證監(jiān)會再次對操縱特力A（000025）股價(jià)案開出罰單，職業(yè)投資者朱彬因操縱特力A被罰沒134萬元。

證監(jiān)會官網(wǎng)1月11日發(fā)文《中國證監(jiān)會行政處罰決定書（朱彬）》稱，朱彬2015年9月14日利用資金優(yōu)勢將股價(jià)封至漲停，后連續(xù)、大額以漲停價(jià)申報(bào)買入，強(qiáng)化漲停趨勢，又虛假申報(bào)，影響“特力A”價(jià)格和交易量的行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

為此，證監(jiān)會決定沒收朱彬違法所得33.527124萬元，并處以100.581372萬元的罰款。

行政處罰決定書顯示，朱彬，男，職業(yè)投資者，住址：浙江省寧波市江東區(qū)。

另據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在宏輝果蔬（603336）、湘油泵（603319）和家家悅（603708）等公司的前十大股東或前十大流通股股東行列出現(xiàn)了“朱彬”的名字，尚未知曉是否為同一人。

實(shí)際上，證監(jiān)會已經(jīng)多次對操縱特力A股價(jià)進(jìn)行過處罰。

在2016年證監(jiān)稽查20大典型違法案例中個(gè)，中鑫富盈、吳峻樂合謀操縱“特力A”、“得利斯”案罰沒共計(jì)11億余元，刷新了證監(jiān)會最高行政處罰罰沒金額記錄。該案系“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動第七批部署查處的案件之一。

彼時(shí)，證監(jiān)會稽查總隊(duì)調(diào)查組針對傘形賬戶隱蔽復(fù)雜、地域分布廣泛、涉案主體規(guī)避調(diào)查等難點(diǎn)一一擊破，迅速查明中鑫富盈控制使用10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶（下掛11個(gè)子賬戶）、吳峻樂控制使用10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶（下掛18個(gè)子賬戶）及4個(gè)個(gè)人賬戶，合謀通過連續(xù)交易、自買自賣等方式操縱“特力A”、“得利斯”股票的違法事實(shí)。該案從發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索到履行處罰告知程序用時(shí)不到2月。中鑫富盈、吳峻樂因操縱“特力A”分別被給予違法所得“沒一罰三”、“沒一罰二”的罰款。

此外，證監(jiān)會在最著名牛散徐留勝行政處罰時(shí)亦涉及到特力A。

證監(jiān)會查明，2015年1月1日至11月30日期間，徐留勝賬戶通過連續(xù)交易、大額封漲停等手法在24個(gè)交易日36次交易“天瑞儀器”“科士達(dá)”等33只股票。其中，操縱“特力A”盈利-169.427709萬元。證監(jiān)會決定，沒收徐留勝違法所得3701萬元，并處以7403萬元的罰款，合計(jì)罰沒1.1億元。

附：中國證監(jiān)會行政處罰決定書（朱彬）

〔2018〕3號

當(dāng)事人：朱彬，男，職業(yè)投資者，住址：浙江省寧波市江東區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會依法對朱彬操縱“特力A”股價(jià)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提交陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查，當(dāng)事人朱彬存在以下違法事實(shí)：

一、朱彬?qū)嶋H控制并使用的賬戶

“朱彬”“朱某宏”和“林某麗”證券賬戶（以下簡稱賬戶組）由朱彬?qū)嶋H控制并使用。其中朱某宏、林某麗是朱彬的父母，賬戶組內(nèi)的資金主要為朱彬所有。賬戶組所使用的交易終端在中泰證券寧波江東北路營業(yè)部大戶室，與賬戶組交易資料核對一致，并由朱彬予以確認(rèn)。

二、朱彬交易“特力A”情況

2015年9月14日，朱彬在交易“特力A”過程中，通過大額封單致股價(jià)漲停，后連續(xù)、大額以漲停價(jià)申報(bào)買入，強(qiáng)化漲停趨勢，又以頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào)的方式，導(dǎo)致“特力A”的委托量數(shù)據(jù)失真，誤導(dǎo)其他投資者的投資決策，擾亂了證券市場秩序。具體交易情況如下：

2015年9月14日10:24，賬戶組在前一刻成交價(jià)為23.41元的情況下，以漲停價(jià)23.45元申買“特力A”2筆共1,500,000股，全部成交。申買量占同向同檔位市場申報(bào)總量比重的100%，是申報(bào)前一刻1檔申買量800股的1,875倍，是申報(bào)前一刻1至5檔申買量4,100股的365.85倍。

當(dāng)日10:51至11:18，賬戶組以漲停價(jià)申買5筆共3,000,000股，其中成交80,965股，其余申買在11:18至11:20期間全部撤單。11:23:33，賬戶組以漲停價(jià)23.45元申買1筆500,000股，9秒后全部撤單。13:40:33，賬戶組以漲停價(jià)23.45元申買1筆300,000股，4秒后全部撤單。13:45:50，賬戶組以漲停價(jià)23.45元申買1筆200,000股，于13:49:24全部撤單。13:52:28，賬戶組以漲停價(jià)23.45元申買1筆300,000股，成交43,900股，其余申買于13:59:12撤單。賬戶組上述9筆申買合計(jì)4,300,000股，8筆撤單合計(jì)4,175,135股，撤單比例為97.10%，其中有6筆撤單率為100%，另2筆撤單率為94.75%、85.37%（撤單時(shí)正在成交）；申買、撤單間隔最短時(shí)間為4秒；11:23開始，賬戶組在之前申買全部撤單的情況下，4次申買又撤單，放棄時(shí)間優(yōu)先性，以降低成交可能性。

9月15日9:32至9:36，賬戶組在24.35至25.49元的價(jià)格區(qū)間內(nèi)申賣“特力A”9筆共254,865股，全部成交，獲利335,271.24元。

以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、證券賬戶交易資料、電腦硬件信息、相關(guān)人員詢問筆錄、深圳證券交易所相關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明足以認(rèn)定。

我會認(rèn)為，朱彬2015年9月14日利用資金優(yōu)勢將股價(jià)封至漲停，后連續(xù)、大額以漲停價(jià)申報(bào)買入，強(qiáng)化漲停趨勢，又虛假申報(bào)，影響“特力A”價(jià)格和交易量的行為，違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會決定：沒收朱彬違法所得335,271.24元，并處以1,005,813.72元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2018年1月11日