12月1日，國家金融監(jiān)督管理總局披露的4張罰單顯示，中國人保資產(chǎn)管理有限公司（下稱人保資管）、合眾資產(chǎn)管理股份有限公司（下稱合眾資管）、光大永明資產(chǎn)管理股份有限公司（下稱光大永明資管）、國壽投資保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司（下稱國壽投資）等4家保險(xiǎn)資管公司被罰，合計(jì)被罰840萬元。

與此同時(shí)，有15名相關(guān)責(zé)任人一同被罰，均被警告并罰款。

具體來看，人保資管存在的主要違法違規(guī)事實(shí)包括：

一、支農(nóng)支小融資捆綁銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品；

二、股權(quán)投資計(jì)劃投后管理不規(guī)范；

三、通過股權(quán)投資基金投資商業(yè)住宅；

四、投資的信托計(jì)劃未按照合同約定使用資金；

五、債權(quán)投資計(jì)劃項(xiàng)目資本金投后管理不規(guī)范。

金融監(jiān)管總局對人保資管罰款240萬元，對時(shí)任人保資管普惠金融事業(yè)部董事總經(jīng)理陳海森、時(shí)任人保資管基金投資部副總經(jīng)理于立勇、時(shí)任人保資管金融市場事業(yè)部運(yùn)營管理中心主任宋海燕3人警告并分別罰款7萬元，對時(shí)任人保資管金融市場事業(yè)部市場運(yùn)行部助理總經(jīng)理孫明杰警告并罰款10萬元。

合眾資管存在的主要違法違規(guī)事實(shí)包括：

一、保險(xiǎn)資金運(yùn)用未堅(jiān)持獨(dú)立運(yùn)作，股東方干預(yù)保險(xiǎn)資金運(yùn)用工作

二、向監(jiān)管部門報(bào)送的債權(quán)投資計(jì)劃后續(xù)管理情況報(bào)告存在虛假陳述

三、利用受托管理的保險(xiǎn)資金為自己謀取利益

四、投資非主動管理的信托產(chǎn)品。

金融監(jiān)管總局對合眾資管罰款430萬元，對時(shí)任合眾資管總經(jīng)理時(shí)寶東警告并罰款5萬元；對時(shí)任合眾資管資產(chǎn)管理部總經(jīng)理徐紅霞警告并罰款8萬元；對時(shí)任合眾資管債權(quán)投資事業(yè)部副總經(jīng)理、合眾資管副總經(jīng)理王強(qiáng)，時(shí)任合眾資管債權(quán)投資事業(yè)部投資一部投資總監(jiān)、另類投資事業(yè)部投資銀行一部總經(jīng)理劉海寧，時(shí)任合眾資管債權(quán)投資事業(yè)部投資二部投資總監(jiān)高楊3人警告并分別罰款10萬元。

光大永明資管存在的主要違法違規(guī)事實(shí)包括：

一、投資銀行存款不符合監(jiān)管規(guī)定

二、信托投資投前風(fēng)控不審慎

三、投資非融資類集合信托不合規(guī)

四、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不真實(shí)。

金融監(jiān)管總局對光大永明資管罰款140萬元，對時(shí)任光大永明資管副總經(jīng)理程銳警告并罰款8萬元，對時(shí)任光大永明資管財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人徐曉陽、時(shí)任光大永明資管固定收益投資一部總監(jiān)孫銳、時(shí)任光大永明資管另類投資部總監(jiān)周凱、時(shí)任光大永明資管財(cái)務(wù)會計(jì)部副總經(jīng)理張志宜4人警告并分別罰款4萬元。

國壽投資存在的主要違法違規(guī)事實(shí)為債權(quán)投資計(jì)劃資金管理和使用違反保險(xiǎn)資金運(yùn)用相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，因此被金融監(jiān)管總局罰款30萬元，時(shí)任國壽投資基礎(chǔ)設(shè)施投資事業(yè)部總經(jīng)理嵇紹軍被警告并罰款3萬元。