在全球化背景下，國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來(lái)頻繁，國(guó)際市場(chǎng)的“玩家”亟待協(xié)調(diào)一致的債權(quán)債務(wù)清理規(guī)則。按說(shuō)，在這種情況下，破產(chǎn)法應(yīng)該是世界范圍內(nèi)最有可能實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的法律。但是，實(shí)際情況恰恰相反。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相關(guān)部門(mén)法中，從市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)交易秩序維護(hù)到市場(chǎng)退出機(jī)制，破產(chǎn)法往往是國(guó)際化程度最低的部門(mén)法。

在國(guó)際層面，盡管長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)際范圍內(nèi)有過(guò)數(shù)度努力，但屢戰(zhàn)屢敗，破產(chǎn)法領(lǐng)域目前還沒(méi)有全球性的國(guó)際條約或者公約。而且，目前完全看不到有望突破的跡象。而在各國(guó)國(guó)內(nèi)法層面，各個(gè)國(guó)家的破產(chǎn)法，從行業(yè)準(zhǔn)入到裁定承認(rèn)、執(zhí)行協(xié)助，更是在每個(gè)細(xì)節(jié)中都打上“封閉”的烙印。即便近年來(lái)采納聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《跨境破產(chǎn)示范法》的法域越來(lái)越多，但其數(shù)量比例在全球經(jīng)濟(jì)體中，依然不到三分之一。各法域的跨境破產(chǎn)法，基本都各行其是，小心翼翼；而各法域的破產(chǎn)法更是南腔北調(diào)，東拼西湊，各有章法。

這是為什么呢？

我原來(lái)一直猜想，導(dǎo)致破產(chǎn)法難以國(guó)際化的核心障礙，可能是國(guó)家主權(quán)因素。因?yàn)樗痉?quán)是國(guó)家主權(quán)的一部分，涉外破產(chǎn)司法同樣涉及國(guó)家主權(quán)在破產(chǎn)法這個(gè)細(xì)分領(lǐng)域的實(shí)施。為確保國(guó)家主權(quán)在破產(chǎn)法領(lǐng)域不被消解或損害，各個(gè)國(guó)家在破產(chǎn)法領(lǐng)域采取相對(duì)封閉和謹(jǐn)慎的策略，也無(wú)可厚非。按照這個(gè)推導(dǎo)鏈，破產(chǎn)法的國(guó)際化必須要靜待各國(guó)主權(quán)觀的變化，否則只會(huì)是緣木求魚(yú)。

讀完德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家古斯塔夫·馮·施穆勒的《重商主義制度及其歷史意義》一書(shū)，頗有啟迪。重商主義可能是解釋破產(chǎn)法為什么難以國(guó)際化的另一個(gè)重要維度。

《重商主義制度及其歷史意義》，古斯塔夫·馮·施穆勒 著，嚴(yán)鵬 譯注，東方出版中心

2023版

施穆勒出生于1838年，逝世于1917年，其學(xué)術(shù)巔峰主要在19世紀(jì)50年代后。在亞當(dāng)·斯密之前，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界主流思想是重農(nóng)主義和重商主義，而施穆勒則屬于重商主義陣營(yíng)中的主力。20世紀(jì)伊始，隨著德國(guó)在一戰(zhàn)、二戰(zhàn)的戰(zhàn)敗，英美諸國(guó)的全面崛起，英語(yǔ)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域話語(yǔ)權(quán)的強(qiáng)化，德國(guó)學(xué)術(shù)影響力式微，那些作品尚未來(lái)得及翻譯成英語(yǔ)的德國(guó)學(xué)者，包括施穆勒在內(nèi)，逐漸更是成為小眾經(jīng)濟(jì)學(xué)家。與此同時(shí)，重商主義逐漸成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的“老古董”。

就思想脈絡(luò)而言，施穆勒屬于德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的歷史學(xué)派，而且屬于承上啟下的中堅(jiān)一代。我們更耳熟能詳?shù)鸟R克斯·韋伯，屬于施穆勒之后歷史學(xué)派的末代傳人。后來(lái)，韋伯學(xué)術(shù)興趣轉(zhuǎn)向社會(huì)學(xué)，成為社會(huì)學(xué)的奠基人之一，歷史學(xué)派則逐漸衰落，乏人問(wèn)津。

歷史學(xué)派的興起，與德國(guó)發(fā)展史有很大關(guān)系。在英國(guó)等通過(guò)工業(yè)革命崛起后，德國(guó)作為一個(gè)后發(fā)展國(guó)家，如何舉全國(guó)之力“趕英超美”，困擾著每一個(gè)人的，也為每個(gè)學(xué)者所關(guān)注，“鐵與血”成為德國(guó)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。以舉國(guó)體制為根基的重商主義，既是英國(guó)崛起的“密碼”，也是德國(guó)崛起的“密鑰”。歷史學(xué)派則以檔案、史料、調(diào)查為核心，深入論證了重商主義的正當(dāng)性。

在《重商主義制度及其歷史意義》中，施穆勒以經(jīng)濟(jì)演化為核心，言簡(jiǎn)意賅地勾勒出了重商主義的發(fā)展史。施穆勒認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)演化中，經(jīng)濟(jì)生活與政治生活密切關(guān)聯(lián)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，起引導(dǎo)與控制作用的都是政治組織。政治組織本身就像統(tǒng)治政治生活一樣，也決定著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和制度。按照施穆勒的觀察，在經(jīng)濟(jì)演化的每一階段，不管是鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)、市鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)、領(lǐng)地經(jīng)濟(jì)還是民族國(guó)家崛起后的國(guó)家經(jīng)濟(jì)，都有政治力量的主導(dǎo)，也基本按照政治視角有所側(cè)重。

重商主義模式下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，往往體現(xiàn)出如下特征：

一方面，市場(chǎng)相對(duì)封閉。在特定范圍內(nèi)，占有市場(chǎng)是核心目標(biāo)。貿(mào)易保護(hù)主義是一種常態(tài)，外來(lái)者進(jìn)入市場(chǎng)要付出昂貴的成本。保護(hù)工具五花八門(mén)，包括但不限于貨幣、交通、稅收、信用、財(cái)政等。通過(guò)構(gòu)建一個(gè)封閉的系統(tǒng)，讓同胞獲益、讓外部的競(jìng)爭(zhēng)者受損，整個(gè)體系都關(guān)注市場(chǎng)和壟斷規(guī)則。

另一方面，在民族國(guó)家崛起前，重商主義的政策體系體現(xiàn)為對(duì)小經(jīng)濟(jì)體核心利益的關(guān)注；但民族國(guó)家崛起后，重商主義與時(shí)俱進(jìn)，具體體現(xiàn)為對(duì)外封閉，對(duì)內(nèi)則走出領(lǐng)地邦國(guó)小圈子，形成更大范圍的聯(lián)合體，千方百計(jì)打通內(nèi)部貿(mào)易壁壘，統(tǒng)一法律，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部市場(chǎng)的統(tǒng)一，同時(shí)通過(guò)大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)改組，以富強(qiáng)為目標(biāo)，追求經(jīng)濟(jì)和政治的統(tǒng)一。

在亞當(dāng)·斯密的學(xué)術(shù)世界里，重商主義是一個(gè)供其批判的對(duì)象。在自由主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下，重商主義意味著更多的行政干預(yù)、市場(chǎng)壟斷和低效。但毋庸諱言，近代各國(guó)的崛起，無(wú)不是靠著重商主義體系積攢的家底。如果沒(méi)有重商主義的支撐，工業(yè)革命在英國(guó)能否發(fā)生、能否釋放出巨大的能力，都會(huì)是一個(gè)未知數(shù)。

站在重商主義視角下反思破產(chǎn)法，有一些問(wèn)題就略顯清晰了。

破產(chǎn)法是民商事交易中兜底性的法律機(jī)制。正因?yàn)槠涠档仔?，所以在民商事法律關(guān)系的重新安排問(wèn)題上，破產(chǎn)法往往表現(xiàn)得比較保守。也正是因?yàn)槠涠档仔?，破產(chǎn)法也可能成為民商事法律關(guān)系最后的堡壘。不管前端的保護(hù)機(jī)制如何設(shè)計(jì)，如果破產(chǎn)法能被輕易擊穿，那么交易主體保護(hù)的利益保護(hù)機(jī)制就形同虛設(shè)了。

這就是為什么在國(guó)內(nèi)法層面，破產(chǎn)法往往比較有惰性，通常以對(duì)既有民商事法律規(guī)則的尊重為原則，而以對(duì)既有民商事交易規(guī)則的改變?yōu)槔?。甚至可以說(shuō)，不到萬(wàn)不得已，破產(chǎn)法并不想干預(yù)或者改變既有的民商事法律關(guān)系。

在國(guó)際經(jīng)貿(mào)中，同樣如此。尤其是在民族國(guó)家崛起的背景下，破產(chǎn)法往往成為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)交易主體在民商事交易中最為重要的保障。假如一個(gè)國(guó)家的國(guó)際私法承認(rèn)所有的外國(guó)私法規(guī)則，但在破產(chǎn)程序中如果不予承認(rèn)和協(xié)助，那么外國(guó)私法規(guī)則依然難以對(duì)本法域內(nèi)的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)發(fā)生效力。反過(guò)來(lái)，不管能否實(shí)質(zhì)性地給予外國(guó)破產(chǎn)程序和管理人實(shí)質(zhì)性的幫助，每個(gè)法域都希望本法域破產(chǎn)程序在域外暢通無(wú)阻，破產(chǎn)裁定在域外得到自動(dòng)承認(rèn)和執(zhí)行，對(duì)所有位于域外的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)都有效力。

顯而易見(jiàn)，破產(chǎn)程序往往會(huì)成為貿(mào)易保護(hù)主義的利器。一方面，大多數(shù)法域都對(duì)處于境外的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，表現(xiàn)出覬覦和貪婪；另一方面，對(duì)境外的破產(chǎn)裁定和管理人承認(rèn)和協(xié)助的請(qǐng)求，都表現(xiàn)出欲迎還拒，設(shè)置了層層門(mén)檻。在這種情況下，破產(chǎn)法的國(guó)際化無(wú)異于緣木求魚(yú)。這就很能解釋?zhuān)瑸槭裁锤鱾€(gè)法域的破產(chǎn)法在國(guó)際化問(wèn)題上，不管表面上如何宣揚(yáng)，但在采取實(shí)質(zhì)性措施時(shí)，大都舉棋不定。

當(dāng)然，在破產(chǎn)法的國(guó)際化層面，近年來(lái)也有一些樂(lè)觀的跡象：聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)推出了《破產(chǎn)法立法指南》，盡可能引導(dǎo)各國(guó)實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)法的大一統(tǒng)。包括國(guó)際破產(chǎn)協(xié)會(huì)（INSOL）在內(nèi)的國(guó)際性破產(chǎn)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，交流越來(lái)越頻繁，共識(shí)越來(lái)越多。歐盟跨境破產(chǎn)機(jī)制的制度構(gòu)建和影響力，也正在實(shí)踐中與日俱增。另外，世行新近推出的新?tīng)I(yíng)商環(huán)境評(píng)估體系（B-Ready），亦在指標(biāo)設(shè)計(jì)中，專(zhuān)門(mén)強(qiáng)化了跨境破產(chǎn)的重要性，這在未來(lái)勢(shì)必會(huì)引導(dǎo)各個(gè)國(guó)家破產(chǎn)法“相向而行”。

但樂(lè)觀的跡象取代不了悲觀的現(xiàn)實(shí)。在可以預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，破產(chǎn)法的國(guó)際化依然會(huì)舉步維艱。最根本的理由，依然在于這種以重商主義為底色的國(guó)際經(jīng)貿(mào)觀念并未改弦更張。表面上，每個(gè)經(jīng)濟(jì)體都在宣揚(yáng)開(kāi)放與融入，但民族國(guó)際和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然是主流，互相完全開(kāi)放兼容的破產(chǎn)法，不見(jiàn)得帶來(lái)實(shí)質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)效益，但可能會(huì)讓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“侵略者”長(zhǎng)驅(qū)直入。在這種情況下，破產(chǎn)法只會(huì)成為保護(hù)區(qū)域利益的“保護(hù)傘”，而不會(huì)成為促進(jìn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來(lái)的“潤(rùn)滑劑”。

（作者陳夏紅為中國(guó)政法大學(xué)破產(chǎn)法與企業(yè)重組研究中心研究員）