過(guò)去三年來(lái)，大規(guī)模的反腐調(diào)查“洗車(chē)行動(dòng)”橫掃巴西，牽連到一大批政商兩界精英，甚至波及該國(guó)兩位前總統(tǒng)和現(xiàn)任總統(tǒng)。

2017年7月12日，生于1972年的巴西聯(lián)邦庫(kù)里提巴地方巡回法院第13庭聯(lián)邦法官塞爾吉奧·莫羅（Sergio Moro）做出一審判決，判定巴西勞工黨籍前總統(tǒng)盧拉入獄9年半，并在19年內(nèi)不得擔(dān)任公職。

盧拉的罪名是受賄和洗錢(qián)，涉案金額200多萬(wàn)雷亞爾（約合400多萬(wàn)人民幣）。去年8月底，盧拉的女弟子、也是巴西史上第一位女總統(tǒng)迪爾瑪·羅塞芙因違反財(cái)政責(zé)任法被國(guó)會(huì)彈劾。目前，以副總統(tǒng)身份上位的民主運(yùn)動(dòng)黨籍總統(tǒng)米歇爾·特梅爾也因涉嫌腐敗正面臨司法審判。與司法反腐同時(shí)出現(xiàn)的，是巴西政局的動(dòng)蕩不安。

巴西政局動(dòng)蕩的制度原因

國(guó)內(nèi)學(xué)者多從巴西經(jīng)濟(jì)下滑和政黨政治的角度分析巴西政局動(dòng)蕩的原因。這兩種角度并非完全沒(méi)有解釋力，但也容易產(chǎn)生兩種極端的傾向。其一是經(jīng)濟(jì)決定論。將政局的任何變動(dòng)都與經(jīng)濟(jì)問(wèn)題聯(lián)系起來(lái)。其二是陰謀論。政壇一有風(fēng)吹草動(dòng)，背后總不外乎各政黨之間的政治斗爭(zhēng)。這樣，羅塞芙被彈劾就成了右翼國(guó)會(huì)的“政變”，盧拉被判刑也是右翼分子的陰謀。這兩種值得警惕的傾向可能導(dǎo)致對(duì)原本十分復(fù)雜的問(wèn)題作過(guò)于簡(jiǎn)單化的理解。

在我看來(lái)，經(jīng)濟(jì)衰退和左右纏斗都不是巴西政局動(dòng)蕩的根本原因。經(jīng)濟(jì)衰退只是誘因之一，放眼全球，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退的遠(yuǎn)不只是巴西一國(guó)，為什么偏偏巴西亂成一鍋粥？政黨斗爭(zhēng)也不過(guò)是一種表象。無(wú)論在哪個(gè)國(guó)家，有政治就有斗爭(zhēng)。不斗爭(zhēng)就不是政治了。這些原因都不是最根本的原因，毋寧說(shuō)只是更深層次原因的反映。

自1985年軍政府還政于民以來(lái)，巴西共產(chǎn)生了七位總統(tǒng)，其中三位非民選總統(tǒng)，四位民選總統(tǒng)。但是，迄今為止，巴西已經(jīng)成功彈劾掉兩位民選總統(tǒng)（1990至1992年間任職的科洛爾和2011至2016年任職的羅塞芙），正在將一位前總統(tǒng)送入大牢（2003 至2011年任職的盧拉），現(xiàn)任總統(tǒng)特梅爾這位非民選總統(tǒng)現(xiàn)在也岌岌可危（但特梅爾不是可能被彈劾，而是面臨刑事審判）。在不到三十年的時(shí)間里，如此之多的（前）總統(tǒng)出事，在全世界恐怕是很少見(jiàn)的。

這類(lèi)事情屢屢發(fā)生，絕不是偶然的，也絕不是經(jīng)濟(jì)衰退和政治內(nèi)斗可以解釋得了的，其背后必有深刻的制度原因。

進(jìn)而言之，與其他國(guó)家相比，巴西政局顯得較為動(dòng)蕩，最根本的原因還是政治制度層面的問(wèn)題沒(méi)有解決好。1985年起步的民主化是軍政府與各派妥協(xié)的產(chǎn)物，威權(quán)與民主之間存在對(duì)未來(lái)權(quán)力安排的默契。這種轉(zhuǎn)型雖然沒(méi)有基于明確的轉(zhuǎn)型契約，但新的民主政府保留了很多威權(quán)遺產(chǎn)。這些遺產(chǎn)體現(xiàn)在1988年憲法（即現(xiàn)行憲法）的制定過(guò)程和最終文本之中，逐漸變成巴西的體制性問(wèn)題。

其一，巴西現(xiàn)行憲法在行政-立法的權(quán)力配置方面，采用的是總統(tǒng)制加比例代表制的組合?？偨y(tǒng)制學(xué)自美國(guó)，比例代表制系從歐陸借鑒。美國(guó)政治理論家羅伯特·達(dá)爾（Robert Alan Dahl，1915—2014)）認(rèn)為這種組合是拉美地區(qū)憲制的特色之一，區(qū)別于美國(guó)、英國(guó)、歐陸等國(guó)。但是，美國(guó)社會(huì)學(xué)家和政治學(xué)家胡安·林茨（Juan José Linz，1926—2013）認(rèn)為，這種組合是民主制度安排中最糟糕的，極易導(dǎo)致民主體制的不穩(wěn)定。羅伯特·達(dá)爾也表示新興民主國(guó)家最好避免拉美的這種安排。

這是因?yàn)?，一方面，總統(tǒng)制帶來(lái)二元合法性的沖突，行政與立法對(duì)峙是常態(tài)；另一方面，比例代表制又導(dǎo)致原本就有碎片化傳統(tǒng)的巴西政黨制度更加碎片化。因此，巴西總統(tǒng)如果在國(guó)會(huì)組成牢固聯(lián)盟，就可以成為超級(jí)總統(tǒng)，而聯(lián)盟一旦因經(jīng)濟(jì)政治危機(jī)而破裂，則立馬變身極弱勢(shì)總統(tǒng)。巴西總統(tǒng)時(shí)常在兩種極端之間變動(dòng)。

其二，現(xiàn)行巴西憲法在權(quán)利保障方面具有鮮明民粹主義色彩，特別是社會(huì)權(quán)利保障。巴西的憲法文本非常冗長(zhǎng)，在全世界各國(guó)憲法中僅次于印度。這一方面是因?yàn)?，立憲程序采取的是分散化方式，征求了方方面面的意?jiàn)，并力求將各方面意見(jiàn)都納入這部基本法。另一方面，憲法理念有問(wèn)題，原本屬于法律層面的內(nèi)容，屬于政策性的內(nèi)容，統(tǒng)統(tǒng)都被納入憲法加以規(guī)范。特別是，巴西憲法對(duì)公民社會(huì)權(quán)利保障非常廣泛，這自然很進(jìn)步，但超越了巴西這個(gè)發(fā)展中國(guó)家當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段。經(jīng)濟(jì)好的時(shí)候，福利趕超模式還能勉強(qiáng)維持，不會(huì)暴露出問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)不好的時(shí)候，政府只能靠舉債填補(bǔ)虧空。

比如，羅塞芙一不小心就因違反財(cái)政責(zé)任法而遭到彈劾。繼任總統(tǒng)特梅爾看了問(wèn)題所在，上臺(tái)后推動(dòng)勞工法改革和養(yǎng)老金改革。他的改革方向是對(duì)的，但面臨的壓力也很大。因?yàn)?，不管是公職人員，還是普通民眾，都不愿意自己的福利蛋糕縮水。

其三，巴西的彈劾制度設(shè)計(jì)本身有一些問(wèn)題。它的彈劾模式是從美國(guó)學(xué)習(xí)來(lái)的，屬于議會(huì)主導(dǎo)的模式。這一模式的優(yōu)點(diǎn)是能夠營(yíng)造合法性的外觀，用一個(gè)民選機(jī)構(gòu)（議會(huì)）去制衡和推翻另一個(gè)民選機(jī)構(gòu)（總統(tǒng)）。但缺點(diǎn)是比較容易過(guò)度政治化。

除了憲制層面的問(wèn)題外，法律層面也存在不少問(wèn)題。比如，選舉法限制競(jìng)選開(kāi)支，導(dǎo)致每個(gè)政黨都有自己的“小金庫(kù)”，催生了政黨與企業(yè)之間的權(quán)錢(qián)交易。

可以作個(gè)有失簡(jiǎn)單化的假設(shè)。假如美國(guó)在行政-立法關(guān)系上沒(méi)有采取總統(tǒng)制加單一選區(qū)代表制的組合，而是采取總統(tǒng)制加比例代表制的拉美模式，那么，2016年的特朗普很可能就類(lèi)似1989年巴西的科洛爾，以小黨黨魁的身份當(dāng)選總統(tǒng)（假設(shè)特朗普還能當(dāng)選）。與此同時(shí)，國(guó)會(huì)被兩大傳統(tǒng)政黨共和黨和民主黨（也很可能已經(jīng)碎片化成許多小黨）占據(jù)。與科洛爾1992年遭到國(guó)會(huì)彈劾類(lèi)似，特朗普因“通俄門(mén)”而遭到彈劾的可能性就會(huì)大大增加，美國(guó)將有可能巴西化或者拉美化。

盡管這只是個(gè)假設(shè)，但很能說(shuō)明問(wèn)題。正是因?yàn)椴扇】偨y(tǒng)制加單一選區(qū)代表制的民主模式，美國(guó)頂住了特朗普式民粹主義的沖擊，其政局看起來(lái)沒(méi)有巴西那么糟糕。

巴西的法治反腐

有論者認(rèn)為，巴西當(dāng)前的反腐原本就是且日益成為政黨斗爭(zhēng)的工具。我的觀點(diǎn)恰恰相反。在當(dāng)前的巴西政局動(dòng)蕩中，巴西的法治沒(méi)有被政黨政治綁架，而是巴西的法律共同體較為獨(dú)立于并試圖超越當(dāng)下的政黨政治。巴西的反腐模式跟我們國(guó)家非常不同，它是由司法機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的，也可以叫法治反腐模式。司法力量，包括法官和檢察官群體聯(lián)合起來(lái)，通過(guò)調(diào)查巴西最大國(guó)企巴西國(guó)家石油公司（Petrobras）腐敗案，試圖盡可能多地將涉嫌腐敗的政客、商人及其中間的掮客繩之以法。

巴西民主化三十年來(lái)最大的成就之一，在我看來(lái)就是司法具有較強(qiáng)的獨(dú)立性。有論者認(rèn)為，巴西的司法過(guò)于獨(dú)立，對(duì)正常的政治運(yùn)作造成威脅。我不認(rèn)為目前巴西的司法存在過(guò)度獨(dú)立的問(wèn)題。就性質(zhì)而言，巴西司法部門(mén)既沒(méi)有錢(qián)袋子，也沒(méi)有槍桿子，是三權(quán)之中最弱勢(shì)的分支。它的全部力量所在，無(wú)非是依法公正辦案，不受政治過(guò)程的非法干預(yù)。相反，如果司法與政治過(guò)于勾連，互相庇護(hù)，更不是巴西民眾的福音。

非常重要的一點(diǎn)是，巴西的法律共同體具有很強(qiáng)的理想主義色彩。他們信奉法治，希望巴西民主政治往好的方向發(fā)展。聯(lián)邦最高法院前任也是巴西歷史上首位黑人院長(zhǎng)諾阿金·巴爾博扎（Joaquim Barbosa），于2007年審理了盧拉政府時(shí)期的最大政治腐敗案件“月費(fèi)案”。當(dāng)時(shí)的盧拉政府高官和勞工黨領(lǐng)導(dǎo)人通過(guò)行賄手段拉攏國(guó)會(huì)議員，因每月固定行賄一定數(shù)額，得名“月費(fèi)案”。涉案人員有盧拉政府前總統(tǒng)府辦公廳主任、巴西勞工黨主席以及多名國(guó)會(huì)議員等重量級(jí)政治人物。巴爾博扎擔(dān)任主審大法官，頂住強(qiáng)大的政治和社會(huì)輿論壓力，將大多數(shù)涉案人員繩之以法，受到社會(huì)公眾的普遍贊譽(yù)。

近兩年，巴西司法體系中的少壯派開(kāi)始崛起。比如，目前負(fù)責(zé)本次反腐調(diào)查“洗車(chē)行動(dòng)”的法官塞爾吉奧·莫羅和總檢察長(zhǎng)羅德里戈·雅諾特（Rodrigo Janot）都比較年輕，畢業(yè)于歐美名校，相對(duì)超脫于巴西的現(xiàn)行政治體制之外。2017年1月，最高法院法官、“洗車(chē)行動(dòng)”主審大法官特奧里·扎瓦斯基（Teori Zavascki）墜機(jī)身亡，有媒體稱(chēng)是因其反腐觸動(dòng)既得利益集團(tuán)而遭到謀殺。但他的去世反倒激勵(lì)了后來(lái)的法律人敢于迎難而上。

迄今為止，我還沒(méi)有讀到相關(guān)報(bào)道，也尚沒(méi)看到或發(fā)現(xiàn)有證據(jù)顯示，這些法官或檢察官辦案具有明顯的政治傾向。盧拉被拿下，給人以向左翼開(kāi)刀的印象。其實(shí)，這不過(guò)是因?yàn)樽笠磉@十多年來(lái)都在臺(tái)上，是手握國(guó)家大權(quán)卻少受監(jiān)督的執(zhí)政黨，腐敗當(dāng)然多與他們有關(guān)。

實(shí)際上，特梅爾因?yàn)樵?jīng)出任聯(lián)邦眾議長(zhǎng)、羅塞芙政府的副總統(tǒng)等要職，也是既得利益共同體的一員，涉嫌參與腐敗勾兌事宜，正在面臨司法審判。他的結(jié)局或許也不太妙。

我覺(jué)得，總體而言，巴西目前的反腐敗是法律共同體試圖通過(guò)法治方式，削減巴西的政客官僚過(guò)去累積下來(lái)的規(guī)模龐大的腐敗存量。

這種法治反腐做法是相當(dāng)健康的。很多人擔(dān)心巴西反腐沒(méi)完沒(méi)了，影響巴西經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也導(dǎo)致政局不穩(wěn)定。對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)反腐，也有人持這樣的觀點(diǎn)。這種看法是很偏頗的。為了幾個(gè)政客的所謂政治前途，就可以放任腐敗不管？為了巴西所謂的經(jīng)濟(jì)成績(jī)，就可以放任腐敗不斷累積？對(duì)任何國(guó)家來(lái)說(shuō)，腐敗都是毒瘤，除惡務(wù)盡。對(duì)腐敗必須零容忍，不管是通過(guò)司法方式還是執(zhí)政黨自我凈化。

當(dāng)我們談到拉美政治的時(shí)候，經(jīng)常批評(píng)其庇護(hù)主義盛行，裙帶腐敗嚴(yán)重。現(xiàn)在，這種狀況正在改變。從巴西開(kāi)始，在阿根廷、秘魯?shù)壤乐饕獓?guó)家，反腐敗行動(dòng)都在如火如荼。并且，這些國(guó)家的反腐真正做到了“上不封頂”。比如，在巴西，前總統(tǒng)科洛爾被彈劾，前總統(tǒng)盧拉一審被判刑，現(xiàn)任總統(tǒng)特梅爾待審判。在秘魯，兩位前總統(tǒng)烏馬拉（Ollanta Humala，2011至2016年在任）和托萊多（Alejandro Toledo，2001至2006在任）均因腐敗而正面臨司法審判。這些曾經(jīng)位高權(quán)重的國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人，都沒(méi)有在法律之上，而是低于法律，在法律之下。很重要的是，巴西和秘魯?shù)壤绹?guó)家的反腐敗沒(méi)有動(dòng)搖現(xiàn)有的憲制安排，只是某個(gè)或某些政客的危機(jī)，而不是該國(guó)民主法治體制的危機(jī)。

當(dāng)然，巴西的司法也并非沒(méi)有問(wèn)題。盡管較為獨(dú)立，但司法體系效率較低。巴西法律規(guī)定，現(xiàn)任部長(zhǎng)和議員享有刑事豁免權(quán)，只接受最高法院調(diào)查，普通法院無(wú)權(quán)調(diào)查。但最高法院人少事多，案件超期積壓現(xiàn)象嚴(yán)重。比如，盧拉一審被判有罪后，假如二審維持原判，最終定罪服刑也需要一到兩年的時(shí)間。此外，司法程序繁瑣復(fù)雜，當(dāng)事人幾乎可以無(wú)限期上訴。這些問(wèn)題導(dǎo)致一些腐敗案件長(zhǎng)期得不到解決，涉案官員長(zhǎng)期逍遙法外。

客觀看待勞工黨的政績(jī)

巴西當(dāng)前的政局動(dòng)蕩和腐敗現(xiàn)象與勞工黨此前十多年執(zhí)政出現(xiàn)的問(wèn)題有很大關(guān)系。但還是要客觀看待勞工黨的政績(jī)，不宜一味肯定或一味否定。整體而言，是得失參半的。

首先，必須肯定勞工黨對(duì)巴西制度建設(shè)作出的重要貢獻(xiàn)。要看到，這是巴西左翼第一次如此長(zhǎng)時(shí)間的執(zhí)政，史無(wú)前例，沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)可循。出現(xiàn)問(wèn)題很正常。而且很多問(wèn)題不是該黨的問(wèn)題，而是1988年憲法生效以來(lái)的整個(gè)體制不健全造成的。換言之，跟何種意識(shí)形態(tài)關(guān)系不大，相關(guān)體制性問(wèn)題不改變，右翼上臺(tái)后照樣重蹈覆轍。尤其難能可貴的是，勞工黨在執(zhí)政十多年后，能夠?qū)⑹种械膰?guó)家權(quán)力和平交給他黨，實(shí)現(xiàn)了巴西左右翼權(quán)力的和平更替。這本身就是對(duì)巴西國(guó)家、人民和民主的重要貢獻(xiàn)，在整個(gè)地區(qū)具有指標(biāo)性意義。

其次，勞工黨實(shí)行的親下層的社會(huì)政策是可圈可點(diǎn)的，而且是溫和的方式。不像鄰國(guó)委內(nèi)瑞拉，原本已經(jīng)陷入資源詛咒泥潭，卻大搞福利民粹主義，如今陷入體制崩潰、各派內(nèi)斗、民不聊生的慘境。也正因?yàn)槿绱?，我?duì)巴西勞工黨東山再起很有信心。2018年未必能回歸，但它擁有更廣闊的未來(lái)。因?yàn)椋詣诠h為代表的左翼在巴西沒(méi)有完全失掉民心，還擁有牢固的支持基礎(chǔ)。

但是，目前在野的勞工黨必須痛定思痛，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，再次執(zhí)政時(shí)才能夠有更優(yōu)良的表現(xiàn)。盧拉、羅塞芙這樣的舊面孔該退出歷史舞臺(tái)的就要退出，著力培養(yǎng)年輕一代的領(lǐng)導(dǎo)人，勞工黨才不會(huì)青黃不接，陷入無(wú)人可堪大任的窘境。

（本文主體部分來(lái)自微信公眾號(hào)“上大拉美研究中心”，原題為“巴西政局三問(wèn)”，7月23日發(fā)布。本次刊發(fā)時(shí)有較多擴(kuò)充和改寫(xiě)。）