西部證券（002673）分析師傅鳴非因發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“南京銀行”，601009）的虛假信息被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，被陜西證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

7月11日，陜西證監(jiān)局公告表示，傅鳴非作為證券公司從業(yè)人員，在小區(qū)業(yè)主微信群發(fā)布自己編造的虛假信息被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，其中顯示了“傅鳴非@西部通信首席”微信名，造成不良影響。

“根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，你應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告?！标兾髯C監(jiān)局稱。

之前的7月3日，南京警方發(fā)布通報(bào)稱，網(wǎng)民傅某某出于博眼球的目的，在小區(qū)業(yè)主微信群內(nèi)發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行的虛假信息造成不良影響。公安機(jī)關(guān)已依法對(duì)其給予治安管理處罰。

值得一提的是，目前傅鳴非的勞動(dòng)合同已被解除。

彼時(shí)，西部證券相關(guān)人士告訴澎湃新聞?dòng)浾撸骸搬槍?duì)通信首席傅鳴非對(duì)南京銀行的不當(dāng)言論，西部證券已對(duì)傅鳴非進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并已解除公司與其在2022年2月18日簽訂的勞動(dòng)合同?！?/p>

截至7月11日收盤，西部證券收?qǐng)?bào)6.37元/股，跌0.31%。

因發(fā)布有關(guān)南京銀行的虛假信息被責(zé)令改正，此前已被公安機(jī)關(guān)給予治安管理處罰

陜西證監(jiān)局表示，傅鳴非作為證券公司從業(yè)人員，2022年6月30日18時(shí)許在小區(qū)業(yè)主微信群發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行的虛假信息被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，其中顯示你“傅鳴非@西部通信首席”微信名，造成不良影響，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第四條、第二十二條第（二）項(xiàng)規(guī)定。

“根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告?！标兾髯C監(jiān)局指出。

7月3日，南京警方發(fā)布的通報(bào)指出，7月1日20時(shí)許，南京銀行向公安機(jī)關(guān)報(bào)警，稱有網(wǎng)民散播有關(guān)南京銀行的謠言。

警方通報(bào)稱，公安機(jī)關(guān)經(jīng)工作查明：6月30日18時(shí)許，網(wǎng)民傅某某（男，39歲），出于博眼球的目的，在小區(qū)業(yè)主微信群內(nèi)發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行的虛假信息造成不良影響。

警方通報(bào)進(jìn)一步指出，事發(fā)后，傅某某主動(dòng)采取消除影響的措施并認(rèn)錯(cuò)悔過。公安機(jī)關(guān)已依法對(duì)其給予治安管理處罰。

今年2月入職西部證券，已被解除勞動(dòng)合同

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)資料顯示，傅鳴非，男，碩士研究生。2020年8月14日，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)登記在民生證券，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)。2021年11月30日，進(jìn)行了離職注銷。

今年2月22日，傅鳴非執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)等級(jí)為西部證券，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)。不過，在7月2日，進(jìn)行了離職注銷。

彼時(shí)，西部證券相關(guān)人士告訴澎湃新聞?dòng)浾撸骸搬槍?duì)通信首席傅鳴非對(duì)南京銀行的不當(dāng)言論，西部證券已對(duì)傅鳴非進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并已解除公司與其在2022年2月18日簽訂的勞動(dòng)合同?！?p>

7月3日，西部證券官網(wǎng)也發(fā)布公告聲明稱，7月1日，西部證券關(guān)注到包含我司員工傅某某涉及南京銀行的微信群聊天記錄在網(wǎng)上傳播。我司立即啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該員工于非工作時(shí)間在某團(tuán)購微信群發(fā)表了不實(shí)言論。

“上述個(gè)人行為違反了公司相關(guān)制度規(guī)定，我司已對(duì)該員工進(jìn)行了嚴(yán)肅問責(zé)，采取了與其解除勞動(dòng)合同等措施?！蔽鞑孔C券公告進(jìn)一步指出。

分析師言論已引多起風(fēng)波

近兩年，包括研報(bào)在內(nèi)的分析師言論，已引發(fā)過幾起不小的關(guān)注。其中，更是有多家券商因研報(bào)內(nèi)容出現(xiàn)“硬傷”，被監(jiān)管層采取相關(guān)監(jiān)管措施。

例如，6月6日，方正證券研究所電子團(tuán)隊(duì)分析師譚珺在朋友圈發(fā)文表示“我應(yīng)該是全網(wǎng)第一個(gè)喊4000點(diǎn)的人吧，相信相信的力量”，并配上了上證指數(shù)走勢(shì)圖。隨后，該言論引發(fā)市場(chǎng)廣泛關(guān)注。

2021年12月30日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)國盛證券劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》存在三方面問題，違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定。

2020年12月25日，中泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中泰證券”，600918）發(fā)布公告稱，該公司于近日收到山東證監(jiān)局“責(zé)令改正”的行政監(jiān)管措施決定書，原因是其制作和發(fā)布研報(bào)過程中，未能遵循獨(dú)立、客觀、公平審慎原則。

2020年12月17日晚，北京證監(jiān)局公告表示，中信建投武超則、金戈署名的某研究報(bào)告，存在研究依據(jù)不充分、研究方法不夠?qū)I(yè)謹(jǐn)慎等問題，作為報(bào)告內(nèi)容直接責(zé)任人，“我局決定對(duì)你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。”

2020年11月12日晚，愛康國賓（愛康國賓健康體檢管理集團(tuán)有限公司）官方微信公眾號(hào)發(fā)布公開舉報(bào)信，舉報(bào)信內(nèi)容為向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)名舉報(bào)國信證券股份有限公司證券研究團(tuán)隊(duì)分析師謝長(zhǎng)雁以及朱寒青。

舉報(bào)理由是上述兩位分析師未能遵循證券分析師的基本執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，發(fā)布不符合相關(guān)法律法規(guī)要求的上市公司研究報(bào)告。