大公國際資信評估有限公司（以下簡稱“大公國際”）作為債務融資工具信用評級機構(gòu)，存在以下違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為：

一是2011年以來未對山東勝通集團股份有限公司（以下簡稱“山東勝通”）子公司山東勝通化工有限公司（以下簡稱“勝通化工”）進行實地調(diào)查，2013年3月以來未訪談勝通化工高管人員，盡職調(diào)查程序缺失，未及時發(fā)現(xiàn)勝通化工停產(chǎn)問題。二是未勤勉盡責并保持足夠職業(yè)懷疑，未能發(fā)現(xiàn)山東勝通鋼簾線業(yè)務虛假情況，評級報告披露鋼簾線數(shù)據(jù)不準確。三是未按照既定方案開展山東勝通訪談工作，訪談記錄等底稿材料保存不完整。四是中國林業(yè)集團有限公司（以下簡稱“中林集團”）、南京江寧城市建設集團有限公司相關評級報告中未完整披露評級模型調(diào)整項的相關依據(jù)，中林集團項目中評級模型運用錯誤。五是評級質(zhì)量控制各環(huán)節(jié)未能發(fā)現(xiàn)評級作業(yè)過程中存在的問題及評級項目異常情況，評級質(zhì)量控制不完善。

根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，經(jīng)2021年第21次自律處分會議審議，對大公國際予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對時任分管評級副總裁、現(xiàn)任評級總監(jiān)錢曉玉予以警告。

[原標題為《中國銀行間市場交易商協(xié)會自律處分信息（2021年第21次自律處分會議審議決定）]