因營業(yè)部在基金銷售活動中存在不規(guī)范，方正證券（601901）、國泰君安（601211）接連被監(jiān)管警示。

4月18日晚間，浙江證監(jiān)局連發(fā)3條行政監(jiān)管措施公告，對方正證券龍港龍港大道證券營業(yè)部（下稱“龍港大道營業(yè)部”）、營業(yè)部工作人員羅小玲均采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；營業(yè)部時任負責人林曉鋒，被采取了責令改正的監(jiān)督管理措施，也被記入證券期貨市場誠信檔案。

具體而言，浙江證監(jiān)局指出，方正證券龍港大道營業(yè)部存在向無基金從業(yè)資格人員和非營銷崗位人員，下達基金銷售任務的情形，并將無基金從業(yè)資格人員的基金銷售關系及后續(xù)銷售業(yè)績提成，下掛至其他營銷人員名下。

“上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》等，根據相關規(guī)定，我局決定對方正證券龍港大道營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案?！闭憬C監(jiān)局稱。

浙江證監(jiān)局進一步指出，經查，羅小玲在方正證券龍港大道證券營業(yè)部執(zhí)業(yè)期間，存在不具備基金從業(yè)資格違規(guī)參與基金銷售活動情況，根據相關規(guī)定，決定對羅小玲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“林曉鋒作為營業(yè)部時任負責人，對上述問題負有直接責任，根據相關規(guī)定，我局決定對其采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案?！闭憬C監(jiān)局表示。

無獨有偶，國泰君安營業(yè)部和相關工作人員，也因基金銷售問題被監(jiān)管點名。

4月17日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關于對國泰君安證券股份有限公司深圳登良路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》稱，經查，國泰君安深圳登良路證券營業(yè)部（下稱“登良路營業(yè)部”）個別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。

“上述行為違反《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》等規(guī)定，我局決定對國泰君安登良路營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。”深圳證監(jiān)局稱。

深圳證監(jiān)局強調，國泰君安登良路營業(yè)部應加強內部合規(guī)管理，嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，切實防范風險，維護投資者利益，并在收到本決定書之日起30日內向該局提交書面整改報告。

同時，深圳證監(jiān)局還發(fā)布公告稱，由于陳琴在國泰君安登良路營業(yè)部從業(yè)期間存在上述違規(guī)行為，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得關注的是，針對基金銷售問題，近期各地證監(jiān)局動作頻頻。除了券商，部分銀行也被證監(jiān)局采取了相應的監(jiān)管措施。

4月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布了《關于對臨商銀行股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》、《關于對齊商銀行股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》。

山東證監(jiān)局表示，經查，臨商銀行存在三方面問題：一是未制定完善的基金銷售業(yè)務的內部控制與風險管理制度；二是未建立基金銷售業(yè)務內部考核機制；三是未于2022年3月底前完成年度監(jiān)察稽核報告。

“齊商銀行主要存在五方面的問題：一是負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數的1/2；二是未對2021年1月以來新增銷售基金產品進行合規(guī)審查；三是未對代銷的基金產品進行審慎調查和風險評估；四是將基金銷售收入作為主要考核指標；五是部分從事基金銷售信息管理平臺運營維護人員和合規(guī)風控人員未取得基金從業(yè)資格?！?/p>