2023年券商行業(yè)首張暫停資管產(chǎn)品備案罰單出爐。

1月17日晚間，太平洋證券股份有限公司（下稱“太平洋證券”，證券簡(jiǎn)稱“太平洋”，601099）公告表示，當(dāng)日收到云南證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令處分有關(guān)人員行政監(jiān)管措施的決定》。

罰單顯示，因資管產(chǎn)品在期限匹配、估值方法上均不符合規(guī)定，但太平洋證券仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模，云南證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）的行政監(jiān)管措施。

太平洋證券被暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月

經(jīng)查，太平洋證券于2017年3月設(shè)立并管理的“太平洋證券寧?kù)o126號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”在期限匹配、估值方法上均不符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但該公司仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。

云南證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，該局決定：對(duì)該公司采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，云南證監(jiān)局責(zé)令太平洋證券自收到該決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)該公司的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責(zé)任人員的決定，按照該公司內(nèi)部規(guī)定對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處分與問責(zé)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向該局書面報(bào)告。

太平洋證券表示，該公司高度重視上述問題，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求落實(shí)相關(guān)決定。

資管業(yè)務(wù)表現(xiàn)突出

對(duì)于此次罰單的影響，太平洋證券表示，暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)不影響該公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運(yùn)作，對(duì)該公司收入和利潤(rùn)的影響極小。“目前，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況正常，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。”

盡管太平洋證券表示影響極小，但半年報(bào)顯示，太平洋證券在2022年上半年實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入6058.2萬元，較上年同期增加3335.9萬元，是主營(yíng)業(yè)務(wù)中唯一毛利率同比增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)。

不僅是2022年上半年唯一毛利率同比增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)，2022年前三季度，盡管太平洋證券營(yíng)業(yè)收入同比減少21.59%，但資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入依然實(shí)現(xiàn)了同比33.77%的增長(zhǎng)。

官網(wǎng)信息顯示，2004年，太平洋的前身太平洋證券有限責(zé)任公司為化解云南證券風(fēng)險(xiǎn)在云南昆明注冊(cè)成立，2007年太平洋證券在上海證券交易所上市。

截至2022年上半年末，太平洋證券資產(chǎn)管理規(guī)模合計(jì)161.27億元，較上年末增加1.50%。其中，單一（定向）資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和資產(chǎn)證券化資產(chǎn)管理規(guī)模分別為38.99億元、102.28億元和20.00億元。