因債券承銷業(yè)務(wù)多項(xiàng)違規(guī)，東海證券股份有限公司（簡稱“東海證券”，832970）遭監(jiān)管處罰。

12月16日，江蘇證監(jiān)局連開三份罰單，就債券承銷業(yè)務(wù)開展過程中治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等問題，對東海證券采取責(zé)令改正的措施，并對東海證券時任總裁殷建華、時任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人許曉明出具警示函。

經(jīng)查，東海證券存在兩大情況：一方面，2020年，該公司開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過程中，一是債券一、二級市場業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離；二是未及時向該局報(bào)告風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況；三是簿記建檔過程不規(guī)范。

“上述行為反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第八十七條、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第三十四條的規(guī)定?！苯K證監(jiān)局指出。

另一方面，江蘇證監(jiān)局指出，2019年至今，東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映該公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

同時，針對東海證券在開展有關(guān)債券承銷業(yè)務(wù)過程中存在治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等問題，江蘇證監(jiān)局還指出，許曉明作為時任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人，對部門的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任；殷建華作為東海證券時任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務(wù)，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任。

因此，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對許曉明、殷建華采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得注意的是，盡管已離開東海證券，殷建華仍未免遭監(jiān)管處罰。此前，東海證券董事會收到職工代表董事、總裁殷建華遞交的辭職報(bào)告，自2022年11月25日起辭職生效。

官網(wǎng)信息顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券，2015年7月27日登陸新三板市場。目前，東海證券擁有東海期貨有限責(zé)任公司、東海投資有限責(zé)任公司、東海證券創(chuàng)新產(chǎn)品投資有限責(zé)任公司、東海國際金融控股有限公司等子公司，參股東海基金有限責(zé)任公司、江蘇股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司。

2022年上半年，東海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入7.98億元，同比（較上年同期）增長22.82%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.43億元，同比增長10.14%。