11月26日下午，由文匯講堂主辦，澎湃新聞網(wǎng)作為媒體特別支持的“中華文明起源與形成“系列講堂首講如期在云上舉行。

本次講座的主題為“文明起源：中西比較視域及中國貢獻(xiàn)”，主講嘉賓為：中國人民大學(xué)歷史學(xué)院考古系陳勝前教授、中國社科院考古研究所史前考古室和世界考古室主任李新偉研究員和中科院地質(zhì)與地球物理研究所呂厚遠(yuǎn)研究員。

三位學(xué)者分別從文明探源的世界維度、中華文明的標(biāo)準(zhǔn)探索、古氣候和植物考古交叉學(xué)科助推中國貢獻(xiàn)三個角度，描述了中華史前文明4000多年的概貌。凌家灘遺址管理局的丁燕等11位聽友提問互動。

現(xiàn)將本次講座內(nèi)容分成五篇：三篇主旨演講稿、兩篇互動整理稿，以饗讀者。

歡迎澎友關(guān)注將于12月11日舉辦的本系列第二講“8000年前：中華文明起源”。

陳勝前教授主講指出，相比其他世界古文明的探源帶有殖民色彩，中國則由本國考古人來揭示本國文明起源

今天首先討論一下背景，主要回答為什么要研究文明起源；二是從理論維度思考究竟什么是文明，為何文明要有標(biāo)準(zhǔn)；第三探討考古學(xué)維度上中華文明探源基本狀況。

背景：為何要研究文明起源

文明探源，并不是特別新鮮的話題。

世界古文明探源有殖民色彩，中華文明則由中國學(xué)者自己揭示

一百多年前，即19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，文明探源——關(guān)于世界古典文明的研究，曾經(jīng)是考古學(xué)上非?；馃岬脑掝}，我稱之為“陽光燦爛的日子”。歐洲早期的探險者、考古學(xué)家掀起了探索古文明的浪潮，比如謝里曼去探索古希臘的特洛伊古城，史蒂芬去探索瑪雅，皮特里去探索古埃及。

1928年，殷墟被發(fā)掘  圖片來自網(wǎng)絡(luò)

有關(guān)中國古文明的發(fā)現(xiàn)，最早是1928年關(guān)于殷墟的發(fā)掘，再往前追溯，是1921年安特生發(fā)現(xiàn)仰韶文化、1899年清朝末期王懿榮發(fā)現(xiàn)甲骨文。但有關(guān)中華文明的研究，一直不是特別清晰。直到1983年紅山文化的牛河梁遺址發(fā)掘，重新開啟了有關(guān)中華文明探源的新征程。這個研究課題經(jīng)過夏商周斷代工程、中華文明探源工程進(jìn)入了高潮期，包括1999至2001年確定陶寺中期城址，2007年確認(rèn)良渚古城，2011年確認(rèn)石峁古城。

由此看到，中國文明研究起步晚，高潮在最近一二十年，一定程度上是中國考古學(xué)家的幸運(yùn)。世界其他古典文明的發(fā)現(xiàn)都籠罩著西方考古學(xué)家強(qiáng)烈的殖民色彩。比如德國考古學(xué)家謝里曼直接掠走了古希臘的黃金和文物。而中華文明的探源，是完全由中國考古學(xué)家自己來揭示的。

1999-2001年確定的陶寺中期遺址    圖片來自網(wǎng)絡(luò)

2007年確認(rèn)的良渚古城 圖片來自網(wǎng)絡(luò)

外部的時代精神和內(nèi)部的范式研究形成中華文明探源動力

為什么要做中華文明探源呢？從外部環(huán)境看，包括時代背景、社會思潮，還有相關(guān)學(xué)科的發(fā)展，可總體概括為時代精神。促使我們特別關(guān)注中華文明起源的時代精神首先是中華民族的復(fù)興、中國文化的復(fù)興，還有社會經(jīng)濟(jì)與文化的發(fā)展，廣大的中產(chǎn)階層的興起，中國民眾對相關(guān)的文化需求有了實質(zhì)性的提高，再加上其他學(xué)科的發(fā)展成為中華文明探源強(qiáng)大的社會動力。

從學(xué)科內(nèi)部角度來講，包括材料的發(fā)現(xiàn)，像紅山、石家河、陶寺、良渚、石峁等一系列有關(guān)中華文明遺址的發(fā)現(xiàn)推動了研究；還包括新方法與新技術(shù)，比較有代表性的是聚落考古、多學(xué)科合作方法，以及跨學(xué)科的文明理論探索，總體上可用研究范式來概括。

中國現(xiàn)代考古學(xué)三次主題轉(zhuǎn)向，形成中國考古特色

回顧中國現(xiàn)代考古學(xué)發(fā)展的主題，北大張馳老師曾歸納為“從民族到革命”。首先，現(xiàn)代考古學(xué)的興起和民族國家的興起密切相關(guān)。1949年前，中國考古學(xué)的主題是聚焦民族國家的身份構(gòu)建。第二是革命主題，即從馬克思的角度理解人類社會發(fā)展史。1949年以后中國現(xiàn)代考古學(xué)的主題是追尋國家究竟怎么形成，未來社會會如何發(fā)展。

1978年以后的中國考古學(xué)，某種意義上回到了中華文明探源，就是蘇秉琦先生所強(qiáng)調(diào)的“我們要去研究中華國家、中華文化、中華民族的起源”，這給考古學(xué)指出了一個新的研究方向。中華文明探源工程很好地體現(xiàn)了中國考古學(xué)的特色，包括大科學(xué)的組織優(yōu)勢，能夠集中大量的研究者和機(jī)構(gòu)進(jìn)行課題的協(xié)同研究、能夠進(jìn)行多學(xué)科的合作，無論是新材料、新方法、新理論都非?；馃?，歷史學(xué)、哲學(xué)等學(xué)科的學(xué)者都紛紛參與進(jìn)來。

蘇秉琦先生強(qiáng)調(diào)聚焦中華文明起源，給考古學(xué)指出了一個新的研究方向  圖片來自網(wǎng)絡(luò)

理論維度：何謂文明，為何要有標(biāo)準(zhǔn)

理論維度上而言，何謂文明不僅僅是考古學(xué)者在研究。至少可以分為三個方面。

從霍布斯、盧梭、塞維斯到恩格斯對于國家的思考

第一方面是理論的演繹。哲學(xué)家、思想家包括霍布斯、盧梭、馬克思、韋伯等眾多的學(xué)者都在思考與文明相關(guān)的問題，這里的文明指的就是國家。

國家是什么？霍布斯和盧梭都認(rèn)為是契約?；舨妓怪附y(tǒng)治者在契約外面的，由他提供國家這個組織；與霍布斯不同，盧梭認(rèn)為統(tǒng)治者也是契約的一方，國家是一種契約組織，每個人讓渡出一部分權(quán)力來構(gòu)建這個國家。塞維斯則從人類學(xué)角度考慮社會公共權(quán)力怎么來分配資源。人類學(xué)家弗雷德強(qiáng)調(diào)社會分層與等級，社會人群到達(dá)一定規(guī)模之后，一定會分層，信息傳遞的角度也需要分層。但究竟怎么發(fā)展成了不同的等級，最后成了國家？恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中給出的答案是，國家是暴力機(jī)器，是階級斗爭的產(chǎn)物。

早期人類社會組織研究中還用到社會復(fù)雜性這個新概念，它能避免文明概念與日常含義的混淆。早期人類社會組織的復(fù)雜性非常多樣，越研究越發(fā)現(xiàn)復(fù)雜性超乎想象。

霍布斯、盧梭、恩格斯等眾多學(xué)者積極探索文明即國家的定義  圖片來自網(wǎng)絡(luò)

中程理論：以理論來構(gòu)建通往人類過去的橋梁

第二方面是以類比為基本理論的中程理論的構(gòu)建。例如，民族考古主要是人類學(xué)家在做，直接歷史是歷史學(xué)家在做，計算機(jī)模擬社會復(fù)雜性的演變是科學(xué)家在做。中程理論主要是提供一個參考的框架，不是直接得到人類過去的歷史。

例如，塞維斯提出，國家的演進(jìn)是從游群-部落-酋邦-國家，酋邦是處于過渡階段的復(fù)雜社會，社會組織形態(tài)因為不穩(wěn)定而非常容易崩潰。而弗雷德提出來的是演化序列，和塞維斯的很像，但更強(qiáng)調(diào)社會分層，路徑是平均社會-階等社會-分層社會，最后到國家。

但人類學(xué)理論存在一個問題，就是古今一致性。比如需要考慮夏威夷或太平洋某個島上的社會和史前社會是否一樣，民族志上東南亞的酋邦社會，某種意義上來說是古典文明的邊緣社會，是一種社會復(fù)雜性的亞形態(tài)。從目前的研究來看，酋邦理論已經(jīng)崩潰了。

美國學(xué)者塞維斯是中程理論的代表人物  圖片來自網(wǎng)絡(luò)

但是理論模型的建構(gòu)還是非常必要?？脊挪牧媳旧聿⒉粫v話。比如考古發(fā)掘了江蘇張家港的東山村遺址，距今大概5800年到5600年左右的崧澤文化古國，墓葬中出土了很多石鉞之類的東西，象征著社會公共權(quán)力。但究竟這是什么社會形態(tài)，如果沒有一個理論模型的話，這批材料自己不會告訴你我就是一個國家或是不是一個國家。

第三，則從考古材料中歸納與提煉。比如說蘇秉琦先生講的古文化-古城-古國，從考古學(xué)文化理論出發(fā)，結(jié)合古代城鎮(zhèn)的發(fā)展，提出古國的概念，這是從考古材料角度的理論研究。

文明三重屬性對應(yīng)的考古學(xué)研究的三個階段、三種范式

究竟什么是文明？文明至少有三重屬性。首先是一個文化歷史階段。在考古學(xué)語境里，文明說的是人類發(fā)展史上的一個階段。第二是一種社會組織狀態(tài)。這方面的討論最多，有的叫國家，或者叫早期國家，是指一種社會組織狀態(tài)，區(qū)別于比較簡單的社會。

第三是指一種社會存在的形式。比如說中華文明、西亞文明、古希臘文明、瑪雅文明。中華文明是中國人存在于世的文化形式，是我們集體的標(biāo)志，用筷子吃飯、使用漢語、共享儒家倫理，都是中華文明存在的方式，這種方式在其他文明里面沒有或不普遍。良渚文化廣泛使用玉器，就是她的一種文明的表現(xiàn)形式，也是她作為早期國家的象征，也是中華文明五千年的表征。

良渚的玉器既是文明表現(xiàn)形式，也是早期國家的象征  圖片來自網(wǎng)絡(luò)

與文明的三重屬性相應(yīng)，文明探源研究中也相應(yīng)具有三個階段。第一個階段去發(fā)現(xiàn)并描述材料，涉及究竟什么是文明、文明的標(biāo)準(zhǔn)問題。第二個階段去解釋材料，主要是從科學(xué)的、人類學(xué)角度，探索機(jī)制和原理的同時探索形成過程。第三階段要理解材料，從內(nèi)在的、人文的、歷史學(xué)的角度去闡釋材料。

基于此，產(chǎn)生了三種研究范式。這三個范式是共存的。比較早出現(xiàn)的是文化歷史考古，它的核心是考古學(xué)文化的研究，這里文化是指一種標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。第二種范式是20世紀(jì)60年代興起的過程考古學(xué)的范式，強(qiáng)調(diào)的是功能的解釋，討論古代社會的運(yùn)作，古人生活是怎么進(jìn)行的，強(qiáng)調(diào)功能層面的探討，核心也是文化，但是這種文化是指作為適應(yīng)的文化，是功能性的而非標(biāo)準(zhǔn)，不是靜態(tài)的特征。第三個范式是20世紀(jì)80年代興起的后過程考古學(xué)范式，也是主張以文化為中心，但這里所謂的文化是指作為交流表達(dá)的文化，帶有象征性、符號性，涉及到能動性。

文化歷史考古范式的核心概念綱領(lǐng)，需要有一系列的支撐的理論方法，形成相對成熟的實踐，其核心概念綱領(lǐng)是作為標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的文化。比如說興隆洼文化，有筒形罐，三段型的裝飾，所有人制陶器都會遵循這樣的規(guī)范，反之就不是興隆洼文化。又比如白音長汗遺址出土特別漂亮的細(xì)石核，我們討論細(xì)石葉技術(shù)時也是強(qiáng)調(diào)了它的標(biāo)準(zhǔn)。在這個范式里，我們探索文明起源時，第一反應(yīng)還是尋找標(biāo)準(zhǔn)。為什么要尋找文明的標(biāo)準(zhǔn)，某種意義上和所利用的范式有很大關(guān)聯(lián)。

白音長汗遺址細(xì)石核和興隆洼的筒形罐形成當(dāng)?shù)匚拿鞯臉?biāo)準(zhǔn)  圖片來自網(wǎng)絡(luò)

文明外在化標(biāo)準(zhǔn)：“社會復(fù)雜性”與“系統(tǒng)狀態(tài)”

文明的標(biāo)準(zhǔn)，很多時候會強(qiáng)調(diào)城市、青銅、文字三要素，西方考古學(xué)現(xiàn)在提這個也不是太多，因為這是西亞的標(biāo)準(zhǔn)。我們知道印加帝國就沒有文字，瑪雅文明也沒有金屬冶煉，他們不是文明？當(dāng)然是文明！

現(xiàn)在采用的是一種新的標(biāo)準(zhǔn)，比如說強(qiáng)調(diào)等級分化、聚落體系、專業(yè)化分工、物品的精致化等等一系列的特征。但是只要是標(biāo)準(zhǔn)，都是外部的物化特征，既然是外部的物化特征，一定會存在地區(qū)的差異，不會是每個地方都采用同樣的物質(zhì)材料。

所以，文明外在形式可能是很多樣的，本質(zhì)上是“社會復(fù)雜性”與“系統(tǒng)狀態(tài)”的變化，文明是“社會復(fù)雜性”的一種“系統(tǒng)狀態(tài)”。這種系統(tǒng)狀態(tài)是什么？就是我們在尋找的東西。比如，社會公共權(quán)力的中心化與制度化，我們要去探討它的形成機(jī)制是什么，表現(xiàn)方式是什么，地區(qū)的物化特征是什么。還有一點特別重要但經(jīng)常會忽視的，就是文明形成過程中生成的物質(zhì)文化意義。比如中華文化中，作為物質(zhì)載體的玉琮有它獨特含義，換一個文化就沒有這個含義，這個含義也是在中國文明形成的過程當(dāng)中形成的，不僅僅是作為禮儀工具，還要解釋為什么中國人會選擇這么一種禮器，它同時也象征早期國家的產(chǎn)生。

考古學(xué)維度的中華文明探源

目前考古學(xué)界基本的共識，在距今約六千年前后，文化意義上的中國形成；距今五千年，以良渚為代表，比較清楚地顯示出早期國家形成；距今四千年，夏王朝建立，王朝統(tǒng)治出現(xiàn)。

文明的“相變”：中華文明經(jīng)歷了長期的發(fā)展過程

中華文明的形成是一系列“相變”的結(jié)果   圖片來自陳勝前演講PPT

中華文明的形成是一系列“相變”的結(jié)果。“相變”，形象地說，就如同水在氣態(tài)、液態(tài)、固態(tài)之間轉(zhuǎn)化的過程。在舊石器時代，人類社會是游群社會，每個群體大概25人左右，人類學(xué)家稱之為Magic number，為什么就是這么多人？他們能夠在一個區(qū)域里比較充分地利用資源，反之，資源很快就耗盡了。

一萬年前后人類定居，農(nóng)業(yè)社會開始出現(xiàn)，文明發(fā)生了一次相變。有定居就有了固定的土地，也開始有了土地的競爭，爭奪的資源不再像以前一樣可以流動了，必須要占領(lǐng)。

后面出現(xiàn)的社會叫大佬社會，Big man，社會里面出現(xiàn)一些有威望的人，他有話語權(quán)，但和其他人一樣參與社會生產(chǎn)，社會等級不是特別明顯。

再后面出現(xiàn)了良渚這種神王之國，或者叫古國。再后面出現(xiàn)了王國，然后到了帝國。文明的發(fā)生是有一個漫長的過程的。我們說，中華文明起源于八千年，不是指早期國家出現(xiàn)了八千年，是指中華文化部分要素出現(xiàn)在八千年前。

早期中國文明的特點得益于農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)和多種模式的融合

關(guān)于早期中國文明的特點，六千年到四千年這一段時間非常重要，主要是政治權(quán)力的崛起，以玉為代表，強(qiáng)調(diào)禮儀，影響了后世的文化。為什么中國會興起儒家，這和早期文明的特點密切相關(guān)。早期中國的文明演化模式有很多種模式，商路控制、水生資源、生產(chǎn)、祭祀、戰(zhàn)爭、工程，不止有一種模式，中華文明，實際上是很多模式融合的結(jié)果。

蘇秉琦先生提出的六大區(qū)系類型      圖片由陳勝前提供

為什么會有中國這樣的觀念，最早蘇秉琦先生提出六大區(qū)系類型，后來又做了擴(kuò)充。我們以洛陽為中心，以洛陽到北京的距離為半徑畫一個圓圈，基本上就是早期文明的核心區(qū)域。誰控制了中原，誰就能以最小半徑控制了最大的區(qū)域，大家都往中間匯聚，就是中國原始的含義。也是張光直先生提出來的“相互作用圈”。

我們還可以從中國文明四個板塊的互動來看，這四個板塊分別是農(nóng)耕的東南板塊、游牧的西北板塊、生態(tài)交錯帶板塊、海洋板塊，四大板塊之間相互影響，從這個角度理解史前中國文明的格局，可能更符合當(dāng)前的認(rèn)識。

從世界范圍來看，文明都是以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的。中國是農(nóng)業(yè)時代的幸運(yùn)兒，世界上適合農(nóng)業(yè)是溫帶區(qū)域，新大陸的農(nóng)業(yè)出現(xiàn)比較晚，歐洲的溫帶區(qū)域為地中海占據(jù)，剩下的適合農(nóng)業(yè)的地區(qū)就是西亞兩河流域與中國的華北與長江中下游。中國有兩個農(nóng)業(yè)起源中心，北方的旱作和南方的稻作，這奠定了中華文明五千年不斷絕的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，因為有得天獨厚的緩沖地帶。由此形成中國文明的基本特點：歷史連續(xù)、超大規(guī)模、多元統(tǒng)一、自成體系、和平內(nèi)斂。

（文章首發(fā)于文匯APP，原標(biāo)題為：陳勝前：由中國考古人自己揭示，中華文明如何“相變”|講堂159-1①）