3月11日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定（草案）》（簡稱“《規(guī)定》”），并向社會公開征求意見。

《規(guī)定》共十四條，明確了違法行為人所繳納的行政罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的具體工作機(jī)制，主要包括申請主體、申請期限、申請金額、辦理流程等內(nèi)容。

那么，證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的申請主體是誰？如何申請方可受理？申請期限有什么要求？澎湃新聞（www.xinlihui.cn）記者梳理了七大要點(diǎn)。

要點(diǎn)一：未獲得足額民事賠償?shù)氖芎ν顿Y者可以提出書面申請

在第一條中，《規(guī)定》明確：違反《證券法》規(guī)定的違法行為人因同一違法行為，需要同時承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰沒款行政責(zé)任，繳納罰沒款后剩余財(cái)產(chǎn)不足以承擔(dān)民事賠償責(zé)任時，向人民法院提起訴訟，獲得勝訴判決或者調(diào)解書后，經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行或者破產(chǎn)清算程序分配仍未獲得足額賠償?shù)氖芎ν顿Y者可以提出書面申請。

與此同時，證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，可以代表受害投資者提出申請。

要點(diǎn)二：受害投資者需向證監(jiān)會提交七項(xiàng)申請材料

在第二、四條中，《規(guī)定》明確了受害投資者提出申請所需申請材料，以及相關(guān)申請材料的補(bǔ)正要求。

具體而言，受害投資者需向證監(jiān)會提交七項(xiàng)申請材料：（一）將違法行為人罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任申請書（以下簡稱申請書）；（二）受害投資者身份證明材料、銀行賬號、開戶行全稱；（三）民事判決書、刑事附帶民事判決書或者調(diào)解書；（四）終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書；（五）被告履行相關(guān)賠償責(zé)任的情況說明；（六）相關(guān)材料真實(shí)有效的承諾書；（七）其他有關(guān)材料。

對于受害投資者的申請材料不齊全、不符合形式要求的，證監(jiān)會自收到申請材料后五個工作日內(nèi)通知受害投資者予以補(bǔ)正，補(bǔ)正時限最長不超過十五個工作日。未按要求補(bǔ)正的，證監(jiān)會不予受理；申請材料齊全、符合形式要求的，證監(jiān)會予以受理，并于受理基于同一事項(xiàng)的首例申請后予以公示。

要點(diǎn)三：人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書后一年內(nèi)受害投資者可通過退庫渠道獲得賠償

在第三條中，《規(guī)定》明確：受害投資者可以在人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書后一年內(nèi)提出申請，超過一年提出申請的，證監(jiān)會不予受理。

另據(jù)《規(guī)定》，違法行為人被人民法院宣告破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)或者追加分配程序終結(jié)后一年內(nèi)提出申請；超過一年提出申請的，證監(jiān)會不予受理。

值得注意的是，證監(jiān)會表示，《規(guī)定》設(shè)定的期限僅是受害投資者提出退庫申請的期限，即使受害投資者過期后提出申請，證監(jiān)會按照《規(guī)定》不予受理，也只是意味著其不能再通過退庫渠道獲得賠償，并不影響受害投資者繼續(xù)享有民事賠償?shù)膶?shí)體權(quán)利。

要點(diǎn)四：多個受害投資者同時申請按照申請額比例退付

在第五條中，《規(guī)定》明確：受害投資者申請金額不得超過民事判決書等所明確的被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償金額，不得對被告已履行部分再提出申請。

另外，用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的罰沒款金額不得超過違法行為人實(shí)際繳納的罰沒款金額，多個受害投資者同時提交申請，申請總額超過違法行為人實(shí)際繳納的罰沒款金額的，按照依《規(guī)定》確定的受害投資者申請額比例退付。

依據(jù)《規(guī)定》，違法行為人實(shí)際繳納的罰沒款已全部用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，證監(jiān)會不再就相關(guān)事項(xiàng)受理新的申請，并予以公示。

要點(diǎn)五：證監(jiān)會審核重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)材料的一致性要求

在第六條中，《規(guī)定》明確證監(jiān)會在審核過程中重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)材料的一致性要求，確保違法行為人承擔(dān)民事賠償責(zé)任與繳納罰沒款行政責(zé)任是基于同一個違法行為。

在第七、八條中，《規(guī)定》明確證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)向出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院了解、核實(shí)案件前期執(zhí)行、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配情況，并于收到人民法院情況反饋后一個月內(nèi)完成審核工作。

另外，在第八條中，《規(guī)定》還明確證監(jiān)會審核認(rèn)為申請主體、申請材料不符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)書面通知受害投資者，并告知理由；認(rèn)為申請符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)書面通知受害投資者，并抄送財(cái)政部。

要點(diǎn)六：資金自財(cái)政部退還至證監(jiān)會賬戶最后退付給受害投資者

在第九至十二條中，《規(guī)定》明確了申請流程：首先，證監(jiān)會按年度向財(cái)政部提出退庫申請；

然后，財(cái)政部審核通過的，將違法行為人有關(guān)罰沒款退還至證監(jiān)會賬戶；接著，證監(jiān)會收到退庫資金后，及時將違法行為人罰沒款退付給受害投資者；最后，證監(jiān)會辦理完退付手續(xù)后，將退付情況及時通報(bào)出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或者終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院，并公示退付相關(guān)情況。

另外，在第十條中，《規(guī)定》還要求對于材料齊全、符合形式要求的，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)完成審核工作，并將有關(guān)罰沒款退還至證監(jiān)會賬戶。

要點(diǎn)七：罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，證監(jiān)會繼續(xù)履行收繳職責(zé)

在第十三條中，《規(guī)定》明確：違法行為人繳納的罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，違法行為人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行相關(guān)罰沒款繳納義務(wù)，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行收繳職責(zé)。

對此，證監(jiān)會表示，違法行為人繳納的罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，實(shí)際效果是相關(guān)行政處罰決定書確定的行政責(zé)任沒有落實(shí)，如果違法行為人不再繼續(xù)繳納相關(guān)罰沒款，將不利于發(fā)揮行政追責(zé)的震懾作用，也會損害國家利益。因此，《規(guī)定》明確罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，違法行為人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行相關(guān)罰沒款繳納義務(wù)，證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行收繳職責(zé)。