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因員工進行“開戶送禮”宣傳，國元證券股份有限公司（下稱“國元證券”，000728）分公司被警示。

5月18日，重慶證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對國元證券重慶分公司采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，國元證券重慶分公司員工通過微信，向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動，新開戶客戶通過活動獲取的積分，可以在積分商城兌換實物禮品。

“上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令〔第204號〕）第八條第（三）項的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對國元證券重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。”重慶證監(jiān)局指出。

重慶證監(jiān)局強調(diào)，國元證券重慶分公司應(yīng)切實加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動合規(guī)管理，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，杜絕此類問題再次發(fā)生。

而通過贈送禮品等手段吸引客戶開戶的情況，在行業(yè)內(nèi)并非個例。

例如，湖南證監(jiān)局2017年3月發(fā)布《關(guān)于對財富證券邵陽城北路證券營業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，2016年1月1日至2016年12月31日期間，財富證券邵陽城北路證券營業(yè)部存在采取贈送實物的形式吸引客戶開戶、營業(yè)部員工存在委托其他個人進行客戶招攬活動的違規(guī)行為。

“相關(guān)行為分別違反了《關(guān)于進一步規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕30號文件）第一條的規(guī)定和《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十三條的規(guī)定，反映你營業(yè)部內(nèi)控機制不完善?！焙献C監(jiān)局表示。

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令〔第204號〕）第八條第（三）項顯示，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風(fēng)險，不得直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)。

值得關(guān)注的是，作為券商的重要主營業(yè)務(wù)之一，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展年內(nèi)剛剛迎來監(jiān)管的進一步規(guī)范。

今年3月份，為指導(dǎo)券商更好地開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）向券商下發(fā)了《關(guān)于就<證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施細(xì)則（征求意見稿）>等4項自律規(guī)則征求意見的通知》（下稱“《通知》”）。

《通知》顯示，中證協(xié)起草了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施細(xì)則（征求意見稿）》（下稱“《細(xì)則》”）、《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則（征求意見稿）》，修訂形成了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議必備條款（征求意見稿）》、《證券交易委托代理協(xié)議必備條款（征求意見稿）》，并于近期征求了行業(yè)意見。

整體來看，《細(xì)則》共六章27條，對券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展提出了5方面要求：一是細(xì)化投資者身份識別要求，二是完善回訪要求，三是明確證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動規(guī)范，四是規(guī)定常規(guī)稽核審計頻率，五是加強自律管理。

中證協(xié)表示，《細(xì)則》圍繞證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵，進一步明確并細(xì)化證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的職責(zé)，督促證券公司嚴(yán)格履行投資者管理職責(zé)、營銷管理職責(zé)、合規(guī)管理職責(zé)、稽核審計職責(zé)，加強證券公司自律管理。

對于《細(xì)則》的起草思路，中證協(xié)表示主要堅持了三方面原則：一是立足業(yè)務(wù)本源，引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展。二是聚焦重點領(lǐng)域，細(xì)化規(guī)范要求。其中便針對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的投資者管理和營銷管理進行重點細(xì)化規(guī)范。三是兼顧原則性和實踐性。