因在IPO項目中未勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，英大證券被監(jiān)管點名通報。

5月17日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布對英大證券有限責(zé)任公司（簡稱“英大證券”）采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，英大證券作為廣東松煬再生資源股份有限公司（簡稱“松煬資源”）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)，未勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019年至2020年期間存在關(guān)聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評價信息不符等情形。

因此，英大證券出具的《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度募集資金存放與使用的專項核查意見》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年持續(xù)督導(dǎo)年度報告書》以及《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2020年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告》等文件均未真實、準確反映松煬資源上述違規(guī)問題。

對此，廣東證監(jiān)局決定對英大證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

具體而言，廣東證監(jiān)局責(zé)令英大證券在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起6個月內(nèi)，每2個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，全面檢查公司保薦業(yè)務(wù)制度體系建立、保薦代表人持續(xù)培訓(xùn)制度執(zhí)行和相關(guān)問題的規(guī)范整改工作落實情況，定期對保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進行全面評估，保證保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。根據(jù)檢查情況切實完善管理制度和內(nèi)部控制措施，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)向該局報送合規(guī)檢查報告。該局將視情況對英大證券的整改情況組織檢查驗收。

英大證券官網(wǎng)顯示，該公司成立于1996年，是國家電網(wǎng)有限公司旗下的全牌照綜合性證券公司。

國網(wǎng)英大（600517）2021年年報顯示，英大證券在2021年實現(xiàn)營業(yè)總收入14.94億元，同比（較上年同期）增長21.59%，實現(xiàn)凈利潤4.11億元，同比增長28.56%。

其中，英大證券在2021年實現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)收入4919.13萬元，同比增長147.11%。此次因IPO項目未勤勉盡責(zé)被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，也將給英大證券投行業(yè)務(wù)發(fā)展敲響警鐘。

東北證券研報指出，2021年券商收投行罰單達78張，在全年266張罰單中占比近三成。投行業(yè)務(wù)處罰多與券商IPO業(yè)務(wù)相關(guān)，包括對發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足、未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人等。

“從券商公司管理角度出發(fā)，機構(gòu)在項目的立項、內(nèi)核過程中發(fā)現(xiàn)問題，就需要建立更為完善的風(fēng)險約束機制和項目審核機制?！睎|北證券進一步指出。