【編者按】

        當(dāng)前，經(jīng)濟下行。危機迫在眉睫。如何轉(zhuǎn)化？

        7日，溫鐵軍教授在北京大學(xué)發(fā)表題為“周期性危機與成本轉(zhuǎn)嫁”的演講，梳理了共和國66年來歷經(jīng)的經(jīng)濟危機及其應(yīng)對經(jīng)驗，提出了依托國家級戰(zhàn)略投資，實現(xiàn)逆周期調(diào)節(jié)的對策，簡單說，就是“維持投資拉動增長”。

        溫鐵軍系中國人民大學(xué)學(xué)術(shù)委員會副主任，“三農(nóng)”問題專家。此次演講由戰(zhàn)略與管理雜志社、海南出版社與北京大學(xué)中國戰(zhàn)略研究中心聯(lián)合主辦。查看更多文章，請關(guān)注由海南出版社出版的《戰(zhàn)略與管理》系列書籍。微信號：hainanbook。

        今天的演講內(nèi)容，《八次危機》這本書里面基本上都解釋了。

        這本書已經(jīng)六次印刷了，為什么得到這么廣泛的認同？一是因為這本書寫得時間很長。今天是一個快餐文化時代，但我這本書從1988年開始構(gòu)思到現(xiàn)在，幾十年時間。

        二是它在哲學(xué)意義上把問題從特殊性提升為一般性；把“中國特殊”提升到“中國一般”。亦即，應(yīng)該告訴人們——我們有跟一般發(fā)展中國家所遭遇到的一樣的困難，也曾經(jīng)由于外債危機而落入發(fā)展陷阱。所以，我在這本書中歸納中國經(jīng)驗使用的一個基本觀點，仍然是政治經(jīng)濟學(xué)的基本原理，就是周期性危機（cyclic crises）。

        不過，我們還需要說明中國能夠渡過危機的原因何在。大多數(shù)國家都會遭遇到危機，中國之所以能夠渡過危機的原因何在？在于中國有“成本對內(nèi)轉(zhuǎn)嫁的條件”。所以，我的理論創(chuàng)新并不是發(fā)現(xiàn)中國有周期性危機，我只是借用周期性危機理論來分析中國發(fā)展經(jīng)驗

        所謂周期性危機，無外乎就是經(jīng)濟增長過程中資本不斷集聚，同時每一份資本集聚會帶來一份風(fēng)險，風(fēng)險也在不斷累積，最終轉(zhuǎn)變?yōu)槲C爆發(fā)。同樣的道理，我倒覺得自然科學(xué)說得更清楚，這個收益和成本在社會科學(xué)領(lǐng)域中相當(dāng)于自然科學(xué)中的作用與反作用力，也相當(dāng)于英文說的“No pains，no gains”。

        道理其實很簡單，只不過是有一部分人他們gain，但是沒有或少有pain；另外一部分人沒有多少gains而得到更多pain。也就是說，一部分人得到制度收益，代價給轉(zhuǎn)嫁出去了；另外一部分人得到很少的收益或沒得到收益但是接受了代價。因此這個社會兩極分化了，不能公平正義。

        危機不是新鮮事?！岸?zhàn)”之前，西方進入工業(yè)化之后發(fā)生生產(chǎn)過剩，引發(fā)西方資本主義世界全面危機。生產(chǎn)過剩這個危機二戰(zhàn)之后在西方不再發(fā)生的原因，是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。中國在接受西方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的1990年代后期也發(fā)生了生產(chǎn)過剩。所以，我說中國“一般論”指的是中國并沒有避免生產(chǎn)過剩這個矛盾，今天大家耳熟能詳?shù)拿襟w概念叫做“產(chǎn)能過?！?，實際上就是生產(chǎn)過剩。

        政策領(lǐng)域中討論生產(chǎn)過剩最初是在1998年。當(dāng)時讓中央接受這個概念的還是你們北京大學(xué)的林毅夫，他遞了一個報告，直接講我們現(xiàn)在面臨的主要問題是“雙重過剩條件下的惡性循環(huán)”，他提出我們可能采取的措施只有一個——羅斯福新政。羅斯福新政在西方二戰(zhàn)之前被定義為新國家主義，不是新自由主義。林毅夫1998年的建議就是增發(fā)國債、投資于新農(nóng)村建設(shè)，把過剩工業(yè)產(chǎn)能轉(zhuǎn)化到農(nóng)村建設(shè)中去，這樣就能渡過危機了，這其實是一個“逆周期調(diào)節(jié)”的戰(zhàn)略思維。1998年提出，1999年轉(zhuǎn)化成中國的投資拉動增長戰(zhàn)略，先后15年，中國的基本建設(shè)投資總計15萬億以上。

        2013年新班子接手，仍然維持投資拉動，包括現(xiàn)在強調(diào)新建亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（AIIB），潛臺詞仍然是化解中國工業(yè)生產(chǎn)能力過剩的老問題。

        其實，危機不是問題，問題是——危機如何轉(zhuǎn)化？在中國，是用國家級的戰(zhàn)略性投資實現(xiàn)逆周期性調(diào)節(jié)，把過剩生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)向內(nèi)部的基本建設(shè)。

        這就帶來了兩個問題：一個是對西方經(jīng)濟學(xué)基本理論的一個質(zhì)疑——請問，國家大規(guī)?；窘ㄔO(shè)會不會有投入產(chǎn)出合理的可能？至少短期內(nèi)不可能。第二個是對于現(xiàn)在自由主義思潮的挑戰(zhàn)——請問，誰才能去做大規(guī)模基本建設(shè)？是私人企業(yè)嗎？也不大可能。

        因此，就會出現(xiàn)政府把國家主權(quán)信用擴張，就是把國家政治權(quán)力所派生的紙信用擴張，也就是大規(guī)模增發(fā)貨幣，投入基本建設(shè)。但，由誰來執(zhí)行呢？國有銀行。交給誰呢？國有企業(yè)。干什么呢？大規(guī)?；窘ㄔO(shè)。私人企業(yè)干不了、也不能干，因為它沒有投入產(chǎn)出合理的可能。因此，就出現(xiàn)了國有資本的擠出效應(yīng)，何況大規(guī)模的國有部門投資到基本建設(shè)領(lǐng)域，不產(chǎn)生高回報，所以今天的經(jīng)濟學(xué)家一概表示批評，說70%的GDP都是由私有部門和外資部門創(chuàng)造，國有部門占用了70%的投資，能創(chuàng)造多少利潤收入？創(chuàng)造多少GDP？帶動多少就業(yè)？確實都很少。那為什么還得說國有部門是基礎(chǔ)，因為它在執(zhí)行國家逆周期調(diào)節(jié)戰(zhàn)略大干基本建設(shè)，基本建設(shè)不可能短期回報。修一條高速鐵路什么時候回本？沒個10年、20年不可能回本，更何況凈收益？建機場，像北京這種首都機場什么時候才有凈收益？早了。所以大量的資金確實是被國有部門占用了，產(chǎn)生的當(dāng)期回報確實不多，但是能不讓它占用嗎？

        遭遇到生產(chǎn)過剩就搞國家大規(guī)模基本建設(shè)。二戰(zhàn)之前這一招是誰干的呢？羅斯福干的。所以今天中國所采取的政策相似于二戰(zhàn)早期1933年的羅斯福新政。

        所以，面對生產(chǎn)過剩，如果我們愿意非常直白地去看這個世界真實發(fā)生的歷史，其實本來不至于這么迷惑，大家今天之所以被荒唐輿論所迷惑，原因在于我們從來沒有正視過那時候的真問題。

        我們中國，它應(yīng)對經(jīng)濟危機的經(jīng)驗中有個重要的東西需要鑒別，就是危機是內(nèi)生性的還是外生性的？在改革開放之前，我們的危機主要是內(nèi)生性的。為什么？因為要從農(nóng)業(yè)社會進入到工業(yè)社會，就得要進行工業(yè)社會的最初階段，叫做資本的原始積累。中國人在進入工業(yè)化之前，斷續(xù)經(jīng)歷了一百多年的戰(zhàn)爭，為的什么？國家主權(quán)。有些國家獲得主權(quán)后不能維持下去，為什么？因為沒有國家資本。因此，幾乎所有獲得主權(quán)的國家都要跟外國資本交易——引進外資，這是普遍性的。

        所以，中國不是鄧小平對外開放才開始引進外資的，毛澤東1950年就引進外資，哪兒來的外資呢？蘇聯(lián)東歐的。因為什么給你呢？朝鮮戰(zhàn)爭。

        今天很多人孤立地討論中國介入朝鮮戰(zhàn)爭沒有意義，朝鮮戰(zhàn)爭其實是中國獲得蘇聯(lián)東歐大批外資進入的前提。換來的什么呢？換來的是設(shè)備制造業(yè)的戰(zhàn)略性投資。

        世界范圍內(nèi)，只在“二戰(zhàn)”之后，美國的“馬歇爾計劃”和蘇聯(lián)的“斯大林計劃”才有把設(shè)備制造業(yè)轉(zhuǎn)移到盟友國家的設(shè)備投資，這幾乎是唯一發(fā)生過的設(shè)備制造業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家的事實。在那之后，只轉(zhuǎn)移一般商品生產(chǎn)，不轉(zhuǎn)移設(shè)備制造業(yè)。

        可以說，中國和東歐、日本和西歐都得益于戰(zhàn)后的兩個超級大國，因冷戰(zhàn)而實現(xiàn)設(shè)備制造業(yè)的“雁陣轉(zhuǎn)移”。分兩個雁陣：一個是美國雁陣，向西歐、日本轉(zhuǎn)移；另一個是蘇聯(lián)雁陣，武裝東歐的制造業(yè)和中國的制造業(yè)。這個時候，連鋼鐵、機械都給，甚至把大型的工業(yè)裝備直接拆到中國來，在這兒原樣裝起來。

        只有這一個歷史性的機會。

        可以比較其他發(fā)展中國家接受的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，大部分有輕加工，沒有重裝備制造業(yè)，中國是發(fā)展中國家中幾乎唯一的擁有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)完整的工業(yè)化體系的國家。你們注意，我們到現(xiàn)在幾乎都不能出口民用飛機，但是中國在1957年就已經(jīng)出口了200多架飛機。聽著奇怪嗎？美國有中國飛機協(xié)會，就是當(dāng)時中國出口的蘇式的小型教練機。中國在1955年批量生產(chǎn)拖拉機，1956年可以生產(chǎn)汽車，1957年生產(chǎn)飛機，相信嗎？完全是由蘇歐投資設(shè)備和圖紙，在我們這兒的工廠裝配，不要以為1950年代我們什么都沒有，不對。

        總之，如果我們客觀地看1950年代中國重工業(yè)和裝備制造業(yè)的形成過程，我們就應(yīng)該承認我們靠的是什么——靠的是“親外資”。很沒道理嗎？當(dāng)然不是。因為你沒有資本，是“資本趨零”，而要進入工業(yè)化，就得遵從工業(yè)化內(nèi)生性的機制，那就是“資本增密、排斥勞動”。資本太少了就親資本，就會發(fā)生政策體系內(nèi)生性的親資本。沒有任何體制下的政府能夠避免工業(yè)化內(nèi)生性的資本增密機制。我們也不例外。

        我強調(diào)說的是一般性問題：發(fā)展中國家“在任何體制條件下”，只要面對資本極度稀缺的情況，都會親資本。除非是西方殖民化的掠奪性體制，缺資本可以伸手去掠奪別人。

        像中國這種情況，我們是幾千年的農(nóng)業(yè)社會，安土重遷，重農(nóng)抑商。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會延續(xù)了幾千年，它這個延續(xù)幾千年給你的好處是讓你繁衍出幾億中國人來，但是這也造成你不是對外擴張的國家。

        現(xiàn)在很多人都進入實用主義思維了，會問：早年鄭和老爺下西洋干嘛去了，為什么沒把我們的人都帶出去，為什么沒把他們的資源拿回來？因為是農(nóng)業(yè)立國。而西方的殖民化，也可以叫做“以國家為單位的反人類犯罪”，算是另外一種類型。

        當(dāng)我們說到外資的時候，注意，1950年代“親外資”派生的一個現(xiàn)象，就是“蘇化”。上層建筑也得跟著親外資，政府部門，每一個司局、每個處，都需要蘇聯(lián)派過來的人手把手地指導(dǎo)你。每一個工廠，廠長、工程師、技術(shù)員連同技術(shù)工人都得從蘇聯(lián)請來。上層建筑的核心是軍隊，朝鮮戰(zhàn)爭打仗的時候，入朝參戰(zhàn)的幾十萬軍隊，先期全部換成蘇式裝備了。

        指望過去“小米加步槍”？那是國內(nèi)土地革命派生的：每一個前線拿步槍的戰(zhàn)士，后面得有八個“送小米”的老百姓，才能打得贏。就因為共產(chǎn)黨沒有現(xiàn)代化的財政金融，只是用這種非常傳統(tǒng)的給農(nóng)民分地、農(nóng)民支持你的方式，就打敗了現(xiàn)代財政、現(xiàn)代金融支撐的現(xiàn)代化政府和軍隊。國民黨軍隊潰敗的原因是什么？你們很多人看過《北平無戰(zhàn)事》，那里邊有個很重要的情節(jié)就是1948年幣制改革失敗，改革失敗的內(nèi)因，它里面也講了：利益集團很難調(diào)整，蔣宋孔陳四大家族都不肯放棄利益，于是乎金圓券改革失敗了，意味著現(xiàn)代化金融體系垮了。發(fā)不出軍餉，誰給你打？摧枯拉朽一樣！

        這說明，現(xiàn)代化的制度成本其實是非常高的。

        而共產(chǎn)黨接手的是一個去工業(yè)化、去現(xiàn)代化的社會。

        為什么叫去現(xiàn)代化？1949年按月通貨膨脹38%，任何政權(quán)靠什么手段能應(yīng)對這種高通脹？我們靠的是占人口接近90%的農(nóng)民回家分地，政府只管10%的城里人，那90%的農(nóng)民分地、回家，就恢復(fù)了傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟，那是幾千年的歷史文化。農(nóng)民不要政府養(yǎng)，農(nóng)村那點剩余送進城市足夠平抑物價，相當(dāng)于9個鄉(xiāng)下人養(yǎng)活1個城里人，所以城里人就活了。

        中國人怎么渡過解放初期“一窮二白+高通脹”危機的？不是靠現(xiàn)代化，而是靠恢復(fù)了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)。

        大多數(shù)不能做到給農(nóng)民分地、讓農(nóng)民回歸小農(nóng)經(jīng)濟的發(fā)展中國家，盡管建立新政權(quán)也維持不住。現(xiàn)代政體，代議制民主、媒體自由、現(xiàn)代化高等教育、現(xiàn)代國防軍制、現(xiàn)代警察制度等等，全都是高成本的上層建筑，拿什么維持？經(jīng)濟危機不解決，說什么都是白搭。

        中國化解1949-1950年危機的做法是革命性的，搞得是“農(nóng)村土改配合解放戰(zhàn)爭”。大家都知道，建國之后精兵簡政也做到了，大家都愿意回家種地啊。所以，1949年是什么讓中國感受不到大危機的沖擊呢？是土改讓農(nóng)民回歸傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟。

        無獨有偶。1980年鄧小平做了什么？一樣，是在1978-1979年大危機情況下，又給農(nóng)民分了地，那時候農(nóng)民人口是85%，而1950年農(nóng)民人口是88%，這個基本結(jié)構(gòu)只有很小的變化，結(jié)果也都是大多數(shù)人回家種地去了，有吃有喝不找你了。所有農(nóng)民的公共開支，教育、醫(yī)療、福利，也都由家庭承包制都攤在土地上了，農(nóng)民就不找干部了，政府只管15%的城市人口?，F(xiàn)在我們把這叫做改革，當(dāng)年我們叫做革命，本質(zhì)內(nèi)容和實際作用是一樣的。

        我們這樣說的時候，也在告訴大家：從發(fā)展的角度看，其實1950年代并沒有所謂“左”和“右”——你的經(jīng)濟基礎(chǔ)“蘇化”了，蘇聯(lián)向你轉(zhuǎn)移了工業(yè)設(shè)備生產(chǎn)，你不按它那套照貓畫虎，行嗎？別忘了，我們建國之初的干部70%以上是文盲，打游擊行，搞工業(yè)行嗎？不行。

        現(xiàn)在親美資，當(dāng)年是親蘇資，請問哪個是“左”、哪個是“右”？本源西方歷史的左右派斗，說不清楚中國的經(jīng)驗。

        那后來為啥中國從1960年代初期又改成高度重視勞動群眾？很簡單，蘇聯(lián)人1960年全撤了，完全不給投資了，很多工廠打了地基、蓋了廠房，沒裝設(shè)備呢，人家把圖紙和項目文件拿回去了，就等于是爛尾廠、爛尾樓，全部都得算成是前期建設(shè)投資損失，你自己會裝機械設(shè)備嗎？沒那能耐呀。

        從親資本轉(zhuǎn)變?yōu)椤坝H勞動”這個政策，主要是因為沒資本，資本為零，外國不給你資本，你拿什么去維持親資本政策？只能轉(zhuǎn)向發(fā)動國內(nèi)勞動群眾替代資本的戰(zhàn)略思想。

        “親勞動”戰(zhàn)略有幾個突出的典型。

        比如說“鞍鋼憲法”講的什么呢？工人群眾發(fā)揮他們的聰明才智“兩參一改三結(jié)合”，就是鞍鋼憲法。同期，在城市產(chǎn)業(yè)資本內(nèi)部大書特書表彰能夠維持資本運作的勞動模范。農(nóng)村是什么呢？農(nóng)業(yè)學(xué)大寨。政府不給錢，也不給設(shè)備，靠集中農(nóng)民勞動力自己拿镢頭去刨，刨出一個大寨來。

        這就是我們歸納的一個道理，“只有成規(guī)模的勞動集中投入才能替代資本”，分散的勞動替代不了。當(dāng)然，分散的勞動有逐漸進入工業(yè)化的經(jīng)驗。那是什么呢？早期英國。分散的手工業(yè)，經(jīng)過漫長的歷史階段形成“工場手工業(yè)”，作坊相對集中。工場手工業(yè)因地域集中了而需要機械的產(chǎn)生，于是乎出現(xiàn)了工業(yè)革命。

        中國呢？已經(jīng)進入外資主導(dǎo)的重工業(yè)化七年了，現(xiàn)在想靠自己的能力維持住這個水土不服的工業(yè)化，那靠什么？靠資本？沒有資本，只能靠成規(guī)模的手工勞動。

        所以，在那個年代，如果你非要說“左”，其實從經(jīng)濟的角度看，無外乎是把最大限度的勞動剩余集中起來用到了國家基本建設(shè)上。就在那個幾乎沒有機械化的年代我們搞了38000多套大中型水庫，都是靠勞動力堆起來，雖然今天都是“危倉險庫”，但那個時候靠人力實現(xiàn)了百分之四十幾的耕地可灌溉，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量就上去了。

        好了，不多說那個年代了。只是告訴大家，只要資本極度稀缺條件下承接外資，就會政策親資本，沒有外資也沒有內(nèi)資的條件下就會政策親勞動，這就是中國的經(jīng)驗過程。