9月29日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）發(fā)布了《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行并上市股票配售對象限制名單公告》（2022年第1號），稱根據(jù)有關規(guī)定，決定對在北京證券交易所（下稱“北交所”）公開發(fā)行并上市股票項目“華嶺股份”網(wǎng)下詢價過程中，存在違反《特別條款》規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

文件顯示，被列入配售對象限制名單的為“延萬華自有資金投資賬戶”，被限制時間為2022年9月30日至2023年3月29日，合計長達半年。

2022年至今，中證協(xié)累計發(fā)布7份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單、5份首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單、3份首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者限制名單、1份網(wǎng)下投資者異常名單、2份公開募集基礎設施證券投資基金配售對象限制名單。

本次專門針對北交所公開發(fā)行項目網(wǎng)下詢價違規(guī)行為開出的“罰單”，還是年內(nèi)首份。

值得一提的是，中證協(xié)明確，網(wǎng)下投資者所管理的配售對象一個自然年度內(nèi)出現(xiàn)上述規(guī)定情形一次的，中證協(xié)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入配售對象限制名單六個月。出現(xiàn)兩次（含）以上的，中證協(xié)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入配售對象限制名單十二個月。

同時，中證協(xié)規(guī)定，配售對象在北交所、上海證券交易所（下稱“上交所”）、深圳證券交易所（下稱“深交所”）股票市場各板塊的違規(guī)次數(shù)合并計算。被列入限制名單期間，該配售對象不得參與北交所、上交所、深交所股票市場各板塊相關項目的網(wǎng)下詢價和配售。

因此，“延萬華自有資金投資賬戶”被列入限制名單期間，除了不得參與北交所外，上交所和深交所各板塊的網(wǎng)下詢價和配售也不能參與。

2021年12月，中證協(xié)發(fā)布的《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者管理特別條款》（下稱“《條款》”）規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關工作人員在參與公開發(fā)行并上市股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列9項行為，具體而言：

一是使用他人賬戶、多個賬戶或委托他人報價。

二是在詢價結(jié)束前泄露本機構(gòu)或本人的報價，打聽、收集、傳播其他投資者報價，或者投資者之間協(xié)商報價等。

三是與發(fā)行人或承銷商串通報價。

四是利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價。

五是未履行報價評估和決策程序?qū)徤鲌髢r。

六是無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎上理性報價，或故意壓低、抬高報價。

七是未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模。

八是接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等。

九是其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

同時，《條款》規(guī)定，網(wǎng)下投資者所管理的配售對象在公開發(fā)行并上市股票網(wǎng)下報價后，不得存在提供有效報價但未參與申購或未足額申購、網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購、獲配后未恪守限售期等相關承諾、其他影響發(fā)行秩序的情形等。