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在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，數(shù)據(jù)正在成為關(guān)鍵投入品。本文將說(shuō)明，數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一些比較典型的企業(yè)策略性行為，包括自我優(yōu)待，“二選一”及其他形式的拒絕交易，大數(shù)據(jù)殺熟及各種花樣的差別性定價(jià)，屏蔽、封禁以及拒絕鏈接等等，都與對(duì)數(shù)據(jù)和算法的利用密切相關(guān)；盡管傳統(tǒng)行業(yè)也有一些類似現(xiàn)象，但對(duì)數(shù)據(jù)和算法的利用，可以將這些行為升級(jí)為系統(tǒng)性的競(jìng)爭(zhēng)和反競(jìng)爭(zhēng)手段，并可以以自動(dòng)化、隱秘化的方法實(shí)施，從而發(fā)生了性質(zhì)上的變化；因此，數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)該進(jìn)一步聚焦于那些策略性行為背后的數(shù)據(jù)和算法。

同時(shí)，數(shù)據(jù)權(quán)屬，以及數(shù)據(jù)所涉及到的國(guó)家安全等問(wèn)題，雖然已經(jīng)納入政策議程，但如何正確認(rèn)識(shí)并把握分寸，也需要認(rèn)真思考。 

一、數(shù)字市場(chǎng)典型策略性行為背后的數(shù)據(jù)與算法

事實(shí)上，在傳統(tǒng)市場(chǎng)中，差別化定價(jià)和其他歧視性行為，以及自我優(yōu)待，拒絕交易，等等，也屢見(jiàn)不鮮，譬如對(duì)于“熟客”給予優(yōu)惠定價(jià)。而數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的“殺熟”，即對(duì)這類客戶給予更高定價(jià)，就顯得“離經(jīng)叛道”了。但是，優(yōu)惠定價(jià)和更高定價(jià)，本質(zhì)上都是差別化定價(jià)，或者可以定性為價(jià)格歧視，那么為什么優(yōu)惠定價(jià)不是問(wèn)題，而更高定價(jià)卻是問(wèn)題？?jī)?yōu)惠定價(jià)雖然是讓利行為，可以被視為一種“善意”，但也可以幫助廠商吸引更多高頻次消費(fèi)的穩(wěn)定性客戶，同樣也可以起到壓制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、強(qiáng)化本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的作用，從道理上來(lái)說(shuō)也可以視為一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，更何況這樣的定價(jià)對(duì)其他客戶是一種不公平行為。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之所以存在較多的大數(shù)據(jù)殺熟，可能是因?yàn)椋幱诳焖侔l(fā)展中的數(shù)字企業(yè)要大量“獲客”，即獲得更多的新客戶，不得不對(duì)大量新客戶進(jìn)行補(bǔ)貼，以吸引他們加入數(shù)字化場(chǎng)景，并接受、喜愛(ài)這樣的場(chǎng)景。對(duì)新客戶進(jìn)行補(bǔ)貼有一定道理，因?yàn)樾驴蛻魪膫鹘y(tǒng)場(chǎng)景轉(zhuǎn)換到數(shù)字化場(chǎng)景，存在轉(zhuǎn)換成本，包括操作成本和心理成本。這意味著，對(duì)“熟客”的價(jià)格本來(lái)就是正常價(jià)格。因此，簡(jiǎn)單地將大數(shù)據(jù)殺熟定性為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，的確存在困難。當(dāng)然，還有可能是因?yàn)椋S多“熟客”對(duì)特定數(shù)字化服務(wù)及其場(chǎng)景形成了習(xí)慣性和依賴性，或者他們對(duì)價(jià)格不敏感以及支付能力更強(qiáng)。這種情況的大數(shù)據(jù)殺熟，就與“獲客”目的差別化定價(jià)大不一樣。不過(guò)令情況更加復(fù)雜的是，也可能數(shù)字企業(yè)給予了接受更高定價(jià)的客戶以更加特殊的增值服務(wù)組合。

但是，如果數(shù)字企業(yè)憑借對(duì)客戶數(shù)據(jù)的廣泛采集，特別是無(wú)授權(quán)、不知情的采集，而客戶并未意識(shí)到這些數(shù)據(jù)及分析結(jié)果會(huì)用于企業(yè)的差別化定價(jià)策略，客戶是數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)者，結(jié)果卻成為數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)后的受害者，事情的性質(zhì)就發(fā)生了變化。

很顯然，大數(shù)據(jù)殺熟的要害不是“殺熟”，而是“大數(shù)據(jù)”。其他差別化行為的要害也不是差別化，而是數(shù)據(jù)；是數(shù)字企業(yè)，特別是互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)，廣泛地采集客戶和其他參與者的數(shù)據(jù)，并開(kāi)發(fā)算法模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行有針對(duì)性分析，利用分析結(jié)果實(shí)施差別化、歧視性的定價(jià)行為。而且，數(shù)據(jù)的采集、分析、使用目的，一般而言并不為被采集對(duì)象知情和授權(quán)。

在數(shù)字市場(chǎng)中，其他的基于數(shù)據(jù)和算法的差別化和歧視性行為，也有不少。在雙邊性互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)市場(chǎng)中，平臺(tái)企業(yè)對(duì)不同的上家和下家進(jìn)行組合性定價(jià)，包括實(shí)施不同的組合性優(yōu)惠措施，從而實(shí)現(xiàn)復(fù)雜的交叉補(bǔ)貼，使得平臺(tái)可以追求利潤(rùn)最大化。這樣的交叉補(bǔ)貼，如果不借助于數(shù)據(jù)和算法，是不可能實(shí)現(xiàn)的。基于數(shù)據(jù)和算法，可以比較容易地實(shí)現(xiàn)對(duì)優(yōu)質(zhì)客戶的篩選，或者對(duì)脆弱客戶的剔除，以及將那些易受誘導(dǎo)、易受情緒侵染的客戶篩選出來(lái)并實(shí)行針對(duì)性高強(qiáng)度營(yíng)銷(xiāo)。

同樣，可以進(jìn)行反向操作，即對(duì)不合意，或者缺乏較好支付能力的客戶，設(shè)法避免交易。這樣的做法也可以發(fā)生在對(duì)上家的選擇、對(duì)供應(yīng)鏈的管理上。大量實(shí)施這些系統(tǒng)性行為，無(wú)疑可以強(qiáng)化互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)的談判地位，弱化入駐平臺(tái)的廠商和個(gè)人的談判地位。平臺(tái)企業(yè)如果還兼有自營(yíng)業(yè)務(wù)，與入駐廠商存在競(jìng)爭(zhēng)性，它也容易實(shí)施基于數(shù)據(jù)和算法的自我優(yōu)待行為。

基于數(shù)據(jù)和算法的差別化行為，當(dāng)然可以用于精準(zhǔn)推送。精準(zhǔn)推送大量存在于數(shù)字化新聞報(bào)道和信息資料的閱讀領(lǐng)域，平臺(tái)企業(yè)或者媒體機(jī)構(gòu)對(duì)讀者的題材偏好、關(guān)注點(diǎn)和興奮點(diǎn)、閱讀習(xí)慣等等，進(jìn)行隱秘的數(shù)據(jù)收集，然后不斷地向其推送同類的文章和資料。精準(zhǔn)推送現(xiàn)在越來(lái)越普遍地滲透到購(gòu)物、旅游、出行等訂購(gòu)領(lǐng)域，以及短視頻觀看和娛樂(lè)領(lǐng)域，并且伴隨著越來(lái)越多的廣告投放和高頻度推銷(xiāo)活動(dòng)。精準(zhǔn)推送顯然免除了客戶的主動(dòng)搜索環(huán)節(jié)，實(shí)行基于數(shù)據(jù)和算法的自動(dòng)匹配，在很多時(shí)候是一種可以極大提高效率的良性行為。但是，精準(zhǔn)推送本質(zhì)上也是一種差異化行為，而且基于數(shù)據(jù)收集實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)體差異的識(shí)別，從而涉及到隱私問(wèn)題，或者個(gè)體信息的非自愿公開(kāi)等問(wèn)題，所以可能是不良行為。那么，到底是提高效率的良性維度占上風(fēng)，還是侵害個(gè)人隱私和違背個(gè)人意愿的不良維度占上風(fēng)？這就給規(guī)制帶來(lái)了難題。不過(guò)，未經(jīng)同意的大體量、高頻度的廣告投放和信息推送，很可能違背了接收者的意愿，從而在較大程度上屬于單維度的不良行為。

不僅是差別化、歧視性行為極大地受益于數(shù)據(jù)和算法，數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域其他一些典型行為，大致具有同樣情形。數(shù)字平臺(tái)企業(yè)廣泛存在的自我優(yōu)待和拒絕交易行為，無(wú)疑是基于數(shù)據(jù)和算法。搜索引擎企業(yè)也具有同樣優(yōu)勢(shì)。基于數(shù)據(jù)和算法的自我優(yōu)待和拒絕交易，不但可以升級(jí)為系統(tǒng)性行為，而且可以自動(dòng)地、隱秘性地實(shí)施，即數(shù)據(jù)的采集、分析、利用，并未得到客體的知情和同意，算法的使用，并未得到參與人的充分認(rèn)知與自由選擇。

盡管對(duì)數(shù)據(jù)和算法的利用，是極為重要的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，極大地提高了生產(chǎn)和生活效率，但由于它們也隱藏在這些受爭(zhēng)議、受關(guān)注的策略性行為背后，所以需要引入科學(xué)合理的規(guī)制，這不會(huì)抑制反而會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新。 

二、數(shù)據(jù)和算法規(guī)制初探

毫無(wú)疑問(wèn)，數(shù)據(jù)是算法的基礎(chǔ)。要對(duì)數(shù)據(jù)和算法進(jìn)行必要、合理的規(guī)制，首先就要探討數(shù)據(jù)規(guī)制問(wèn)題。

數(shù)據(jù)規(guī)制要建立并施行一套關(guān)于數(shù)據(jù)采集、流轉(zhuǎn)、開(kāi)發(fā)、利用的規(guī)則。歐盟于2016年頒布實(shí)施的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》，就是引入數(shù)據(jù)規(guī)制一個(gè)重要嘗試，這部法律特別強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)人隱私數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格保護(hù)；其于2022年通過(guò)的《數(shù)據(jù)治理法》，初步建立了一個(gè)在數(shù)據(jù)保護(hù)基礎(chǔ)上促進(jìn)數(shù)據(jù)共享和鼓勵(lì)數(shù)據(jù)利他主義的法律框架。中國(guó)于2021年頒布實(shí)施的《個(gè)人信息保護(hù)法》，也包含了許多重要內(nèi)容。不過(guò)，由于客觀世界可采集的數(shù)據(jù)無(wú)窮無(wú)盡，投射數(shù)據(jù)的客體，采集數(shù)據(jù)的主體，各自應(yīng)該擁有什么權(quán)利、享受什么利益、擔(dān)負(fù)什么責(zé)任，至少目前來(lái)看不可能由幾部法律來(lái)詳盡和準(zhǔn)確界定。而且，數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)會(huì)使原始數(shù)據(jù)投射物與數(shù)據(jù)的后續(xù)加工者、訪問(wèn)者、利用者之間關(guān)系越來(lái)越模糊，也會(huì)使數(shù)據(jù)的資產(chǎn)屬性越來(lái)越強(qiáng)。未來(lái)，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，會(huì)基于“對(duì)場(chǎng)景的尊重”(respect for context)，遵循“場(chǎng)景性正直”(contextual integrity)，在具體場(chǎng)景中實(shí)現(xiàn)隱私保護(hù)與信息采集和流轉(zhuǎn)的合理平衡。

而對(duì)具體場(chǎng)景的判斷，對(duì)場(chǎng)景性正直的把握，應(yīng)該需要通過(guò)大量的法庭訴訟來(lái)積累，也就是說(shuō)，對(duì)數(shù)據(jù)，以及對(duì)算法的規(guī)制，并不是狹義的行政規(guī)制，也包含訴訟與判決。因此，需要鼓勵(lì)這方面的訴訟并培養(yǎng)大量的該專業(yè)法庭人才，以便在各當(dāng)事方陳述、爭(zhēng)辯并提供證據(jù)的過(guò)程中，逐漸建立科學(xué)合理的規(guī)制。

對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘和利用，才使數(shù)據(jù)有價(jià)值。而算法等技術(shù)，是挖掘和利用的集中體現(xiàn)。算法是數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)武器之一，例如，精準(zhǔn)匹配可以極大地節(jié)約搜尋成本、提高配置效率，也是最強(qiáng)大的限制競(jìng)爭(zhēng)、追求壟斷的武器之一，例如，大數(shù)據(jù)殺熟、對(duì)鏈接的控制都是基于算法，而根據(jù)用戶習(xí)性和弱點(diǎn)進(jìn)行高頻度推送從而形成致癮性，則是算法濫用的典型現(xiàn)象之一。人工智能的快速發(fā)展和越來(lái)越強(qiáng)的滲透式使用，使得算法的威力更加強(qiáng)大，這種威力必將進(jìn)一步超越經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，譬如，現(xiàn)在越來(lái)越多的人已經(jīng)注意到了算法合謀問(wèn)題，這種技術(shù)方法可以輕易突破傳統(tǒng)反壟斷法對(duì)共謀卡特爾的禁止。無(wú)論從哪方面來(lái)看，都需要給算法設(shè)立規(guī)制。（編注：卡特爾是指處于同一經(jīng)濟(jì)層次上的兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)所訂立或進(jìn)行的，旨在妨礙、扭曲、限制競(jìng)爭(zhēng)或貿(mào)易的協(xié)議或任何共謀。）

歐盟有關(guān)機(jī)構(gòu)在2019年提出的《算法問(wèn)責(zé)及透明度治理框架》，對(duì)數(shù)字企業(yè)利用算法向用戶進(jìn)行內(nèi)容推送的行為，提出了公平、透明方面的要求，要求它們?cè)诜?wù)條款中說(shuō)明算法決策的基本方法，并禁止某些特定決策僅由自動(dòng)化方式作出。一些美國(guó)國(guó)會(huì)議員于2019年提出了《算法問(wèn)責(zé)法（草案）》，旨在對(duì)基于算法的自動(dòng)化決策所形成的歧視性行為和侵犯隱私行為進(jìn)行規(guī)制。中國(guó)于2021年頒布實(shí)施的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》，要求算法推薦服務(wù)提供者，應(yīng)當(dāng)以顯著方式告知用戶其提供算法推薦服務(wù)的情況，并以適當(dāng)方式公示算法推薦服務(wù)的基本原理、目的意圖和主要運(yùn)行機(jī)制等；算法推薦應(yīng)當(dāng)向用戶提供不針對(duì)其個(gè)人特征的選項(xiàng)，或者向用戶提供便捷的關(guān)閉算法推薦服務(wù)的選項(xiàng)。

歐美的上述政策性文件公布之后，引發(fā)了不少爭(zhēng)議。這反映了算法規(guī)制之復(fù)雜和困難。算法規(guī)制的最大難點(diǎn)在于算法的不透明性和非人工性，因?yàn)樵S多算法決定，由通過(guò)處理大數(shù)據(jù)而進(jìn)行深度學(xué)習(xí)的智能化機(jī)器所作出，有時(shí)連算法的創(chuàng)造者和設(shè)計(jì)者也很難搞清智能化機(jī)器為什么會(huì)作出某項(xiàng)決定，以及什么時(shí)候作出這樣決定。算法程序還可以進(jìn)行不斷的快速更新，從而很難進(jìn)行事前監(jiān)管。即使數(shù)字企業(yè)通過(guò)算法實(shí)施不當(dāng)行為，由于這些行為通過(guò)自動(dòng)化程序而大規(guī)模和隱秘化地實(shí)施，監(jiān)管部門(mén)要搜集足夠有力的證據(jù)，也存在很高成本。或許，未來(lái)需要通過(guò)智能化程序，來(lái)對(duì)算法進(jìn)行科學(xué)合理規(guī)制。這是一個(gè)“以科技之矛攻科技之盾”的方式，但需要花費(fèi)很長(zhǎng)的時(shí)間來(lái)等待。

對(duì)數(shù)據(jù)和算法實(shí)行規(guī)制，還面臨一個(gè)重要議題，就是數(shù)據(jù)采集、流轉(zhuǎn)、開(kāi)發(fā)、利用，與國(guó)家安全之間的關(guān)系如何把握。尤其在中國(guó)，數(shù)據(jù)越來(lái)越多地被認(rèn)為涉及產(chǎn)業(yè)安全和國(guó)家安全。中國(guó)于2021年頒布實(shí)施的《數(shù)據(jù)安全法》明確指出，對(duì)數(shù)據(jù)實(shí)行分類分級(jí)保護(hù)，關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈、重要民生、重大公共利益等數(shù)據(jù)屬于國(guó)家核心數(shù)據(jù)，實(shí)行更加嚴(yán)格的管理制度，各地區(qū)、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)制度，確定本地區(qū)、本部門(mén)以及相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域的重要數(shù)據(jù)具體目錄，對(duì)列入目錄的數(shù)據(jù)進(jìn)行重點(diǎn)保護(hù)；國(guó)家建立數(shù)據(jù)安全審查制度，對(duì)影響或可能影響國(guó)家安全的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)進(jìn)行國(guó)家安全審查。2022年開(kāi)始實(shí)施的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》也明確規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者開(kāi)展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，影響或者可能影響國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)按照這個(gè)辦法進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全審查。而關(guān)于工業(yè)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)安全，有關(guān)部門(mén)還在制訂《工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理辦法》等政策性文件。但是，數(shù)字經(jīng)濟(jì)具有天然的跨越物理隔閡、地理障礙的特點(diǎn)，數(shù)據(jù)的跨主體、跨地域、跨國(guó)界配置，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大內(nèi)在趨勢(shì)。對(duì)數(shù)據(jù)的跨境采集、流轉(zhuǎn)、開(kāi)發(fā)、利用，應(yīng)該如何進(jìn)行規(guī)制，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的范疇，未來(lái)將在較大程度上影響一個(gè)國(guó)家數(shù)字經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展進(jìn)程。 

三、結(jié)語(yǔ)

上述分析表明，對(duì)數(shù)據(jù)和算法進(jìn)行規(guī)制，應(yīng)該成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的關(guān)鍵性規(guī)制議題。但應(yīng)該指出，這并不是說(shuō)數(shù)據(jù)和算法注定是一種危害物，恰恰相反，它們是新的賦能工具。因此，對(duì)數(shù)據(jù)和算法的規(guī)制又不應(yīng)該扼殺創(chuàng)新和促進(jìn)社會(huì)福利的提高。而技術(shù)的革命性與顛覆性，場(chǎng)景的豐富性和復(fù)雜性，使得規(guī)制在興利與除弊之間的平衡變得非常困難。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，在數(shù)字革命浪潮中，可能需要在全世界范圍內(nèi)建立一個(gè)數(shù)權(quán)（data rights）體系，就如過(guò)去幾百年里，在工業(yè)革命浪潮中，建立了一個(gè)包括物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)等權(quán)利主張的產(chǎn)權(quán)（property rights）體系一樣。這將花費(fèi)較長(zhǎng)的時(shí)間，并將經(jīng)歷較多的糾葛。世界上最早、最完備地建立產(chǎn)權(quán)體系的國(guó)家是英國(guó)，這個(gè)過(guò)程經(jīng)歷了訴訟與判決互動(dòng)、普通法與衡平法交織的數(shù)百年漫長(zhǎng)時(shí)間。比較完備的數(shù)權(quán)體系的建立，盡管不需要上百年時(shí)間，但很可能需要幾十年時(shí)間。

與數(shù)權(quán)體系相配套，可能還需要建立算責(zé)（algorithmic responsibilities）制度。數(shù)權(quán)和算責(zé)體系應(yīng)該告訴人類社會(huì)，數(shù)據(jù)的權(quán)利如何分配、如何確定、如何保護(hù)、如何重置、如何獲利，算法和其他此類的自動(dòng)化、智能化程序產(chǎn)生的行動(dòng)應(yīng)該如何界定責(zé)任、追究責(zé)任。

盡管這是人類歷史上一個(gè)前所未有的新范疇，不可能一蹴而就，但重要的是，應(yīng)該樹(shù)立這樣的意識(shí)，并以這個(gè)意識(shí)引導(dǎo)人們邁出堅(jiān)定步伐。而廣泛討論和無(wú)數(shù)回合，正是通向這個(gè)目標(biāo)的道路。

（作者張文魁系國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所副所長(zhǎng)、研究員）