券商文化建設(shè)工作進(jìn)一步關(guān)注長效激勵。

4月28日，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）發(fā)布了《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)（2023年修訂稿）》（下稱“《指標(biāo)》”），并自發(fā)布之日起施行?！吨敢穼θ涛幕ㄔO(shè)實踐評估相關(guān)工作的重點關(guān)注事項，進(jìn)行了一定程度的調(diào)整。

整體來看，修訂后《指標(biāo)》的基礎(chǔ)指標(biāo)總體未調(diào)整，僅在“建立長效激勵”評估項目中，增加了一條新指標(biāo)，考察證券公司“形成人才培育長效機(jī)制，強(qiáng)化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)洹钡那闆r。

具體而言，建立長效激勵評估項目方面，評估內(nèi)容為證券公司構(gòu)建激勵與約束并重、長期與短期兼顧的長效激勵機(jī)制，注重有效激勵與問責(zé)監(jiān)督相統(tǒng)一。

評估指標(biāo)有四：一是建立科學(xué)的人員考核與合理的薪酬管理制度，將廉潔從業(yè)、合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、全面風(fēng)險管理、踐行行業(yè)和公司文化理念等情況納入人員考核與薪酬管理，堅持正向引導(dǎo)激勵與反向懲戒約束并重。

“二是建立長期與短期兼顧的激勵機(jī)制，通過適度拉長業(yè)績考核周期、薪酬遞延等方式形成合理有效的長周期考核評價體系和收入分配機(jī)制。三是建立科學(xué)的選人用人制度，注重精神引領(lǐng)和文化引導(dǎo)。四是形成人才培育長效機(jī)制，強(qiáng)化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)??！薄吨笜?biāo)》指出。

《指引》進(jìn)一步指出，自評的重點關(guān)注事項，便包括“公司薪酬管理制度是否符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，是否建立穩(wěn)健薪酬管理制度，相關(guān)制度是否有效執(zhí)行?！?/p>

中證協(xié)表示，重點關(guān)注事項調(diào)整主要體現(xiàn)監(jiān)管導(dǎo)向，落實《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》和《關(guān)于促進(jìn)從業(yè)人員樹立證券行業(yè)榮辱觀的通知》有關(guān)要求。

《指引》顯示，除加強(qiáng)薪酬管理要求，考察穩(wěn)健薪酬管理制度建立及執(zhí)行情況外，重點關(guān)注事項調(diào)整還包括突出公司治理、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險管理、合規(guī)管理事項，分別作為獨立的重點關(guān)注事項進(jìn)行考察；強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德建設(shè)要求；引導(dǎo)行業(yè)形成特色文化等。

加分指標(biāo)方面，《指引》共進(jìn)行了三方面調(diào)整：一是放寬指標(biāo)統(tǒng)計范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎勵的范圍等。

二是進(jìn)一步明確為證券從業(yè)人員水平評價測試提供支持、參與從業(yè)人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑。

三是綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值，同時對各具體加分事項設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

“加分指標(biāo)調(diào)整堅持客觀、公平的原則，平衡指標(biāo)分值，完善指標(biāo)口徑，提升行業(yè)機(jī)構(gòu)文化建設(shè)的積極性?！敝凶C協(xié)表示。