因開(kāi)展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，東海證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“東海證券”，832970.NQ）被證監(jiān)會(huì)立案。

2月7日，東海證券公告表示，于2月6日收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書(shū)》。因東海證券在金洲慈航集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“*ST金洲”，000587.SZ）2015年重大資產(chǎn)重組中，開(kāi)展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司立案。

對(duì)于被立案的影響，東海證券表示，該事項(xiàng)未對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大不利影響，目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

“上述事項(xiàng)未對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響，目前公司財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定。目前公司各項(xiàng)債券均按期足額付息兌付，未發(fā)生違約情況。上述事項(xiàng)目前對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及償債能力未產(chǎn)生重大影響?！睎|海證券進(jìn)一步表示。

東海證券被立案調(diào)查，源于在*ST金洲重大資產(chǎn)重組中未勤勉盡責(zé)。

*ST金洲由金葉珠寶股份有限公司更名而來(lái)。2015年2月3日，*ST金洲停牌籌劃重大事項(xiàng)。2015年5月31日，*ST金洲披露了《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書(shū)（草案）》等文件，擬通過(guò)發(fā)行股份與支付現(xiàn)金相結(jié)合的方式，購(gòu)買(mǎi)中融（北京）資產(chǎn)管理有限公司等4位股東合計(jì)持有的豐匯租賃有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“豐匯租賃”）90%的股權(quán)，交易對(duì)價(jià)為59.499億元。

在2015年5月31日*ST金洲披露的《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)附表第2號(hào)——重大資產(chǎn)重組》中，東海證券作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)此次重組出具了意見(jiàn)。

但在2022年11月11日，*ST金洲收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。經(jīng)查明，*ST金洲2015年重大資產(chǎn)重組信息披露存在重大遺漏，未按規(guī)定披露豐匯租賃的關(guān)聯(lián)交易。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)*ST金洲、豐匯租賃責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬(wàn)元罰款。

目前，*ST金洲已瀕臨退市。2023年2月2日晚間，*ST金洲公告表示，截至2023年2月2日，該公司股票已連續(xù)20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于1元，已觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》的交易類(lèi)退市規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)則，該公司股票自2023年2月3日起（周五）開(kāi)市起停牌，公司股票交易存在被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

官網(wǎng)信息顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券，2015年7月27日登陸新三板市場(chǎng)。目前，東海證券擁有東海期貨有限責(zé)任公司、東海投資有限責(zé)任公司、東海證券創(chuàng)新產(chǎn)品投資有限責(zé)任公司、東海國(guó)際金融控股有限公司等子公司，參股東海基金有限責(zé)任公司、江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司。

在2022年，東海證券預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.895億元，同比（較上年同期）增長(zhǎng)28.93%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.06億元，同比下降31.02%。