(chǎng)從耕種的土地面積或產(chǎn)出總量來(lái)看,已非傳統(tǒng)小農(nóng)所能望其項(xiàng)背”。例如:上海糧食“家庭農(nóng)場(chǎng)”經(jīng)營(yíng)者必須為本地專業(yè)農(nóng)民,主要依靠家庭成員從事生產(chǎn)活動(dòng),季節(jié)性、臨時(shí)性雇傭短期工,2015年該地糧食家庭農(nóng)場(chǎng)戶均水稻經(jīng)營(yíng)面積為127.8畝,糧食家庭農(nóng)場(chǎng)總數(shù)達(dá)到3555戶。
農(nóng)業(yè)部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)還顯示:2015年底我國(guó)家庭承包耕地流轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的面積為2.621億畝,占家庭承包耕地流轉(zhuǎn)面積的比重為58.7%。截至2015年底,我國(guó)縣級(jí)以上農(nóng)業(yè)部門納入名錄管理的家庭農(nóng)場(chǎng)超過(guò)34萬(wàn)戶,在工商部門注冊(cè)的家庭農(nóng)場(chǎng)達(dá)到42.5萬(wàn)戶,分別比2013年增長(zhǎng)了1倍和3倍。
第五類是外源式新型農(nóng)民。內(nèi)源式新型農(nóng)民是從農(nóng)村社區(qū)內(nèi)部形成的,在城鄉(xiāng)要素流動(dòng)性增強(qiáng)的格局下,農(nóng)村之外的勞動(dòng)力和資本也會(huì)基于逐利動(dòng)機(jī)而流入農(nóng)村,與農(nóng)村的土地要素結(jié)合并開(kāi)展涉農(nóng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),這樣就在傳統(tǒng)農(nóng)民的基礎(chǔ)上上形成了外源式新型農(nóng)民。
這里的“外源”主要是指農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體來(lái)自農(nóng)村社區(qū)之外,特別是來(lái)自城市地區(qū),即通常被表述為知識(shí)下鄉(xiāng)、技術(shù)下鄉(xiāng)、信息下鄉(xiāng)、資本下鄉(xiāng)?!靶滦汀敝饕侵皋r(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的規(guī)模遠(yuǎn)超過(guò)傳統(tǒng)農(nóng)民,一般也超過(guò)內(nèi)源式新型農(nóng)民;農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)所需的勞動(dòng)力依靠要素市場(chǎng)雇傭獲取,而不是來(lái)自家庭內(nèi)部;農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)所需的資本依靠城市的金融供給,也不是來(lái)自家庭內(nèi)部。農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者雖然不擁有土地承包權(quán),但通過(guò)土地流轉(zhuǎn)獲取并行使了其他農(nóng)民的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)。據(jù)此,農(nóng)村內(nèi)部的土地就與外部的資本等要素實(shí)現(xiàn)了重新組合,這種組合區(qū)別于其他類型的要素配置方式,由此也就派生了外源式新型農(nóng)民這種獨(dú)特的農(nóng)民類型。
從實(shí)踐中看,在農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)化轉(zhuǎn)移、土地“三權(quán)分置”推進(jìn)以及一二三產(chǎn)業(yè)融合的背景下,經(jīng)過(guò)改造后的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)往往蘊(yùn)含著較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本回報(bào)率,我國(guó)城市知識(shí)、技術(shù)、信息、資本下鄉(xiāng)的態(tài)勢(shì)日漸活躍,以企業(yè)+基地+農(nóng)戶、企業(yè)+專業(yè)合作社+基地+農(nóng)戶為形態(tài)的龍頭企業(yè)正成為農(nóng)業(yè)新型經(jīng)營(yíng)主體,農(nóng)村也出現(xiàn)了一批具有較高科學(xué)文化素質(zhì)、掌握農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技能和管理經(jīng)驗(yàn)、能夠敏銳捕捉市場(chǎng)信息并以專業(yè)態(tài)度和需求導(dǎo)向從事涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)的“新農(nóng)人”。
農(nóng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示:2015年我國(guó)農(nóng)村承包耕地流轉(zhuǎn)入企業(yè)的面積已達(dá)到0.42億畝,約占家庭承包耕地流轉(zhuǎn)面積的9.5%。
就地區(qū)分布而言,外源式新型農(nóng)民在我國(guó)各地農(nóng)村均存在,但在土地流轉(zhuǎn)活躍的地區(qū),農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)突出,往往更能帶動(dòng)外源式新型農(nóng)民的形成。此外,大城市周邊的都市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益更為顯著,這也容易產(chǎn)生外源式新型農(nóng)民。就產(chǎn)業(yè)形態(tài)而言,外源式新型農(nóng)民往往善于利用資本和知識(shí)優(yōu)勢(shì)推動(dòng)大規(guī)模經(jīng)營(yíng),或推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈延伸和休閑、生態(tài)等服務(wù)功能的發(fā)揮,其從事的活動(dòng)往往具有以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)但三次產(chǎn)業(yè)交互融合的性質(zhì)。
2017年12月召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確針對(duì)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)“健全城鄉(xiāng)融合發(fā)展體制機(jī)制,消除阻礙要素下鄉(xiāng)各種障礙”,這意味著后續(xù)外源式新型農(nóng)民很可能會(huì)為制度支撐而得到持續(xù)發(fā)展。
綜上所述,改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)農(nóng)民面臨著多種類型的要素配置方式,要素配置方式的多樣性以及選擇差別,形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的農(nóng)民群體分化。
三、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略背景下農(nóng)民分化的政策含義
改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)農(nóng)民從同質(zhì)群體演變?yōu)閭鹘y(tǒng)農(nóng)民、離鄉(xiāng)農(nóng)民、離土農(nóng)民、內(nèi)源式新型農(nóng)民、外源式新型農(nóng)民等多種類型。
與農(nóng)民分化相伴隨的是,農(nóng)民的選擇空間從農(nóng)業(yè)種植擴(kuò)大到農(nóng)村和城鎮(zhèn)非農(nóng)領(lǐng)域,產(chǎn)業(yè)形態(tài)從單純的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)擴(kuò)大到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié),要素來(lái)源從家庭和農(nóng)村內(nèi)部擴(kuò)大到城鄉(xiāng)兩大部門,組織形式也從單純的家庭小規(guī)模經(jīng)營(yíng)擴(kuò)大到多種規(guī)模的新經(jīng)營(yíng)方式。
概言之,農(nóng)民分化意味著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)管制的放松,意味著農(nóng)民經(jīng)濟(jì)自主權(quán)的擴(kuò)展,也意味著城鄉(xiāng)要素流動(dòng)性的增強(qiáng)以及要素配置效率的提高。上世紀(jì)70年代末期起來(lái),我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平的提高、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化、農(nóng)民收入和消費(fèi)能力的增強(qiáng)以及整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng),均與農(nóng)民分化這種特征事實(shí)相伴而生。
農(nóng)民分化不僅意味著要素配置優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng),而且意味著農(nóng)村不同類型農(nóng)民的異質(zhì)性增強(qiáng)。
CEIC數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明:近年來(lái)我國(guó)城鄉(xiāng)收入差距呈現(xiàn)出持續(xù)縮減態(tài)勢(shì),2009至2017年城鄉(xiāng)收入差距已從3.33倍持續(xù)縮減至2. 72倍,但農(nóng)村內(nèi)部不同群體的經(jīng)濟(jì)差距卻在持續(xù)擴(kuò)大。如果將我國(guó)農(nóng)村居民按照收入分為低收入戶、中低收入戶、中等收入戶、中高收入戶、高收入戶五種類型,則2000至2013年高收入戶和低收入戶之間的人均純收入差距從6.47倍持續(xù)擴(kuò)大至8.24倍,中高收入戶和中低收入戶之間的人均純收入差距也從1.92倍持續(xù)擴(kuò)大至2.06倍??傮w上看,基于要素配置方式差別所形成的農(nóng)民分化,導(dǎo)致農(nóng)村內(nèi)部不同類型農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)不平等特征變得更為突出了。
我國(guó)全面建成小康社會(huì)、基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化和建成現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó),需要通過(guò)實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略來(lái)形成城鄉(xiāng)融合發(fā)展新格局。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略既需要不斷釋放城鄉(xiāng)要素配置效率,也需要促使不同社會(huì)成員能夠相對(duì)均等地分享發(fā)展成果,這實(shí)際上也是貫徹落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、共享等新發(fā)展理念的題中應(yīng)有之義。從這個(gè)角度看,我國(guó)實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略就必須立足于農(nóng)業(yè)、農(nóng)村的變化趨勢(shì),理解、研判和把握農(nóng)民分化這個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象,而農(nóng)民分化也促使人們對(duì)此前的相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論和政策進(jìn)行重新思考。
簡(jiǎn)單地說(shuō),農(nóng)民同質(zhì)條件下的鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和農(nóng)民分化格局下的鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略是有區(qū)別的。從農(nóng)民分化這個(gè)特征事實(shí)出發(fā),我們需要重新思考城鄉(xiāng)融合發(fā)展命題的理論和政策含義。
從理論的角度看,二元經(jīng)濟(jì)理論隱含地假設(shè):農(nóng)村居民是同質(zhì)的,他們面對(duì)市場(chǎng)信號(hào)會(huì)做出相同反應(yīng),且農(nóng)村勞動(dòng)力的職業(yè)轉(zhuǎn)變(工業(yè)化)和身份轉(zhuǎn)換(城市化)是同步的,因此其分析重心是兩個(gè)同質(zhì)化的部門——城市和農(nóng)村之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系,農(nóng)村內(nèi)部不同群體的關(guān)聯(lián)問(wèn)題并未進(jìn)入該分析框架。
基于要素配置方式差別所形成的農(nóng)民分化,很可能造成二元經(jīng)濟(jì)理論不能完全刻畫中國(guó)的城鄉(xiāng)關(guān)系演變,例如:中國(guó)現(xiàn)階段的農(nóng)民已演變?yōu)橛啥鄠€(gè)類型的“子系統(tǒng)”組成的復(fù)雜概念,不同類型農(nóng)民對(duì)市場(chǎng)信號(hào)和制度變革的反應(yīng)并不相同。在這個(gè)意義上,我國(guó)需要在引入個(gè)體因素和制度因素演變的基礎(chǔ)上理解農(nóng)民分化的發(fā)生機(jī)制,并立足于農(nóng)民分化來(lái)分析不同類型農(nóng)民的交互作用,從而在農(nóng)民類型存在著“譜系”、且與城市部門關(guān)聯(lián)存在差別的條件下分析二元結(jié)構(gòu)問(wèn)題,通過(guò)總結(jié)提煉本土化推動(dòng)城鄉(xiāng)關(guān)系理論的創(chuàng)新和發(fā)展。
從實(shí)踐的角度看,我國(guó)農(nóng)民分化對(duì)城鄉(xiāng)發(fā)展政策的制定和實(shí)施提出了更高要求。在農(nóng)民同質(zhì)的條件下,城鄉(xiāng)發(fā)展政策往往集中在農(nóng)業(yè)或農(nóng)村單個(gè)部門,且某項(xiàng)政策往往會(huì)引致農(nóng)民的“一致行動(dòng)”,例如:家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制因?yàn)橘x予了農(nóng)民土地承包權(quán),結(jié)果推動(dòng)農(nóng)民在改革開(kāi)放初期普遍增加了對(duì)土地的投資。但在農(nóng)民分化的條件下,城鄉(xiāng)發(fā)展政策必定涉及多個(gè)部門,且某項(xiàng)政策往往會(huì)面對(duì)不同類型農(nóng)民的差異化反應(yīng)。
就此而言,我國(guó)實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略必須凸顯農(nóng)民的主體作用,而凸顯農(nóng)民的主體作用就必須認(rèn)識(shí)農(nóng)民分化的特征事實(shí),采取更具系統(tǒng)性、針對(duì)性和可操作性的政策安排,來(lái)提高政策效力并達(dá)到城鄉(xiāng)融合發(fā)展的目標(biāo)。
具體地說(shuō),政府首先需要尊重和保護(hù)農(nóng)民的自我選擇權(quán)利。農(nóng)村內(nèi)部存在著傳統(tǒng)農(nóng)民、離鄉(xiāng)農(nóng)民、離土農(nóng)民、外源式新型農(nóng)民和內(nèi)源式新型農(nóng)民,必定是不同農(nóng)民結(jié)合個(gè)體因素和制度因素而做出的理性反應(yīng)。針對(duì)農(nóng)民的不同類型,不能先驗(yàn)地預(yù)判那種類型農(nóng)民必定優(yōu)越于其他類型農(nóng)民,各級(jí)政府不能強(qiáng)制性地要求所有農(nóng)民轉(zhuǎn)變?yōu)槟撤N統(tǒng)一類型。2018年中央“一號(hào)文件”強(qiáng)調(diào)“統(tǒng)籌兼顧培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體和扶持小農(nóng)戶,采取有針對(duì)性的措施,把小農(nóng)生產(chǎn)引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道”,就體現(xiàn)了尊重農(nóng)民差異化經(jīng)濟(jì)選擇、強(qiáng)調(diào)不同類型農(nóng)民協(xié)同發(fā)展的政策取向。
此外,不同類型農(nóng)民具有差異化的要素配置方式,因此也就有著差異化的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、產(chǎn)業(yè)形態(tài)和空間分布,而我國(guó)在政策實(shí)施中更應(yīng)強(qiáng)調(diào)目標(biāo)和工具的瞄準(zhǔn)性。例如,涉農(nóng)政策如果主要定位于提高小農(nóng)戶的收入水平,那么這種政策就應(yīng)主要圍繞傳統(tǒng)農(nóng)民而制定;如果主要定位于提高農(nóng)民市民化的水平和能力,那么這種政策就應(yīng)主要圍繞離土農(nóng)民而制定;如果主要定位于提高農(nóng)產(chǎn)品的供給能力,那么這種政策就應(yīng)主要圍繞內(nèi)源式和外源式新型農(nóng)民而制定。涉農(nóng)政策制定和實(shí)施的“精準(zhǔn)性”是農(nóng)民分化背景下的客觀要求。
更重要的是,農(nóng)民分化體現(xiàn)了市場(chǎng)化體制轉(zhuǎn)型背景下農(nóng)民選擇空間的擴(kuò)大,而不同類型農(nóng)民之間也可能存在動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換問(wèn)題。就此而言,我國(guó)不僅要持續(xù)深化勞動(dòng)力、土地、資本的市場(chǎng)化改革,在提高要素社會(huì)化配置的前提下推動(dòng)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略,而且要加快推進(jìn)城鄉(xiāng)在基本教育、基本醫(yī)療、基本養(yǎng)老等社會(huì)保障領(lǐng)域的均等化進(jìn)程,增強(qiáng)城鄉(xiāng)居民基本公共服務(wù)跨城鄉(xiāng)、跨地域、跨產(chǎn)業(yè)的可轉(zhuǎn)換程度,進(jìn)而為我國(guó)在農(nóng)民分化背景下形成城鄉(xiāng)融合發(fā)展新格局奠定更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
[本文原刊于《復(fù)旦學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2018年第5期,原題“中國(guó)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略視域下的農(nóng)民分化及其引申含義”。略去注釋,對(duì)原文有一定簡(jiǎn)化和重新編輯并由作者審定。經(jīng)授權(quán)刊用。]





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