券商年度大考啟動(dòng)。

6月14日，澎湃新聞?dòng)浾攉@悉，近日各地證監(jiān)局陸續(xù)向轄區(qū)各證券公司下發(fā)了《關(guān)于做好2023年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作的通知》（下稱(chēng)“《通知》”），要求各券商做好自評(píng)工作。

澎湃新聞?dòng)浾攉@得的南方某地證監(jiān)局下發(fā)的通知顯示，其要求轄區(qū)內(nèi)的各證券公司在對(duì)照《通知》填寫(xiě)自評(píng)結(jié)果后，需在6月19日之前將自評(píng)結(jié)果報(bào)送。

“按照慣例，證監(jiān)會(huì)將在每年的7月底左右公布當(dāng)年的證券公司分類(lèi)結(jié)果。按照工作流程，券商首先要進(jìn)行自評(píng)，然后將自評(píng)結(jié)果報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，然后經(jīng)各地證監(jiān)局通過(guò)后再報(bào)到會(huì)里?！蹦橙倘耸繉?duì)澎湃新聞?dòng)浾弑硎尽?/p>

《通知》顯示，對(duì)于2023年證券公司的分類(lèi)評(píng)價(jià)工作，監(jiān)管進(jìn)行了多方面的強(qiáng)調(diào)。具體而言，監(jiān)管首先要求各公司應(yīng)切實(shí)做好自評(píng)工作。其中，母子公司原則上應(yīng)當(dāng)合并評(píng)價(jià)。

“各公司應(yīng)將投行子公司、資管子公司、經(jīng)紀(jì)子公司及依法設(shè)立的從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的子公司有關(guān)情況，合并納入母公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行自評(píng)?！薄锻ㄖ访鞔_。

其次，《通知》規(guī)定，今年分類(lèi)評(píng)價(jià)工作中，將對(duì)證券公司服務(wù)脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況、行業(yè)文化建設(shè)、證券公司服務(wù)新三板改革情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)評(píng)價(jià)。

“對(duì)證券公司服務(wù)民企紓困等專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管工作突出的證券公司予以適當(dāng)加分激勵(lì)，對(duì)落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管工作不力的證券公司予以扣分。相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由專(zhuān)家評(píng)審會(huì)審議后，證監(jiān)會(huì)將在分類(lèi)評(píng)價(jià)復(fù)核工作中統(tǒng)一調(diào)整?！薄锻ㄖ贩Q(chēng)。

再次，《通知》表示，各證券公司應(yīng)如實(shí)標(biāo)注評(píng)價(jià)期內(nèi)因反洗錢(qián)等問(wèn)題被其他政府部門(mén)采取行政處罰措施的情況，并在備注欄填寫(xiě)具體情況。具體情況應(yīng)當(dāng)包括但不限于：處罰類(lèi)型及金額、受罰對(duì)象名稱(chēng)、受罰時(shí)間、事由、發(fā)文單位名稱(chēng)、文號(hào)等。

“各證券公司應(yīng)嚴(yán)格核實(shí)上述要求填報(bào)的相關(guān)信息，確保相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，防止出現(xiàn)漏報(bào)、瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)的問(wèn)題。我局將根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況進(jìn)行核實(shí)?！薄锻ㄖ窂?qiáng)調(diào)。

《通知》明確，2023年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)A、B、C三大類(lèi)別公司的比例，原則上分別為50％、40％、10％。

繼續(xù)“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”通知

值得關(guān)注的是，2023年的證券公司分類(lèi)結(jié)果，或繼續(xù)不再公開(kāi)。

上述南方某地證監(jiān)局在《通知》中表示：“分類(lèi)評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，我局將按照證監(jiān)會(huì)通報(bào)分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果‘點(diǎn)對(duì)點(diǎn)’書(shū)面通知轄區(qū)各證券公司。”

在連續(xù)公布十二年后，2022年各券商的分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果沒(méi)有進(jìn)行公開(kāi)，而是由各地證監(jiān)局進(jìn)行“一對(duì)一”通知。

彼時(shí)有市場(chǎng)人士分析稱(chēng)，券商分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果不再公布，主要出于兩方面考慮：一是券商不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的，因此一定程度降低其關(guān)注度。二是一般情況下大券商加分項(xiàng)更多，而小券商如果被扣分的話受影響更大。

根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。

其中，A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對(duì)水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。