“對(duì)股市要多一些理性判斷，不能被人當(dāng)做了‘韭菜’?！?月12日，最高人民檢察院發(fā)布第十批3件指導(dǎo)性案例，其中一起“股市名嘴”“搶帽子交易”案引發(fā)關(guān)注。

“搶帽子交易”起源于早期證券交易所內(nèi)交易員喊價(jià)的動(dòng)作，引申含義是指證券機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員公開(kāi)評(píng)價(jià)推薦自己買賣或持有的證券，通過(guò)期待的市場(chǎng)波動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)利益的行為。

通報(bào)顯示，2013年2月至2014年8月，被告人朱煒明在擔(dān)任國(guó)開(kāi)證券有限責(zé)任公司上海龍華西路證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人期間，先后多次在其受邀擔(dān)任上海電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”節(jié)目特邀嘉賓之前，使用實(shí)際控制的三個(gè)證券賬戶，事先買入多支股票，并于當(dāng)日或次日在上述電視節(jié)目中，對(duì)其先期買入的股票進(jìn)行公開(kāi)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)及推介，于節(jié)目在電視臺(tái)首播后一至二個(gè)交易日內(nèi)拋售相關(guān)股票，人為地影響前述股票的交易量與交易價(jià)格，獲取利益。經(jīng)查，其買入股票交易金額共計(jì)人民幣2094.22萬(wàn)余元，賣出股票交易金額共計(jì)人民幣2169.70萬(wàn)余元，非法獲利75.48萬(wàn)余元。

據(jù)通報(bào)，法庭經(jīng)審理，認(rèn)定公訴人提交的證據(jù)能夠相互印證，予以確認(rèn)。綜合考慮全案犯罪事實(shí)、情節(jié)，對(duì)朱煒明處以相應(yīng)刑罰。

2017年7月28日，上海市第一中級(jí)人民法院作出一審判決，以操縱證券市場(chǎng)罪判處被告人朱煒明有期徒刑十一個(gè)月，并處罰金人民幣76萬(wàn)元，其違法所得予以沒(méi)收。一審宣判后，被告人未上訴，判決已生效。

上海市一分院檢察官顧佳表示，實(shí)施搶帽子的人，總是事先打好了埋伏，對(duì)其推薦的股票，自己搶先買入，一旦股價(jià)上漲，在他人買入的當(dāng)天，他就已先期賣出，搶了時(shí)間差，賺了利潤(rùn)，把跟風(fēng)買進(jìn)的散戶“套牢”。

“投資者要有自我保護(hù)意識(shí)，不能盲目聽(tīng)信小道消息，對(duì)股市要多一些理性判斷，不能被人當(dāng)做了‘韭菜’，多一份風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，看緊自己的錢袋子?！鳖櫦烟寡裕恍┙鹑跈C(jī)構(gòu)及其工作人員缺乏職業(yè)道德，利用內(nèi)幕信息或違反從業(yè)禁止規(guī)定參與證券犯罪，擾亂證券市場(chǎng)秩序，“金融機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范的關(guān)注和監(jiān)督有待加強(qiáng)，對(duì)證券從業(yè)人員的職業(yè)教育刻不容緩。”

最高檢副檢察長(zhǎng)童建明同時(shí)指出，該案明確了證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，違背從業(yè)禁止規(guī)定，買賣或者持有證券，并在對(duì)相關(guān)證券作出公開(kāi)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議后，“通過(guò)預(yù)期的市場(chǎng)波動(dòng)，反向操作謀取利益，構(gòu)成‘搶帽子’交易操縱行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)以操縱證券市場(chǎng)罪追究其刑事責(zé)任。”