因申萬(wàn)宏源證券開(kāi)展線(xiàn)上投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)違規(guī)，3月22日，上海證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)申萬(wàn)宏源證券責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書(shū)。

上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，申萬(wàn)宏源證券與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開(kāi)展線(xiàn)上投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開(kāi)展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶(hù)的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶(hù)信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

同時(shí)，上海證監(jiān)局還對(duì)申萬(wàn)宏源證券時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利，時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀，時(shí)任首席信息官謝晨分別采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。

上海證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第一項(xiàng)和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第四十三條的規(guī)定。

上海證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)令申萬(wàn)宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

同時(shí)，申萬(wàn)宏源證券的三位相關(guān)責(zé)任人，被上海證監(jiān)局采取了監(jiān)管談話(huà)措施或出具警示函的行政監(jiān)管措施。

具體而言，上海證監(jiān)局官網(wǎng)信息顯示，申萬(wàn)宏源證券時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利，因?qū)ι鲜鲞`規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被上海證監(jiān)局采取監(jiān)管談話(huà)措施。

同時(shí)，申萬(wàn)宏源證券時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀，因?qū)ι鲜鲞`規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有直接責(zé)任，同樣被上海證監(jiān)局采取監(jiān)管談話(huà)措施。

此外，申萬(wàn)宏源證券時(shí)任首席信息官謝晨，因?qū)ι鲜鲞`規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對(duì)此，申萬(wàn)宏源證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過(guò)程中，在投資者適當(dāng)性管理獨(dú)立性、客戶(hù)信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問(wèn)題。

“目前，公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。當(dāng)前公司經(jīng)營(yíng)管理一切正常、運(yùn)行良好。公司將進(jìn)一步深入領(lǐng)會(huì)監(jiān)管政策導(dǎo)向，全面抓好整改落實(shí)工作，不斷完善內(nèi)部管理，強(qiáng)化合作項(xiàng)目管理，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持以客戶(hù)為中心，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！痹撠?fù)責(zé)人進(jìn)一步指出。

螞蟻財(cái)富回應(yīng)稱(chēng)，此次涉及事項(xiàng)為申萬(wàn)宏源證券在螞蟻財(cái)富平臺(tái)開(kāi)展的線(xiàn)上個(gè)人投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。螞蟻財(cái)富將全力協(xié)助并配合申萬(wàn)宏源證券進(jìn)行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。