又一家券商因交易系統(tǒng)問題被監(jiān)管處罰。

6月29日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告表示，因國(guó)元證券股份有限公司（000728，下稱“國(guó)元證券”）手機(jī)客戶端交易軟件發(fā)生故障未及時(shí)報(bào)告等，決定對(duì)其出具警示函。

值得關(guān)注的是，業(yè)績(jī)已連續(xù)3年實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)的國(guó)元證券，今年一季度，營(yíng)收出現(xiàn)了較大程度的下滑，同時(shí)出現(xiàn)了虧損。

截至6月30日收盤，國(guó)元證券收?qǐng)?bào)6.22元/股，跌0.48%。

因手機(jī)客戶端交易軟件發(fā)生故障未及時(shí)報(bào)告等，被出具警示函

安徽證監(jiān)局公告指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國(guó)元證券存在三方面問題：一是公司手機(jī)客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級(jí)、變更上線前未進(jìn)行充分測(cè)試。二是手機(jī)客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時(shí)向我局報(bào)告。三是信息安全應(yīng)急預(yù)案不完備。

“上述行為違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》的相關(guān)規(guī)定。我局決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案?！卑不兆C監(jiān)局表示。

同時(shí)，安徽證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，國(guó)元證券應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，完善應(yīng)急處置機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，提高信息系統(tǒng)運(yùn)維能力，防止此類事件再次發(fā)生。

年內(nèi)多家券商因交易系統(tǒng)問題被處罰

無(wú)獨(dú)有偶，年內(nèi)已有多家券商因交易系統(tǒng)問題而被監(jiān)管處罰。其中，不乏行業(yè)龍頭。

4月7日晚，北京證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于對(duì)首創(chuàng)證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。北京證監(jiān)局指出，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時(shí)間合計(jì)約20分鐘，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。

“同時(shí)，首創(chuàng)證券在第一次報(bào)告中未如實(shí)報(bào)告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)首創(chuàng)證券采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。”北京證監(jiān)局進(jìn)一步指出。

3月14日早間，“招商證券崩了”出現(xiàn)在微博熱搜榜上。有網(wǎng)友表示，招商證券系統(tǒng)買不了、賣不出、撤不了。

3月15日，招商證券回應(yīng)稱，前一日的故障系集中交易回報(bào)系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障，導(dǎo)致部分客戶未能及時(shí)收到成交回報(bào)信息、撤單交易受影響?！拔覀兞⒓凑{(diào)動(dòng)資源，緊急排查，反復(fù)驗(yàn)證、測(cè)試，故障已排除，系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)正常?！?/p>

因在網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問題，招商證券被深圳證監(jiān)局采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

4月4日，深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問題。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《信息安全保障管理辦法》第五十條等規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，招商證券應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。

今年一季度出現(xiàn)虧損

官網(wǎng)資料顯示，國(guó)元證券是由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于2001年10月成立。2007年10月30日，以股權(quán)分置改革為契機(jī)，國(guó)元證券借殼“北京化二”在深圳證券交易所上市。

目前，國(guó)元證券全資擁有國(guó)元國(guó)際控股有限公司、國(guó)元股權(quán)投資有限公司、國(guó)元?jiǎng)?chuàng)新投資有限公司。同時(shí)，主要控股和參股了國(guó)元期貨有限公司、長(zhǎng)盛基金管理有限公司等。

Wind資料顯示，截至今年4月底，國(guó)元證券持股5%以上的大股東共有3家，分別為安徽國(guó)元金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司、安徽國(guó)元信托有限責(zé)任公司、建安投資控股集團(tuán)有限公司，持股比例分別為21.52%、13.33%、5.42%。

業(yè)績(jī)方面，國(guó)元證券今年一季度出現(xiàn)虧損。其中，營(yíng)收方面，實(shí)現(xiàn)5.83億元，同比（與前一年同期相較）下降36.71%。凈利潤(rùn)方面，國(guó)元證券虧損1.20億元，同比大幅下降135.96%。

國(guó)元證券2022年一季報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)，因交易性金融資產(chǎn)處置收益減少，投資收益同比下降了73.73%。同時(shí)，因子公司現(xiàn)貨基差業(yè)務(wù)結(jié)轉(zhuǎn)的成本增加，其他業(yè)務(wù)成本同比增加了694.77%。

截至7月1日午市收盤，國(guó)元證券收?qǐng)?bào)6.14元/股，跌1.29%。